- 保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,公司预测的净资产收益率应达到或超过( )．某公司2007年的销售成本
- 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。内地企业在中国香港发行股票,新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（ ）万港元。无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少
- 托管人作为结算参与人,缴纳证券结算风险基金．托管人如出现资金交收透支,有当曰委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等．（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。证券市场有助于我国金融市场的
- 上海证券交易所A股送股日程安排中,下列说法正确的是( )。申请材料送交日为T-5日前
向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
公告刊登日为T日
最后交易日为T+3日#申购当日(T日),投资者在规定的申购时间内通过与上证所联
-
以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的,说法正确的是（ ）。在计算营运指数时,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,对其余赎回申请延期办理。市场利率变化
- 上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（ ）。经中国银监会认可,在距到期日前最后（ ）年,其可计入附属资本的数量每年累计折扣（ ）。税收对债券投资收益具有明显影响,其影响的主要途径有（ ）。以下
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分（ ）个步骤。在主板上市公司首次公开发行股票,首期发行数量应当不少于总发行数量的( ),剩余各期发行的数量由公司自行确定,通晓证券法律、法规和准则,允许外国证券公司设立合营公司
允许合资券商开展咨询服务及其
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在信息分类的基础上,可以采用的Alpha策略进行套利的做法是（ ）。弱势有效市场#
半强势有效市场
强势有效市场#
无效市场清算
结算
交割
交收#反映的经济关系不同#
风险水平不同#
所筹集资金的投向不同#
收益不同转股
- 非公开发行股票发行对象不超过( )名。对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。奇异型期权包括（ ）。威廉指标是( )。经济萧条时期的表现为（ ）。我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社
- 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定,主要包括（ ）。1
2
3
6#认（申）购费率#
赎回费率#
管理费率#
托管费率#
-
则应强调代码为（ ）,简称为（ ）。依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（ ）。按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为（ ）。×如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的,预
- 基金评级通常采用的方法有( )。2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施,以法律形式确认了（ ）在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。下列属于金融工程技术在
- 欺诈客户行为包括（ ）。在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。违背客户的委托为其买卖证券#
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件#
未经客户的
- 下列说法正确的是( )。发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前( )个工作日报( )备案。受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为( )。股息的具体
- 适合入选收入型组合的证券有（ ）。（ ）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。高收益的普通股
优先股#
高派息风险的普通股
低
- 道琼斯殷价平均数采用修正平均法来计算股价平均数,每当股票分割、送殷或增发、配股数A过原股份( )时,就对除数作相应的修正。初步询价后定价发行的,应当对（ ）进行同比例配售。股票发行的定价方式,可以采取（ ）
- 计算投资组合收益率最通用,但也是缺陷最明显的方法是（ ）。现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票,主要分为( )．收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日,并不得超过（ ）日。现实复利收益率
内部收益率
算术平
- 《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。基金促销的主要手段是( )。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（ ）年以上。目前沪、深交易所证券回购交易的抵押
- 风险溢价的影响因素不包括（ ）。MACD指标出现顶背离时应（ ）。无风险的国债收益率#
发行人种类
发行人的信用度
提前赎回等其他条款买入
卖出#
观望
无参考价值此题考查MACD的运用法则中的指标背离原则。当MACD出现
- 正确的有( )．可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。下列关于股票合并的说法,股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。基金财产保管的基本要求包括（ ）。基金（ ）最主要职责就是按照基
- 子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。发行人出现下列哪种情形,保证公司债券的担保人可以是（ ）。发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,本次发行情况及募集资金用途等。对基金投资进
- 决定股票市场价格的是股票的（ ）。中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。票面价值
账面价值
清算价值
内在价值#3,4
4,3#
3,3
4．4
- 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( )．基金市场的参与主体主要包括（ ）。根据目前有关规定,B股现金红利派发日程安排正确的为（ ）。定规模的资本金或营运资金#
具有良好的
- （ ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发
-
包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。下列对存在活跃市场的投资品种,确定公允价值的原则叙述,应采用最近交易平均市价确定公允价值
估值日无市价的,但平均日后经济环境未发
-
特殊型基金指（ ）。（ ）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。巨额赎回风险是( )所特有的风险。在中国证券业协会的积极努力下,ACIIA于（ ）认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员,
- 第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。基金管理公司董事会每年应至少召开（ ）定期会议。我国的基金指数是( )。证券分析师组织的主要功能有（ ）。拟上市的股份有限公司（ ）与土地管理部门
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封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,由中国证券登记结算有限责任公司办理。（ ）在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金被称为( )。第 13 题 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核
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采取发起设立方式设立股份有限公司的,分期缴纳的,发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（ ）。下列关于通货膨胀的说法,正确的是（ ）。证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的,也有交易的价值#
权证既可在证券
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根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是（ ）。偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ ）。H股的发行方式是（ ）。当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该( )。股票
- 基金管理公司投资管理的基本目标是（ ）。申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币( )。高回报
分散风险
高管理费和手续费
为客户寻求与风险相称的投资回报,并维护基金和客户资产的安全#200万元#
300万
- 会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的（ ）等所做的解释。我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。PSY的取值在（ ）范围内,如果取值超出此范围,
- 在以下( )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请．证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证．证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。下列财政、货币政策中,成交率高#
证券经纪商执行市
- （ ）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,对其采取下列措施（ ）。外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求。上市公司公
- 下列说法错误的是（ ）。公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告（ ）次。关于次级债务,具体包括( )。参与证券投资的金融机构包括（ ）。一般而言,累计公司债券余
- 将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。证券交易风险的制度防范包括（ ）等方面。收益性
信誉高#
流动性好#
流通规模大#足额交易结算资金制度#
风险准备金制度#
坏账准备#
- 自营业务的范围包括( )．债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（ ）。上市证
- 余额不得低于赎回费总额的（ ）,债务人可以发行中长期债券
当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券
一般来说,期限较长的债券,票面利率应该定得高一些#
流通市场发达,债券容易变现,25%#
10%,30%
5%,30%为
- 影响期货价格的因素包括（ ）。按照交割的时间,金融市场可以分为（ ）。预期通货膨胀#
财政政策、货币政策#
现货金融工具的供求关系#
期货合约的流动性#货币市场
现货市场#
期货市场#
资本市场
- 其他收入包括（ ）。关于证券公司描述正确的是（ ）。基金财产的重要文件保管包括（ ）等。境外保本基金提供的保证类型有（ ）。国有资产监督管理委员会发布了（ ）,自2005年9月1日起施行。赎回费扣除基本手续费后的
