- 货币政策的选择性政策工具有（ ）。深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位．在证券经纪关系中,证券经纪商是（ ）。计划信用控制
市场信用控制
直接信用控制#
间接信用指导#1#
10
100
100
- 证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。投资基金的获利来源主要有( )。银行存款#
购买国债#
中央银行债券#
中央级金融机构发行的金融债券#由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得#
基金分红所产生的投资收益#
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基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（ ）。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为( )。在行为金融理论中,（ ）导致投资者过分重视近期实际的变化模式,丽对产生这些数据的总体特征重视不够。根据规定,上市
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债券投资者的税收状况将影响其税后收益率,其中包括所得税收和资本利得税。（ ）开放式基金成立后的存续期内,基金管理人应该及时向中国证监会告,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,原则上采取（ ）方式。资
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基金托管人通常由（ ）担任。公司股本总额在( )亿元以上的公司,但最高不得超过（ ）。下列不属于股票的特征的是( )。下列关于ETF（交易所交易基金）的描述,正确的是( )。按照《基金管理暂行办法》的规定,不同程度地
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跟踪误差（ ）,A是有（ ）。深交所规定申购单位为（ ）股,发行人应当再次发布股份变动公告。关于各变量的变动对权证价值的影响方向,500
500,10001.6元
1.31元#
0.81元
0.65元2
3#
4
5在其他变量保持不变的情况下,股
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分组比较就是根据等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。（ ）关于内核,以下说法正确的是（ ）。技术进步对行业的影响是巨大的,具体表现有（ ）。外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次
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下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有（ ）。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后,( )则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。(多项选择题)下列选
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内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（ ）下列期权属于虚值期权的是（ ）。基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是（ ）。×市场价
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存券银行所提供的服务包括( )。上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )．影响权证理论价值的主要有（ ）。根据不同的情况和条件,证券交易机制有着各种各样的目标,应符合的条件有( )。2009
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基金连续3个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理入认为有必要,可暂停接受赎回申请。 （ ）组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其 所占用的国有资产分别构成（ ）。资本密集型、技术密集型产品的市
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基金指数编制上证基金指数的基准日为( )。下面关于权证的说法正确的是（ ）。获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值,由( )组成。择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。证券投资基金一般在（ ）结转
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在美国,证券投资基金一般被称为L)。完全正相关的证券A和证券B,其中证券A的期望收益率为16%,标准差为6%,证券B的期望收益率为20%,标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%,则证券组合的期望收益为（ ）
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影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有（ ）。第 46 题 内地企业在香港创业板发行与上市的,若会计师报告显示过去12个月营业额不少于（ ）亿港元,则要求有至少12个月的活跃业务记录。证券
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发行市场与流通市场的关系是( )。对一个公司的收益性进行分析,会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是（ ）。产出增长率在成长期较高,经验数据一般以（ ）为界。×资产支持证券第三方担保人主体
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门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等,属于（ ）的监察稽核。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（ ）独立董事同意。资本“三原则”指的是( )。拟发行上市公司的( )应专职在公司工
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证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类,其中（ ）为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。基金托管人一般通过（ ）等方式对基金资产进行核对。基金管理人公告基金经理的变更是（ ）。融资融券交易包
- 下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()．（ ）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。挪用客户的证券或资金
接受客户的全权委托
因软件
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提供有效报价的询价对象不足（ ）家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,将信贷资产信托给受托机构,只是适用于不同的场合#
收益期限显示资产收益的期间,分离线离50越近
长期RSI>短期RSI,属于多头市场
当RSI在
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（ ）证券组合通常投资于市政债券。根据EVA的计算公式。下列（ ）有助于EVA提高。目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是（ ）。金融自由化的主要内容包括（ ）。收人型
避税型#
增长型
货币市场型调整公司的
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目前,我国基金交易佣金为成效金额的（ ）,不足5元的按5元取。反收购管理层防卫策略有（ ）。证券经纪商提供的信息服务不包括( )．1993年,（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。深圳证券交
- 以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。可转换证券的要素包括（ ）。H股公司上市后的公司治理要求是,公司上市后须至少有（ ）名执行
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弱式有效市场假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。（ ）基本分析的内容主要包括（ ）。委托指令的基本要素包括( )．×宏观经济分析#
行业分析#
区域分析#
公司分析#证券账号#
证券品
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在分发或公布基金宣传推介材料前,方可使用。付息债券到期收益率的实现依赖于以下条件：（ ）。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,主要包括（ ）等内容。第 54 题 在直接或间接持有上市
- 在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上,下列说法正确的是（ ）。某投资者投资如下的项目,期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%,保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实
- 内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（ ）条件之一,此规定可减至12个月。估值方法的（
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正确的有（ ）。夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。初级产品市场、制成品市场分别属于（ ）。可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。证券指数的编制遵循( )的原则．内地企业在中国香港发行股票,若发行人
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《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有（ ）。会员转让席位的,证券交易所自受理之日起( )个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定．B股始算会员分（
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QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息．保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（ ）。开展特定客户资产管理业务应订立书面的资
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关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是（ ）。目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。证券交易通常都必须遵循交易原则包括（ ）。公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
根据
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中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括（ ）。衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。基金市场营销分析的具体内容包括（ ）。某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合
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契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立,基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上,而基金合同条款的主要方面通常由基金法律所规范。 （ ）首次公开发行股票数量在( )亿股以
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在基金净值表现中,发行人不得有（ ）情形。证券经纪商采用无形席位进行交易,公司应在6个月内首期发行,尚未有明确结论意见#
最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且
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其他条件相同时,债券价格收益率值变小,说明债券的价格波动性（ ）。证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由( )进行复核．受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（ ）。围绕原
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公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式,明确授权内容和时效,对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制。 （ ）基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取,费率大约为（ ）。根据相关规定,合
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我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺,上海证券交易所定于每季度( )营业曰公布下季度各现券品种折算标准券的比率．证券投资的目的是（ ）。下面关于基金的说法,正确的是（ ）。事件异常
日历异
- 根据中国证监会对基金类别的分类标准,（ ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。基金评级通常采用的方法有( )。关于记账式债券的论述不正确的是（ ）。50%
60%#
70%
80%对基金进行分类#
建立评级模型#
计算评级数
- 股份有限公司发起人享有的法律地位有( )。收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言,是其固定的( )．参加公司筹委会#
推荐公司董事会候选人#
起草公司章程#
公司不能成立时,在承担相应费用之后,可以收回投资款项和
- 则据此求出该公司现金流动负债比为（ ）。可交换公司债券的期限最短为（ ）年,最长为（ ）年。股票交易的报价方式包括（ ）。下列关于净额清算的说法,不正确的有（ ）。下列说法正确的是（ ）。0.38
0.57#
1.1
- 2005年新《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,对其采取下列措施（ ）。美国有世界上最多元化的基金销售渠道,投资者可将其托
