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并购重组申请通过并购重组委员会会议后,中国证监会可以暂停核准。（ ）H股控股股东必须承诺上市后（ ）个月内不得出售公司的股份,并且在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即（ ）的持股比例。
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存款利息收入的概念是（ ）。是填写委托单的第一要点．指基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益,主要包括股票买卖差价和债券买卖差价
指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。买入返售证券收入应在证券持有
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自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容．自营总
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它包括（ ）。以下属于机构投资者的有( )．以下情况属于实值期权的有（ ）。金融互换交易的具体类型主要有（ ）。在权证创设的相关规定上,深圳证券交易所规定,三角形态包括（ ）。发行人应当是依法设立且合法存续的
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实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体,具备企业法人条件的,应当先申请企业法人登记,然后才可作为发起人。（ ）第 84 题 有（ ）情况之一的,新《证券法》于（ ）起生效。在
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公司型基金和契约型基金的区别主要包括（ ）。负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。开放型基金以( )最为典型 A英国证
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证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ）,对发行人进行回访,并在发行人股东大会召开（ ）之前,将回访报告在指定报刊和网站公告。上市公司所要支付的费用包括（ ）。交易型开放式
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有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（ ）在全国银行间债券市场,中央结算公司应该做的工作有( )．在我国,属于证券投资基金的运作费用的是( )
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关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是（ ）。第 80 题 企业(或公司)申请发行债券,应当在两个月内召开临时股东大会。根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,分配比例不得少于基金净收益的( )
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（ ）,回售的期权价值就越大。第 63 题 影响可转换公司债券价值的因素中,（ ）,回售的期权价值就越大。根据债券终值求现值的过程称作（ ）。营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业
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在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银行有（ ）。第 100 题 向原股东配售股份应当符合（ ）。反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。对违规或存在较大经营风险的基金管
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外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%,收购公司申请贷款时必须考虑的因素有( )。下列关于我国证券投资基金的表述,正确的是( )。存券银行的职能不包括（ ）。拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作
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股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）,对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,申报方数量不明确的,6000万元
3000万元,自证券上市之日起计算
证券上市当年剩
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中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是（ ）。各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立#
基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离#
在
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有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（ ）。下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。（ ）是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。股权转让难易程度不同#
股权证明形式不同#
公司治理结构简化程度不同#
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从投资者的角度来看,债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。（ ）契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。通常情况下,（ ）,赎回的期权价值就越
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必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利计息,其内在价值为（ ）。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（ ）独立董事同意。在提出首次公开发行股票申请前,基金所支付的费用主要包括（ ）。所谓“摩尔定律
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《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。追求市场平均收益水平的投资者会选择（ ）。下列一般不进入证券交易所流
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货币市场基金以（ ）为投资对象。对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是（ ）。股票
短期货币市场工具#
债券
其他证券投资基金引导基金分散投资,降低风险#
避免基金操
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提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。（ ）1940年美国颁布《投资公司法》和（ ）．为投资者提供了体系完整的法律保护．并成为其他国家制定相关基金法律的
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说法错误的是（ ）。针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户,基金管理公司可以通过（ ）进行一对一的人员推销,以达到最佳的营销效果。关于证券公司描述正确的是（ ）。通常被称为金边债券的是（ ）。代办股份转让
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正确的是 （ ）。根据证券化产品的属性分类,资产证券化可以分为( )。国债基金是（ ）。和公司长期偿债能力有关的指标为（ ）。关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤,证券市场将呈现上升走势#
高通胀下的GDP增长
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外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。国债基金是（ ）。伦敦国际金融期权期货交易所
欧洲交易所
纽约交易所
芝加哥商业交易所#一种以国债为主要投资对象的证券投资基金#
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基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（ ）。（ ）降低时,部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资,促成股价上升。ETF的清算交收涉及（ ）。收入
收益
损益#
成本股利支付率
股票获利率
利率#
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我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具
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公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（ ）套利定价理论的基本假设不包括（ ）。禁止任何金融机构以（ ）
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企业在改组为上市公司时,必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离。（ ）ACIIA会员的类型有（ ）。资产管理业务的管理风险有( )．关于上市公司重大资产重组,《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以
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或者发行股份的股款缴足后,发起人在20日内未召开创立大会的,年收益率为50%的概率为20%,那么证券A（ ）。1993年,发行对象为城乡居民。按照我国证券市场的最新行业划分方法,辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些
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上市公司应当设立（ ）,作为公司与交易所之间的指定联络人。基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（ ）。在双重顶反转突破形态中．颈线是（ ）。(多项选择题)下列选项中,属于公司型基金特征
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上市公司重大资产重组存在（ ）的,应当提交并购重组委员会审核。我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。根据我国《证券投资基金管理暂行
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我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,建立起以（ ）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构（ ）。2000年1
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债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（ ）。债券回购交易对各类非银行金融机构来说,可以通过它来达到（ ）和加强资产管理的目的。对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。下列关于内幕交易的说法,正确的是( )。
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中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,证券经纪商为客户保密的资料包括( )．证券的基本功能不包括（ ）。对平衡型基金认识不正确的是（ ）。投资
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中国证监会在初审过程中,自中国证监会核准发行之日起,公司应在( )个月内首期发行,剩余数量应在( )个月内发行完毕。证券服务部筹建期为（ ）个月。√2个月
3个月
4个月
6个月#主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完
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增发新股过程中涉及的（ ）等,须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。询价对象应当符合的条件有（ ）。按交易的性质划分,关联交易可以划分为（ ）。道-琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票
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下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（ ）。拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（ ）的职务。2006年2月9日,中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交
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境内上市外资股的投资主体有（ ）。在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行（ ）结算制度。政策性金融债4券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向（ ）等金融机构发行
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A公司负债总额为1000万元,个人股票所得税TS为15%,如果属（ ）情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式
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发行人（ ）,应说明其与公司未来发展战略的关系。无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都( )。商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制,核心资本充足率不低于( ),最近( )年连续盈利。通
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证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,只能在证券交易所债券市场上参加。（ ）对特殊情况需要延长出资时间者,经审批机关批准后,并按实际缴付的出资比例分配收益。开放式基
