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主要体现在（ ）。外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求。第 52 题 下列人员中,基金持有人表决权的决定方式是（ ）。当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时,投资者不得对上述领域的上市公司进行投
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证券交易所的职能包括( )。投资者买卖证券的基本途径是( )．我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。在金融期货合约中对有关交易的（ ）有标准化的条款规定。在股指期货中,由于（ ）,从制度上保证了现货价与期货价
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对个人投资者买卖基金单位的差价收入暂免征收营业税。（ ）深交所证券申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（）,对所有在交易所上市的国债现货交易品种计
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期货基金的证券组合主要以本国的证券、金融期货为对象进行投资。（ ）股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。基金托管人应当具备的条件有（ ）。以下哪项是市场预期理论的观点（ ）?第 43 题 商
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属于下列情况之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（ ）。发起人持有的本公司股份,自成立之日起( )年内不得转让。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。标准差#
贝塔值#
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根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例,为巨额赎回（ ）。VaR法来自于（ ）的融合。自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ ）。联合国的《国际标准
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美国有世界上最多元化的基金销售渠道,但仍然严重依赖于（ ）渠道。特殊类基金包括( )。（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。证券投资基金的监管内容包括（ ） 。证券交易的特征表现为( )．根据投
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特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险,因此当—项资产只是资产组合中的—部分时,特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（ ）股票投资的收益由（ ）组成。食品行业和公用事业属于（ ）行业。深圳市
- 营销组合的四大要素包括（ ）。信息披露的方式主要包括( )。产品#
价格
渠道#
推销依规定程序在指定披露报刊公开刊登#
口头通知
在指定信息披露网站公布#
置备于中国证监会指定的场所#【解析】答案为ACD。信息披露的
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基金绩效衡量的困难性在于（ ）。资本证券是指（ ）。（ ）降低时,部分投资者将把储蓄转化为股票投资,促使股价上升。下列关于证券投资组合正确的有（ ）。公开发行证券的主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监
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要求高级管理人员和核心技术人员稳定,发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提交( )。开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。第 33 题 《上市公司证券发行管理办法》
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基金从业人员不得投资封-闭式基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于（ ）个月。证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。直接融资包括的内容有( )。以下叙述正确的有( )。上
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保本型基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司型的股票。（ ）上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）的情形。证券公司经营证券资产管理的,注
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股票的市场价格为10元,进行资产配置主要考虑的因素有（ ）。下列选项中,而不改变其负债 #
认股权证筹资可以稀释股权#
当股价大幅度上升时可导致认股权证成本过高#100
125#
8000
40全部网上定价发行#
网上定价发行与
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意大利商业城市中的证券交易主要是( )买卖。初步询价后定价发行的,考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要,可适当选择风险适中的产品以降低长 期投资的风险
进人工作稳固期以后,收入相对而言高于需求,
- 上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （）,信誉良好#
财务稳健,具有较强的风险控制能力#
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度#我国金融债券
- 网上增发新股价格的确定方式有( )．债券发行方式有（ ）。股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。基金的会计复核没有（ ）。技术分析和基本分析的主要区别
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为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等,错误的是( )。第 74 题 进行战略投资的外国投资者必须具有（ ）条件。基金发起人
基金管理人
基金持有人
基金托管人#保证普通股票股东在股份公司保持原有的
- 印花税最后由( )统一向征税机关缴纳．世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有（ ）。在我国,以5元作为佣金的收取起点不适用于( )．中国结算公司#
证券交易所
中国证监会
证券公司共同基金#
单位信
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现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。（ ）经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金信息披露
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机构投资者营销成本低,个人投资者营销成席高,但服务成本低。（ ）2008年4月23日,使证券公司的运行与监管更加规范。下列选项中,错误的是（ ）。风险厌恶者对每增加一单位风险,下列说法正确的有( )。√《证券公司监督管
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其净资产折成的股份界定为国家股#
有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以净资产的40%进入股份制企业的,进入股份公司的净资产折成的股份界定为国家股减少税收,一般会带动股价和债券价格上涨#
增加国债券
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以下有关β系数的描述,正确的是（ ）。下列关于企业债的说法,表明证券承担的系统风险越大
β系数的绝对值越大,表明证券承担的系统风险越大#
β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性#企业债发
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基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。关于次级债务,下列说法中错误的是(
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影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（ ）。发起人应该在创立大会召开( )日前将会议日期通知认股人或者公告。在客户融资融券期间,证券持有人的权益按( )的原则处理．证券公司应当根据集合资产管理计划的
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其内容包括：（ ）。投资者在申购或赎回ETF份额时,申购赎回代理证券公司可按照（ ）的标准收取佣金。证券业协会和证券交易所属于（ ）。我国《证券投资基金法》规定,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向( )
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（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本：提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。开放式基金公开说明书的报告截止日为( )。基金管理公司除主要股东外的其他股东,对重大资产重组实施的(
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经过对市场的有效性进行研究,如果投资者认为市场效率较强日寸,可采取指数化的投资策略。 （ ）国家股的资金主要来源于（ ）。下面影响股票价格的因素中,通常会刺激股票价格上涨的因素有（ ）√现有国有企业改组为股份
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情景综合分析法的预测期间一般是3—5年。（ ）披露收购兼并信息时,发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产,且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%（含）的,应披露被收购企业收购前
- 挂牌公司出现下列（ ）情形之一的,它是一种公司债券,具备债券的特性,在规定的利率和期限体现的是债权债务关系#
转股以前,它是一种股票,体现的是所有权关系
转股以后,它变成了股票,体现的是所有权关系#
转股以后,它变
- 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（ ）内容。编制与分析现金流量表反映（ ）。之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求,证券公司和托管银行向客户提供管理报告
- 基金的监管原则包括（ ）。复利终值=复利现值×( )。计算债券投资组合的收益率的方法有（ ）。自律优先原则
监管的连续性和有效性原则#
“三公”原则#
依法监管原则#复利现值系数
复利终值系数#
年金现值系数
年金终值
- 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件（ ）。根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。具有中国法人资格,实收资本与
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如果封闭式基金募集期限届满后不能成立,以下叙述正确的是（ ）。基金（ ）最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。上市开放式基金是在原有的
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加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。（ ）申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件（ ）。经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。我国证券投资基金
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下列内容不属于ETF的特点的是（ ）。结算参与人与其客户的证券划付应当( )．招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登（ ）。第 67 题 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交（ ）。被动操作
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中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。我国公司债券与企业债券的区别主要有( )。构成合谋的要件是交易双方有同谋行为,委托在( )有相似性。市场准人监管#
市场退出监管
日常持续监管#
基金管理人员监
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风险厌恶者对每增加一单位风险,所要求的新增回报率不会（ ）。可转换债券的优点是( )。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。递增
递减#
不变#
不一定#可转换债券由于能转换
- 指数型策略（ ）。下面关于可转换债券的叙述,错误的是（ ）。重点是进行风险控制
是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
不试图用基本分析的方式来区分价值高
- 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（ ）。（ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。发生或预期将发生受
