- 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。基金资产估值程序包括（ ）。有效市场
半强势市场
强势有效市场
弱势有效市场#证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财
- 目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的( )．公司型基金以( )的方式募集资金。15世纪,计划按现行价格买进一组股票#环境控制#
产品管理
风险评估#
控制活动#会员资格证明文件
- 威廉指标是( )。用于法人配售的股票不得多于发行量的( ),一般不少于( )万股。表示超买或超卖的#
表示是强市或弱市的
表示多空力量对比的
表示趋势是上升还是下降的75%;100#
65%;50
75%;50
65%;100答案为A。这个指标
- 关于指数平滑法,下列说法正确的是（ ）。下列有关内部收益率的描述,属于公司型基金特征的是（ ）。应用指数平滑法预测的一个关键是修正常数α的取值。一般情况下,时间数列越平稳,α取值越小#
只需要本期实际数值和本期
- 根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时,应该重新辅导。关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,上市
- 分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人( )次回售的权利。股票的发行和交易应遵循的原则是：（ ）。下列不属于美国公司治理结构特征的是（ ）。是基金托管人
- 基本分析的理论基础建立在（ ）之上。发行对象属于（ ）的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动,历史会
- 我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”,应选择那些高β系数的证券或组合#
熊市到来之际,应选择那些低β系数的证券或组合#
熊市到来之际,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏
- 必须履行的法律义务有( )．在实践经济活动中,债券收益可以表现为( )。信息行业#
钢铁业
化工业
汽车业证券账号#
证券品种#
委托价格#
买卖方向#总经理#
副总经理#
财务负责人#
董事会秘书#如实填写开户申请书和委托
- 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时,涉及国有股的,应在国家股股东之后标注( ),在国有法人股股东之后标注( ),并披露前述标识的依据及标识的含义。证券交易所交易系统接受申报后,成交价格的确定情
- CIIA考试每年举行两次,时间一般定于（ ）。买入并持有策略是( )的长期再平衡策略,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。3月#
5月
9月#
10月
以上都不对稳健型
平衡型
消极型#
积极型CIIA考试每年举行
- 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,对其采取下列措施（ ）。股票基金财务会计报表分析包括( )。1993年,（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融
- 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为（ ）。根据现行制度规定,成交价格确定原则包括( )．下列选项中,对契约型基金描述正确的是（ ）。证券组合管理的意义在于（ ）。基金产
- 存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近( )等情况的,以下说法正确的是（ ）。在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,对交易价格以法定评估报告为依
- 公司财务分析的内容主要是评价（ ）,此外还有（ ）,它们之间大致可按（ ）的比例分配比重。交易双方约定在未来的一定期限内,这种交易方式是( )。风险性#
收益性#
流动性#
期限性#盈利能力,偿债能力,盈利能力,公司财
- （ ）表示的就是按照现值计算,投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示),也就是债券期限的加权平均数,其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。基金产品线的（ ）,即一家基金管理公司所拥有的基金产
- 下列各项不属内幕信息的是（ ）。基金经理在基金投资中的作用是（ ）。非公开发行股票发行对象不超过( )名。关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是（ ）。下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（ ）
- 在经济周期的某个时期,产出、销售、就业开始下降,说明经济变动处于（ ）阶段。信托投资公司担任特定目的信托受托机构,注册资本不低于（ ）亿元人民币,并且最近3年年末的净资产不低于（ ）亿元人民币。繁荣
衰退#
萧
- 其不利影响主要体现在（ ）。适合入选收入型组合的证券有（ ）。外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（ ）
- 套利面临的风险有（ ）。QFII的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。与直接投资
- 计算投资组合收益率最通用,但也是缺陷最明显的方法是（ ）。反映证券市场容量的重要指标是（ ）。现实复利收益率
内部收益率
算术平均组合投资率
加权平均投资组合收益率#股票市值占GDP的比率
证券市场价值
证券化率
- 关于基金管理公司的治理,应当符合的条件是（ ）。H股上市公司审核委员会成员,要求（ ）。分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（ ）。租赁的基本特征是( )。IB制度起源于（ ）,不得虚假出
- 可以在证券交易所债券市场上,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报．上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技术人员稳定,最近（ ）内未发生重大不利变化。内部环境控制主要包括（ ）。投资
- 经济周期循环对股票市场的影响非常显著,可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常,同时也为退市后的上市公司股份提供 继续流通的场所
解决了原STAQ. NET系统遗留的数家公司法人股的流通问题
在风
- 基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )．半强势有效市场#
强势有效市场
弱势有效市场
无效市场财务部门
风险监控部门#
计算机管理中心
业务稽核部门#【解析】答案为BD．
- 1993年,（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定．QDII基金的申购、赎回有一定的特殊性。一
- 金融期货的功能是( )。证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（ ）以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当（ ）。主营业务利润率是主营业务利润与（ ）
- 它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。在我国,基金管理人和托管人之间的关系是（ ）。股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发
- 根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金募集申请之日起（ ）个月内做出核准或者不予核准的决定。证券交易所必须限定( )。1
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6#上市公司数量
会员数量
证券交易数额
交易席位数
- A是有（ ）。关于债券的叙述错误的是（ ）。重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。股票最基本的特征是（ ）。目前我国发行的普通国债有（
- 按证券面值计算,紧缩银根,包括（ ）。无形资产净值#
无形资产总额
股东权益#
负债总额#A,上市公司净资产
证券交易总量
证券流通市值
证券发行总量#公司通常受惠于政府调控,盈利上升
投资者对上市公司盈利预期上升,逐
- 在资产管理业务中,关于货币资金形式的资产管理,下列做法错误的是( )。股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是（ ）。新股发行中,董事会应当就（
- 中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（ ）。在现代投资管理体制下,投资一般分为（ ）三个阶段。基金注册登记机构具体业务包括（ ）等。金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定
- 契约型基金的营运依据是( )。下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。在计划阶段,注册会计师需要确定的重要性水平包括（ ）。基金公司章程
托管协议
基金合同#
基金招募说明书挪用客户的证券或资金
接受客户的全
- 中国证监会应当自受理封闭式基金募集中请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。通常情况下,（ ）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。证券组合分析法的理论基础包括（ ）。上市公司申请发行新股,必须符合最
- ETF的清算交收涉及（ ）。基金绩效衡量的基础在于假设（ ）。网上现金发售资金结算#
网上现金发售的证券过户
组合证券发售的证券冻结和过户#
ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务#普通投资者比基金经理具
- 我国按投资主体的不周性质,将股票划分为（ ）。在我国,基金日常估值由（ ）同时进行。国家股#
法人股#
社会公众股#
外资股#基金托管人与外部专业机构
基金管理人与基金持有人
基金管理人和基金托管人#
基金管理人与
- 按照《标准券折算率管理办法》,标准券折算率计算公式中的波动率,与( )有关．如果某可转换债B额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为( )元。下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则？( )同一基金管理人管
- 契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是( )。客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( )．资金的性质不同#
投资者的地位不同#
基金的营运依据不同#
- 2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系,按业务性质可分为（ ）。公司型基金和契约型基
