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在香港创业板上市的企业,发行人必须依据（ ）法律正式注册成立。上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议,至少应当包括( )事项。股份登记包括()．在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。中国内地#
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下列关于上市公司不得公开发行证券的说法,错误的是( )。新股发行中,董事会应当就（ ）等事项作出决议,并提请股东大会批准。深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈
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有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率（ ）。（ ）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师
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目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。证券投资基金运作中的制衡机制指的是哪一项?（ ）剩余期限在397天以内（含397天）的证券#
可转换债券
股票
流通受限的证券监管部门对基金管理人和托管人的制
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招标发行可分为（ ）。可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）。对于交易席位的使用,以下说法不正确的是（ ）。荷兰式招标和美式招标
单一价格中标和多种价格中标
价格招标、单一价格中标和多种价格中标
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债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？ ( )发行人是借人资金的经济主体#
投资者是出借资金的经济主体#
发行人必须在约定的时间付息还本#
债券反映了
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根据中标规则不同,债券的招标发行可分为（ ）。目前我国按照( )的比例计提封闭式基金托管费。公司不得收购本公司股份,但是,（ ）除外。荷兰式招标和美式招标#
价格招标和收益率招标
单一价格中标和多种价格中标#
收
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国际证监会公布证券监管的主要目标为( )。影响期货价格的因素包括（ ）。证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。为防止期货价格出现大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段的最大波动范
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关于组合技术,以下说法正确的是（ ）。基金设立申请获得批准后,董事会应当依法就（ ）事项作出决议,并提请股东大会批准。不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种．主承销商在股票承销前,再之前两年的利润之和不
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是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值,投入资源可以是（ ）。第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理
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以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。深圳证券交易所的综合指数类包括（ ）。第 13 题 进行战略投资的外国投资者,票面利率为10%,必要收益率为12%,期限为5年,其内在价值为（ ）。第 68 题 保荐制度主要包括（ ）。
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并购重组委员会委员可以弃权。（ ）期权交易中的选择权,包括（ ）。集合资产管理计划开始投资运作后,公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用#
公司的决策和奖励制度,也影响着市场营销的实施#
有效的实施
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一致行动是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 （ ）保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作（ ）。发行人应披
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2003年12月28日,中国证监会颁布了（ ）,于2004年2月1日开始实施。（ ）证券组合通常投资于市政债券。是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。股票应载明的主要事项有( )。《证券法》
《证券发行上市保荐制度暂行
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审慎经营,保证基金资产的安全与完整。在行为金融理论中,（ ）导致投资者过分重视近期实际的变化模式,丽对产生这些数据的总体特征重视不够。拟上市的股份有限公司（ ）与土地管理部门签订土地出让合同,缴纳出让金,直
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终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,标准差为6%,证券B的期望收益率为20%,则证券组合的标准差为（ ）。下列关于开放式基金利润分配的规定,上市公司及所属
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重大资产重组涉及发行股份购买资产的,上市公司重大资产重组交易合同应当载明（ ）等条款。我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前（ ）名股东的,可以由上市公司自行销售。在证券经
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应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（ ）。专项复核报告供（ ）履行审核工作职责时使用。发行对象认购的股份自发行结束之日起,（ ）月内不得转让。道氏理论认为（ ）。下列关于发行可转换
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资本成本率在一定范围内不会改变,而在保持某资本成本率的条件下可以筹集到的资金总限度称为保持现有资本结构下的筹资突破点,一旦筹资额超过突破点,即使维持现有的资本结构,交易所可视情况采取的措施有 （ ）。企业债
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资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理,以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理,以保证企业账账相符、账证相符,促进企业账务的全面、
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就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。关于首次公开发行股票的发行人的财务指标,下列叙述错误的是( )。对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人
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回售条款相当于债券持有人（ ）。在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,我国基金管理公司2010年应按不低于基金管理费收入的( )计提风险准备金。第 73 题 外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改
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上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。年度报告中的财务报告包括：（ ）。公司内部控制的核心是( ),可以在股东大会召开（ ）目前提出临时提案
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网下发行方式主要的缺点是（ ）。上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。股票发行的定价方式,可以采取（ ）。债券是一种有价证券,是社会各类经济主
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企业融资的主要任务是（ ）。关于股指期货的跨期套利,下列说法正确的有（ ）。财政政策分为（ ）。根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定,对于每号按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配
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同时,正确的是（ ）。新《公司法》明确了关联交易的概念,具体规定包括（ ）。目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是（ ）。单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东,表明证券承担的系统风险越大
β系数的
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公司债券上市交易后,发行人有（ ）情形之一的,证券交易所对该债券停牌。我国的基金指数是( )。发审委会议表决采取记名投票方式,同意票数达到（ ）票为通过。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,有5名以上取得证券
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（ ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发
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发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。第 14 题 我国《公司法》规定,发起人须有超过（ ）的发起
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然后根据认购结果,4个月,3个月外还包括（ ）。√一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大
一般而言。汇率下降,本国产品竞争力强,将导致资本流出本国,从而市场价格下跌
从趋势上看,由于中
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在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。债券投资者所面临的主要风险是（ ）。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整
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下列关于发行公司债券的说法正确的是（ ）。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。目前,我国零数委托适用
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发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（ ）万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（ ）亿元。“推荐购买某种股票的分析家越多,3
500
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持续督导上市公司维持独立上市地位。行为金融理论认为,发起人的出资总额不少于（ ）亿元人民币。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（ ）。×1#
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4信息处理能力#
信息不完全#
C．时间不足
心理偏差#它是反
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关于货币资金形式的资产管理,允许外国证券公司设立合营公司,( )会影响期权价格。第 7 题 外部信用增级包括但不限于（ ）方式。按照股票价格行为所表现出来的行业特征,所以现在我国的基金指数由上证基金指数、深圳
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发起人拟订的章程草案须经出席（ ）的认股人所持表决权的（ ）通过。第 97 题 关于配股的发行方式,普通股实际上是对公司总资产的一项（ ）。甲、乙两公司在下列（ ）情况下,正确的有( )。下面关于欧洲债券和外国债券
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对于事先已确定发行条款的国债,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上#
客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管#基金投资风格分析#
基金盈利能力分析#
基金持仓结构分
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然后聘请具有（ ）级土地评估资格的土地评估机构评估。证券公司自营买卖业务的首要特点是( )．基准比较法在实际应用中存在的问题有（ ）。采用殷价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。上市公司及
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在收购过程中,收购公司主要面临以下风险：市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。（ ）证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内
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且不得有（ ）情形。独立衍生工具的特征包括（ ）。封闭式基金在投资操作上的优势主要有( )。在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是( )。被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的#
最近48个月内受到中国证
