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基金设立申请获得批准后,基金发起人在指定报刊上刊载（ ）,主承销商可以（ ）。选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于,到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。斐波那数列的特征是（ ）。
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中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。当贝塔值偏差达到基金资产净值的( )时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。关于金融期权与金融期货论述不正确的是（ ）。回售条款相当于债
- 基金合同中特别约定的事项有（ ）。风险溢价的影响因素不包括（ ）。基金份额持有人的权利#
基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
基金合同终止的事由及程序#
基金财产的清算方式#无风险的国债收益率#
发行人种类
- 在订单匹配原则方面,保存期不少于（ ）年。关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构,国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在（ ）
- 影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。下列说法正确的是( )。宏观经济运行对证券市场的影响,其实现途径包括（ ）。票面利率#
转股价格、转股期限#
股票波动率#
赎回、回售条款#中央银行提高法定存款准备金率会使
- 票面利率10%,期限为5年,复利贴现,其内在价值为（ ）。中国人民银行的主要职责包括（ ）。投资者之所以买入看跌期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。收入型证券组合追求基本收益的最大化,能够满足这一投资组
- 关于股票性质描述正确的是（ ）。资金回收公式是( )的逆运算。发起人持有的本公司股份,自成立之日起( )年内不得转让。下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是（ ）。技术高度密集型行业一般属于（ ）市场。证
- 关于H股的发行方式,下列说法正确的是( )。证券投资基金的主要当事人是依据（ ）运作的。自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”#
发行人应按照上市地法律的要
- 下列属于趋势型指标的有（ ）。询价对象应当符合的条件有（ ）。MA#
MACD#
WMS
RSI依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
依法可以进行股票投资#
信用
- 以下描述正确的是（ ）。国际推介活动中应当注意的内容有（ ）。中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工
- 该公司的股票获利率是（ ）。保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向（ ）报送“保荐总结报告书”。发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露,主要应包括( )。速动比率的计算公式为（ ）。构成产业一般
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贝塔系数的绝对值越大,表明证券承担的系统风险越小。（ ）第 99 题 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（ ）。根据相关规定,收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的,当收购人最后一笔增持股
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单只基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作内内予以书面确认。长期资本是指合同规定偿还期超过（ ）的资本或未定偿
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基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。积极的股票风格管理,若股票前景不妙则应该（ ）,若前景良好则（ ）。国际清算银
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买卖价差大,流动性风险就越低。 （ ）深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位．《公司法》规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间
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基金管理公司内部控制的总体目标是（ ）。公司的流动资产周转率是（ ）。行业处于成熟期的特点主要有（ ）。以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是（ ）。产业结构政策是一个政策系统,主要包括（ ）
- 资产负债表的作用在于（ ）。《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按（ ）的比例计提风险准备金。16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——(
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根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（ ）。第 18 题 我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行（
- 在美国,私募基金的投资人不得超过（ ）人。证券业协会和证券交易所属于（ ）。100#
50
150
200政府机构
政府在证券业的分支机构
自律性组织#
证券业最高监管机构
- 某证券组合2007年实际平均收益率为0.14,该证券组合的β值为1.5。那么,该证券组合的特雷诺指数为（ ）。证券组合管理的目标包括（ ）。下列关于委托价格的说法,提前 （ ）个工作日,证券经纪商执行委托指令比较容易,成
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从而增加投资组合价值的积极战略。 （ ）（ ）的出现标志着现代证券组合理论的开端。证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（ ）。企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制,包括（ ）。股份有限公司修改公
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市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。（ ）（ ）是在原有金融工具或金融产品的基础上,将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离,使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。某公司的可转换债券
- 结算参与人应该遵照的原则是（ ）。以下说法错误的是（ ）。（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。商业银行法相金融债券应具备的条件是（ ）。
- 在我国,交易所会员()是被允许的．工业增加值的计算方法有（ ）。将席位全部以出租形式交由其他机构使用
退回交易席位
转让席位#
将部分席位以承包形式交由个人使用生产法#
收入法#
支出法
工厂法【解析】答案为C．除
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常见的保本比例介于（ ）之间。上海证券交易所申购数量不少于（ ）股,但最高不得超过（ ）。封闭式基金份额上市交易,从r4开始趋近于零,r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零,当次社会公众股上网发行数量或者9999.
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战术资产配置假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变。（ ）下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（ ）。战术性资产配置与战略性配置相比（ ）。是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债
- 关于可转换公司债券的期限,下列说法正确的是（ ）。上海证券交易所申购数量不少于（ ）股,但最高不得超过（ ）。宏观经济运行对证券市场的影响,其实现途径包括（ ）。可转换公司债券的最短期限为3年,最长期限为5
- 股票配售对象限于下列类别（ ）。以下不属于公募基金特征的是( )。（ ）是一国对外债权的总和,用于偿还外债和支付进口。对于成长型的股票,（ ）是最常用的辅助估值工具。向不特定对象公开募集股份?最近3个会计年度加
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影响资产管理的客户特征可以分为（ ）。证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。现行的证券交易竞价方式有（ ）。单独或者合计持有公司（ ）以上
- 当居民储蓄增加以后,（ ）。恒生流通精选指数系列由（ ）组成。居民消费增加,国内投资需求增加
居民消费增加,国内投资需求减少
居民消费减少,国内投资需求增加#
居民消费减少,国内投资需求减少恒生100
恒生50#
恒生
- 若募集资金投向为固定资产基建投资,发债规模不得超过其投资总额的( )；若募集资金投向为技术改造项目投资,加强内控,应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券#
业
- 可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受,( )月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,( )月内不得转让。公司的产权比率是（ ）。证券组合管理中第二步是指( )。5
10
100#
1000投资者
- 套利对期货市场的作用（ ）。在同一风险水平下能够令期望投资收益率（ ）的资产组合,擅自公开或者变相公开发行证券,但目前仍处于持续状态的情形。在委托时,最大
最小,最大
最大,最小从电视、广播、报纸、杂志#
政府
- 在短期国库券无风险利率的基础上,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（ ）条件之一,其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不砥于( )。第9号准则附录规定的申
- 对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。下列关于沪深300股指期货合约的叙述,错误的是( )。基金收益分配方式一般有（ ）。现代证券组合理论包括（ ）。契约型基金投资者的权利主要体现在（ ）。引导基金分散投资,降低
- 以下说法正确的是（ ）。拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（ ）,应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异,保荐人及相关专业中介机构应出具声
- 在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是（ ）。下列有关基金资产账户管理的说法,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标#
完善交易异常波动停牌制度,及时揭示市场风险,减少信息披露滞后或提前泄漏的
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选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是,它们有（ ）支持。关于金融期货叙述错误的是（ ）。公司的资产净利率是（ ）。基金监管的原则具体表现为（ ）。重大资产重组涉及发行股份购买资产的,上市公司重大资产重组
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给定风险水平下具有最高期望回报率的组合被称为\"有效组合\"（ ）根据（ ）的不同,可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。初级产品市场、制成品市场分别属于（ ）。中央银行票据简称央票,是央行为调节基础货币而
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完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括( )。加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算,可分为（ ）。判断和掌握拟
