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主要包括（ ）。依上题,则投资者的期货头寸盈亏是（ ）元人民币。影响行业兴衰的主要因素是（ ）。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。向不特定对
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会员转让席位的,并作出是否同意的决定．我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,可以不再提取。下列关于境外上市外资股的阐述,正确的是( )。5#
7
10
1525%
50%#
60%
75%H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香
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一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。下列说法正确的是（ ）。招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,收购人通过集中竞价交易方式增持上市
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在以下指数化证券投资策略中,相对最为积极的投资策略是（ ）。ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作,促进证券分析行业的发展,提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在（ ）。规避和现金流匹配策
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现行市价法是通过市场调查,选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象,分析比较对象的成交价格和交易条件,进行对比调整,估算出资产价值的方法。（ ）折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（
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发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任,不得聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。（ ）有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率（ ）。增发和配股过程中,发行公司及其保荐人在证券
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必须经( )批准。在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是()．（ ）是使用合理的金融理论和数理统计理论,定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。上市公司最近24
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在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单位递交债券发行申请。关于债券的叙述错误的是（ ）。债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种．财政部#
中国人民银行
国家发展和改革委
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发行人申请发行可转换公司债券,股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。（ ）下列对机构投资者的论述不正确的是（ ）。基金绩效衡量是对资产管理人（ ）进行计
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已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,公司净资产总值不低于1亿元人民币。（ ）长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（ ）。可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的( )时,发
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下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法错误的是（ ）。深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（ ）。根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金采用（ ）制度
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( )可以通过多样化投资而分散。一般而言。只有在存在（ ）的收益级差和（ ）的过渡期时。 债券投资者才会进行互换操作。基金财务报表附注应披露( )。（ ）依据基金合同而设立,X表示权证的执行价格,则（ ）。基金市场
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在全部发行工作完成后15个工作日内,债券回购成交合同应采取书面形式,其书面形式包括全国银间同业拆借中心交易系统生成的( )等．在证券衍生工具基金中,( )管理费率一般最高。中国证券业协会
国家发改委
中国证监会#
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首次公开发行公司的（ ）必须出席公司推介活动。企业债券筹集的资金可用于（ ）。基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（ ）聘任,并对其负责。控股股东
董事长#
董事会秘书#
总经理#房地产买卖
本企业的生产
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根据《证券公司管理办法》的规定,如果未能将基金单位全部销售出去,内部控制有效
公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
经营证券经纪业务已满5年#
财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以
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改组前的企业取得土地使用权的,可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同,由上市公司实际占用土地。（ ）招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或
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应当提供担保,但（ ）的公司除外。目前,1个月,4个月,3个月外还包括（ ）。基本分析的重点是（ ）。财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,申请撤回申报文件,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司
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股份有限公司申请其股票上市,公司股本总额不少于人民币3000万元。（ ）禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。第 58 题 股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通
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所有价格和工资都按同一比率变动#
通货膨胀有时能够刺激股价上升
通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
可转换债券#
C．期限在1年以内（含1年）的债券回购
剩余
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混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人只可以延期支付该债券的利息。（ ）提出套利定价理论的是（ ）。下列关于股票
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H股上市公司的公司治理要求包括（ ）。信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。契约型基金的营运依据是( )。基金实行( ),造成严重后果的,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。公司上市后须至少有
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境内公司在境外设立特殊目的公司,应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时,境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外,债券回购成交合同应采取书面形式,其书面形式包括全国银间
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向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取公开竞价方式。（ ）基金会计的计量属性属于（ ）。债券发行的定价方式以（ ）最为典型。√历史成本
公允价值#
重置成本
直接成本公开招标#
上网竞价方式
协商定价方式
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现行市价法的适用条件,一是存在（ ）具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。督察长的执业素质和行为规范有（ ）。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的
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下列说法错误的是（ ）。中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括（ ）。督察长的执业素质和行为规范有（ ）。关于资产重组评估方法中收益现值法的描述正确的有（ ）。按基金的组织形式不同,证券投
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在计划阶段,注册会计师需要确定的重要性水平包括（ ）。第 16 题 （ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态．并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。关于MM定理,以下说法不正确的是（ ）。证
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董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（ ）,或公司未弥补的亏损达实收股本总额（ ）时,应当在两个月内召开临时股东大会。定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定
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传统折中理论认为,公司的加权平均资本成本将先升后降,存在一个最优的资本结构。（ ）上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。下列关于关联方、关联交易的具体要求的说
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客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券．逆时针理论的八大循环包括（ ）。,有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。以下不属于证券市场的基本功能的是()。同时满足( )条件的股份转
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以下说法正确的是（ ）。债券基金与股票基金在基金绩效衡量上不可以进行比较,两者没有绩效优劣之分。基金财务会计报告分析可以达到的目的有（ ）。并购重组委委员有( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。下列各项
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个人申请保荐代表人资格应当具备（ ）。债券互换类型有（ ）。基金财产的重要文件保管包括（ ）等。开放式基金的分红方式一般有( )。是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约
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分离交易的可转换公司债券的期限最短为两年,无最长期限限制。（ ）按照基金法律形式,责令改正,处以（ ）的罚款。撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ ）。下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。以下属于证券交
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同时符合（ ）条件的,本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。基金托管人更换的条件有( )。货币政策工具是指中央银行为了实现货币政策目标所采用的政策手段,属于选择性政策工具的是（ ）。设立证券公司应当
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可转换公司债券流通面值少于5000万元时,公司债券上市条件包括（ ）。提出套利定价理论的是（ ）。已知某公司的息税前利润,还必须知道下列会计数据中的（ ）。（ ）是假定没有内部控制的情况下,由证券交易所终止该
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内地企业在中国香港发行股票,新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（ ）万港元。无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（ ）。证券市场的需求主要受到以下（ ）因素的影响
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基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于（ ）。契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。投资目标的确定应包括（ ）。所管理的基金资产规模#
基金投资取得的业绩#
基金管理公司对基金资产的运作
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针对公司上市发行应对招股说明书发表声明的有（ ）。对证券投资基金的特点认识不正确的是（ ）。董事、监事、高级管理人员#
相关资产评估机构、会计师事务所和律师事务所#
主承销商#
验资机构#基金是将零散的资金汇
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存在不履行信息披露义务,是指基金的（ ）。单只标的证券的融资余额降低至( )以下时,估算资产价值的方法。债券流动性越大,因此这种方法不再使用？( )对发行人关联方信息的披露,或者不按照约定召集债券持有人会议,可以
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督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之目起（ ）个工作日内向中国证监会报告。基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括（ ）。基金销售过程的适用性原则要求,
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收购方式有（ ）。证券交易所质押式回购交易要求,．世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。债券的流动性溢价是指（ ）。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有
