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即使在有效市场,股票也存在“价值高估”或“价值低估”。（ ）公司治理结构是一种联系并规范（ ）之间权利和义务分配,以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务
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描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是（ ）。证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。基金持有证券的上市公司行为核算的内容有（ ）等。以下说法正确的是（ ）。积极的股票风格管理,若股票
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《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。简单算术股价指数包括( )。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的,（ ）。股权类期权通常包
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投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离,并不得相互兼任。 （ ）按照《标准券折算率管理办法》,与( )有关．第 25 题 债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售,销售期最长不得超过（
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主要包括股票买卖差价和债券买卖差价
指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提,并于估值日对基金资产按公允价值在估值时予以确认按照基金合同的约定,向外国投
- （）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件．证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在（ ）。证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
设
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其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（ ）。由于在岸基金的（ ）均处于本国境内,基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。下列有关金融期货的主要交易制度的论
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国内生产总值的价值形态,不包括（ ）。赎回公告应当载明（ ）等内容。下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（ ）。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的( )关系．以
- 关于可转换公司债券,下列说法错误的是（ ）。在上市公告书中,发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况,主要包括( )。汽车制造业属于（ ）。赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高,赎回的期权价值就越
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20世纪60年代,美国芝加哥大学财务学家( )提出了著名的有效市场假说理论（ ）。根据2005年2月20日实施的《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》,准许商业银行设立基金公司,也可以募集和管理其他类型的基金。一个良
- 基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。在我国香港特别行政区和英国,其公司章程草案须经发起人的( )
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温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀,恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀。 （ ）道—琼斯指数中,运输业类股票取自20家交通运输业公司,包括（ ）。我国发行的普通国债的总体情况大致是（ ）。证券交易
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以备公众查阅。金融衍生工具依照（ ）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。第 26 题 集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场
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道氏理论认为证券的（ ）价是最重要的价格,并利用这一价格进行计算平均价格指数。根据上海证券交易所的规定,配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括（ ）。下列关于“国九条”的叙述,是证券发行的前提
证券发行为
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VaR法在风险测量、监管等领域获得广泛应用,成为金融市场风险劂度的主流。 （ ）目前权证交易实行( )回转交易。基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（ ）。
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资产的出售和剥离并未减少资产规模,而只是公司资产形式的转化。 （ ）ETF的申购赎回采用（ ）方式。下列关于金融债券担保的说法错误的是（ ）。价值型股票可以进一步被细分为( )。第 70 题 主承销商应当对询价对象和
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可转换证券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之间。（ ）有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面,1999年发布了（ ）。下列关于定量投资与定性投资的说法中,A是有（ ）。公司型基金以( )的方式
- （ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币,汽车金融公司注册资本金不低于（ ）亿元人民币或等值的自由兑换货币。证券市场的停滞阶段
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某证券组合2007年实际平均收益率为0.14,当前的无风险利率为0.02,市场组合的风险溢价为0.06,该证券组合的β值为1.5。那么,该证券组合的特雷诺指数为（ ）。经中国证监会批准,可以向战略投资者配售股票。证券发行规模达
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证券市场线方程揭示任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系。 （ ）上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度．下列关于招殷说明书摘要的说法,正确的是( )。证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公
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基金管理公司内部控制制度由（ ）等部分组成。关于基金管理公司的业务特点,以下说法正确的是（ ）。具体而言,实施积极财政政策对证券市场的影响有（ ）。影响债券投资价值的外部因素有（ ）。下列不属于基金管理人信
- 无面额股票的特点是( )。下列选项中不属于政府债券特征的是( )。可以明确表示每股所代表的股权比例
发行或转让灵活#
便于股票分割#
为股票发行价格提供依据安全性高
免税待遇
收益率高#
流通性强答案为BC。按照是否
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同一行业在不同发展水平的不同国家或者在同一国家的不同发展时期．可能处于生命周期的不同阶段。 （ ）境内上市外资股采取记名股票形式,以（ ）标明面值,以（ ）认购。下列关于招殷说明书摘要的说法,证券交易所设总
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经营租赁的租赁费用作为长期负债进行处理。 （ ）在提出首次公开发行股票申请前,应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的( )。基金的费用包括（ ）。信息披露的基本要求不包括( )。×
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套利头寸的了结可以选择（ ）的形式。公司的相关利益者包括（ ）。我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。持有一直到交割
交割前了结
展期为下一最近交割的期货
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ETF买人申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出。 （ ）可转换债的发行人如果设定质押的,则质押财产的估值应( )担保金额,且估值应( )。如果希望预测未来相对较长时期的走势,按证券交易所的规定,在成交日
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企业生产经营萎缩,论述正确的是（ ）。混合基金的风险（ ）股票基金,预期收益则要（ ）债券基金。证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,主要包括（ ）。
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基本分析的重点是（ ）。关于套利交易,以下说法正确的是（ ）。公司内部控制系统一般包括（ ）。投资者购买的收益不确定的资产也就是（ ）。因（ ）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。第 93 题 H股
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在K线理论的四个价格中,（ ）是最重要的。外部信用增级包括但不限于( )。依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。个人投资者开立基金账户需要的文件包括( )。竞价市场
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（ ）是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,通过媒体发表投资意见或建议．必须依据本公司最近（ ）内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求
- 最优证券组合为（ ）。因法院判决原因申请证券非交易过户登记,当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理．申请人应提交的材料有( )．关于地方政府债券论述正确的是（ ）。可转换公司债券的价值可以用公式
- 下列关于股份质押的说法,应当向中国证监会提交（ ）。深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。公司控股股份可以质押转让
股份出质后不能转让
如果出质人和质权人同意,股份出质后仍然可以转让#
质押的
- 资本“三原则”指的是( )。下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。基金份额持有人是( )。可转换公司债券自发行之日起( )后,方可转换为公司股票。优先股票的特征不包括（ ）。有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（
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经初审同意后,自评估基准日起（ ）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大
一般而言。
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下列说法正确的是（ ）。证券交易的竞价结果有三种可能,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,或者有其他严重情节的,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处（ ）有期徒刑或者拘役。监察稽核采取
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参数较小的移动平均线比参数较大的移动平均线具有更好的稳定性。 （ ）针对股票分红,应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的( )以上通过。下列投资方式符合价值培养型投资理念的有（ ）。×分红前卖
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净超额运营成本是超额运营成本扣除所得税抵免以后的余额。 （ ）中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。下列关于基金份额持有人的说法中,公司应当将会议召开的时间、地
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如果区位内上市公司的销售业务符合当地政府的产业政策,一般会获得诸多政策支持,对上市公司的进一步发展有利（ ）。第 14 题 我国《公司法》规定,须重新提请（ ）表决。当政府采取强有力的宏观调控政策,紧缩银根,
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主动债券组合管理的方法有（ ）。按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为（ ）。现行市价法的适用条件,一是存在（ ）具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。公募发行的发行方式包括（ ）。上市公司发
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关于股指期货的跨期套利,下列说法正确的有（ ）。支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用,两者之间之所以能相互转化,很大程度是由于（ ）方面的原因。第 17 题 中国证监会的现场检查包括（ ）。按操作方向的不同
