- 除证券交易所外,由证券商组织,按协议定价规则进行证券转让买卖的市场．在该市场的交易中,证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交,应当不低于( )。在股份有限公司中,其中较为重要的结构有( )。在我国证券交易所及
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开放式基金价格的主要决定因素是（ ）。在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为（ ）两个环节。中小企业板块是在( )中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块,集中安排符合主板发行上市条件的
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债券流动性越大,投资者要求的收益率越（ ）。公司内部控制制度由（ ）等部分组成。下列有关内部收益率的描述,正确的有（ ）。通常情况下,（ ）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。不得投资于流通受限证券的有( )
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营销组合的四大要素包括（ ）。公司的产权比率是（ ）。股份有限公司修改公司章程,必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。流通性较强的债券（ ）。下面的典型行业
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通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模,则债券债券价格为（ ）。公司型基金与契约型基金的主要区别包括( )。我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,其含义包括（ ）等。√100.69#
101.52
102.44
103.35公司型
-
当日申购的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益,如果目前市场上的必要收益率是8%,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月,不享有#
享有,各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性#
确
- 国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。在证券自营业务监管中,后改制运行横向比较
纵向比较#
历
- 关于次级债务,下列说法中错误的是( )。证券的机构投资者主要有（ ）。投资者买人证券A每股价格14元,一年后卖出价格为每股16元,其间获得每股税后红利0.8元,不计其他费用,投资收益率为（ ）。基金托管人一般通过（ ）
- 2007年开始,全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势,突出表现在（ ）。根据联合资产管理计划的相关规定,计划运行后,证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )．金融机构的去杠杆化#
金融监管的改
- （ ）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,正确的有( )．风险控制
严格授权#
明确责任
权利制衡国务院证券监督管理机构#
国务院证券监督管理机构的派出机构#
证券登记结算公司
行业协会#权证的发
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（ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。（ ）是最普通、最基本的股息形式。通过各种通讯方式,而不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做( )。下列各项中,( )不属于利
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基金分红是最主要的分析指标,最能全面反映基金的经营成果。（ ）新股上网定价发行,每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的()．资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（ ）之间进行分配。通常是
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应注意依据历史上不同的文件规定,对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（ ）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为（ ）。境外评估机构根据上市地有关法律、上市
- 关于货币市场基金,自中国证监会核准发行申请前招股说明书（ ）起计算。关于凸性,需要考虑的因素有（ ）。自2004年1月1日起,继续免征（ ）。与银行存款类似,没有投资风险
风险低,适合长期投资6,最后一次签署之日#
3,
- 可以采用联合保荐,基金的投资一般倾向于选择（ ）的公司投票。关于个人投资者投资基金的税收,对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收
- （ ）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,公司应在( )个月内首期发行,剩余数量应在( )个月内发行完毕。2001年6月
2001年11月#
2002年6月
2002年11月12;24
12;12
- 不属于内部融资特点的是（ ）。在基金营销环境的要素中,机构的（ ）会对基金营销产生重要的影响。发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前（ ）个工作日报
- 独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（ ）。证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,以及公司是否采取有效措施回收欠款
认为可能损害中小股东权益的事项#
公司董事、高级管理人员的薪酬#本人持
- 关于红筹股描述不正确的是（ ）。不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有( ),合格投资者要求注册资本在（ ）万元以上或者经审计的净资产在（ ）万元以上。关于旗形,下列说法正确的是（ ）。根据《会员制证券投资
- 标志着金融业分业制度的终结。下列选项中,核心资本充足率不低于( ),最近( )年连续盈利。债券远期交易共有( )个期限品种,期限最短为2天,最长为365天,其中( )品种最为活跃。在证券账户卡的挂失补办过程中,挂失的结果需
- 一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券,大多为( )。对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排( )主要经办人。抵押债券
信用债券#
质押债券
保证债券一家#
两家
一家或两家
多家答案为B。
- 该公司的市净率是（ ）。资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,( )是直接融资的工具。并购企业融资方式的选择主要有（ ）。向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于（ ）。投资基金的获利来源主要有( )。托
- 在主板上市公司首次公开发行股票,中国证监会收到申请文件后应在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。有关超额配售选择权的实施方案,应当在( )中披露。证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。申请证券、期货投资咨询
- 与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在（ ）。发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )年内不得转让。根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立,采取( )设立的原
- 在贸易与投资一体化理论中,企业行为可分为（ ）。公司发生下列哪些情形时,应当向公司登记机关办理变更登记手续？( )总部行为#
分布行为
实际生产行为#
投资行为经营范围发生变化#
公司名称发生变动#
住所从甲地移往
-
以技术分析为基础的投资策略包括（ ）。融资融券交易包括（ ）。《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)规定,公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等
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封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系,当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。（ ）（ ）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。不属于内部融资特点的是（ ）
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绩效评估的核心是（ ）。基金资产估值的对象是基金所持有的（ ）。按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配。每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。第
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丽对产生这些数据的总体特征重视不够。下列关于QDII的说法正确的是（ ）。第 16 题 （ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态．并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。第 23 题 下列属于可转
- 2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。开放式基金的价格是以（ ）为基础计算的。证券发行上市后,首次公开发行股票并在主板
- 2000年,财政部颁布了《企业会计准则》,规定股份公司除了计提四项减值准备以外,还应计提（ ）。结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位,开设( ),并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之
- 多选题开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ 阶段）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。信托投资公司担任特定目的信托受托机构,注册资
- 基金募集金额不少于2亿元人民币,基金募集成功。外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。关于ADR指标的应用法则,则该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )元。指数型策略
- （）行为属于操纵市场行为。长期资本是指合同规定偿还期超过（ ）的资本或未定偿还期的资本。证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易#
证券经营机构为制造证券的虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权
- 下列说法正确的有（ ）。根据道氏理论,股价变动趋势有（ ）。中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用,这些承诺包括（ ）。企业有下列行为
- 以下属于证券交易的基本过程的是( )．现代股份制公司主要采取（ ）形式。公司的存货周转率是（ ）。开户#
委托#
转让
申报股份有限公司#
有限责任公司#
无限责任公司
合伙制公司8.11
11.88#
11.24
22.22【解析】答案
- 包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。开放式基金的分红方式有两种（ ）。外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的( )。速动比率的计算公式为（ ）。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构
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夏普指数考虑的是总风险．而特雷诺指数考虑的是（ ）。（ ）是最著名和最可靠的反转突破形态。我国《公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为（ ）。全部风险
不可控制风险
市场风险#
股票市场风
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确定资产类别收益预期的方法主要有历史数据法统计数据法情景分析法以及行情分析法等。（ ）证券公司经营证券资产管理的,以下说法不正确的是（）在投资者只关注（ ）的情况下,马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。关
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基金管理公司投资管理的基本目标是（ ）。关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称（ ）。承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家以上可设2
