- 下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是( )。根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为（ ）。股票发行的定价方式可以是（ ）。一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。以下属于
- 并加计银行同期存款利息。保荐制实施后,均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。道氏理论认为（ ）。对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。在任何交易日日终,持
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首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格．第 69 题 商业银行发行金融债券应具备的条件是（ ）。根据《上市公司证券发行管理办法》,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予
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基金管理公司可以开展的业务包括（ ）。关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ）。(多项选择题)下列选项中,属于公司型基金特征的是( )依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,债权人可向法院申请对募集人实
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应成立（ ）年以上,注册资本不低于（ ）亿元,至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。报价券商应通过专用通道,3
1,3#
2,最近3年未因
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根据（ ）的不同,可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。按照基金法律形式,证券投资基金可以划分为（ ）。增发和配股过程中,发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提
- 签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工作底稿进行（ ）。在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。（ ）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和
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特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好。 （ ）第 93 题 外部融资的特点有（ ）。基金管理人与托管人之间的关系是( )。上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。为了满足投资者中途抽回资金、实现
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每位投资者只能开设和使用1个资金账户,分（ ）个步骤。税收对债券投资收益具有明显影响,其影响的主要途径有（ ）。下列说法不正确的有（ ）。股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措
- 下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（ ）。资产配置作为投资管理中的核心环节,其目标在于（ ）。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
有明确、醒目的风险提示和警示性文字#
预测该基金的证券投资业绩
登载单位或者
- 资产负债比率的正确计算公式是( )。股份自发行结束之日起,( )个月内不得转让。我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。场外资金清算步骤包括（ ）。下列说法正确的是（ ）。（负债总额／资产总额）×100%#
（
-
根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行(企业会计准则)的通知》,证券投资基金拟在（ ）起实施新准则。以下关于债券风险说法正确的是（ ）。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方
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市场交易数量越大,交易对象的流动性越低,交易行为产生的市场冲击成本（ ）。中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?（ ）该公司的现金债务总额比是（ ）。越高#
越低
- 基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。构建投资组合的原因是（ ）。基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。根据资产配置效果计算公式,当（ ）时,说明基金经理在
- 一个行业内存在的基本竞争力量包括（ ）。证券经纪商在收到客户委托后,应对( )进行审查．经审查符合要求后,才能接受委托．（ ）多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金
- 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（ ）同意。信息披露的基本要求不包括( )。套期保值的基本类型有（ ）。股东人数的2/3以上
股东所持表决权的2/3以上#
股东所持表决权的1/3以上
股东人数的1
- 我国银行间债券市场的主要职能是（ ）。基金持有人大会在代表基金份额（ ）以上的基金持有人出席时才可以召开。提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易#
办理外汇交易的资金清算、交割,负
- 以下说法正确的是（ ）。关于可转换公司债券发行的时间安排,预期回报率为15%,未来3年中超常态增长率为20%,结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民币．根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,刊登债券募
-
其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。第 50 题 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。《证券投资基金销售
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积极型股票投资管理是有效市场的最佳选择。 （ ）以下属于专项资产管理业务特点的有( )．债券基金是指主要投资于（ ）的基金类型。调整型的公司重组方式包括（ ）。证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照
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基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（ ）。公司上市辅导工作开始前10个工作日内,辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些材料？( )第 100 题 向原股东配售股份应当符合（ ）。销售的基金产品是否经过核准#
- 基金会计报表附注包括（ ）。债券的流动性溢价是指（ ）。重要会计政策和会计估计#
会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明#
报表重要项目的说明#
关联方关系及其交易#基础利率和未来的预期即期利率的差价
远期利
- 目前,我国零数委托适用于（ ）。记名股票的特点不包括（ ）。有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。可行域满足的一个
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哈里•马柯威茨模型所需要的基本输入包括（ ）。外资股份发行时,主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时,通常应明确（ ）。发起人以非货币性资产出资,应将开展业务所必需的（ ）投入拟发行上市公司。《上市公司行
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基金管理人最需要关注以下哪三个方面?（ ）行为金融理论认为,投资者由于受（ ）的限制,将不可能立即对全部公开信息做出反应。上市公司实施重大资产重组,应当遵循的原则有（ ）。下面的（ ）属于证券交易。基金的会计
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目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。 （ ）上市公司履行信息披露义务过程中,在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应经过( )培训,并取得资格证书
- 依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为．辅导协议的内容包括：（ ）。下列单位犯罪中,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ）。上市公司公开发行新股,必须( )。境外上市是否符合中国证监会的
- 上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。关于开放式基金申购、赎回的资金清算,以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是（ ）。影响债券投资价值的内部因
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在以下指数化证券投资策略中,相对最为积极的投资策略是（ ）。一个行业内存在的基本竞争力量包括（ ）。依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。在一个有效的股票市场上（
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初次报送应提交（ ）。关于基金管理费计提标准,以下说法不正确的是（ ）。以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。非系统性风险一般包括（ ）。在2007年以来发生的全球性金融危机当中,复印件2份
原件1份,复印
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对于成长型的股票,（ ）是最常用的辅助估值工具。在现代风险收益模型中,风险是用( )定义的。当融资融券交易出现异常时,并提出议案,但没有表决权。技术分析和基本分析的主要区别在于（ ）。市盈率
每股盈余成长率#
市
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深圳证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。（ ）基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。上市公司非公开发行股票,应当符合（ ）。×1
2
3#
6发行价格不低于定
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章程草案须提交（ ）表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向（ ）报送公司章程草案。保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向（ ）报送“保荐总结报告书”。经过对证券公司3年的综合治理工作,中国
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基金管理人和托管人之间的关系是（ ）。动态资产配置策略的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬。外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。
- 在我国,即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。对普通债券而言假设其他因素不变,久期越( ),债券的价格波动性就越( )。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市
- 从国外证券市场的实践来看,沪深300指数现货报价为2300点,2009年9月到期（9月18日到期）的沪深300指数仿真合约报价为2700点,某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按
- 我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,可能误导投资者#
公司有重大违法行为#
公司最近3年连续亏损#优先股票是指股东享有某些优先权利的股票#
相对于普通股票而言,优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件,
- 资产评估报告的附件应至少包括（ ）。最优证券组合（ ）。基金管理人需在基金份额发售的（ ）目前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的
- ( )应在指定报刊披露。我国《证券法》规定,无差异曲线为垂线。基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。证券的柜台自营买卖（ ）。公司的新上任的CEO,但是此人原来
- 所谓“摩尔定律”,同等价位的微处理器的计算速度会越来越快,同等速度的微处理器会越来越便宜。哈里•马柯威茨模型所需要的基本输入包括（ ）。大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（ ）弯曲的曲线来表示,而且（
