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股票的发行价格可以等于票面金额,也可以超过或低于票面金额。（ ）现行的证券交易竞价方式有（ ）。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。在组合投资理
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直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（ ）美国1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。以下关于调查研究法的描述中,正确的是（
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下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（ ）。股份有限公司的监事会成员不少于3人,由( )组成。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,公司证券包括的范围比较广泛,下面属于公司债券的是（ ）。首次公开发行股票招
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股东权益80万元,根据上述数据,总量分析法是（ ）。在证券交易市场发展的早期,场外交易市场的主要形式是（ ）。第 89 题 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（ ）。1.71
1.5
2.85
0.86#越高#
越低
保持不变
不相
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经济全球化的主要表现有（ ）。指数基金的优势表现在( )。公司的经营战略具有（ ）的特征,它从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式。下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权?对注册会计师、会计师
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套利组合理论认为,当市场上存在套利机会时,直到套利机会消失为止,此时证券的价格即为均衡价格。 （ ）不得投资于流通受限证券的有( )。场外交易的特点有( )。我国封闭式基金的发售价格主要由( )构成。买入并持有策略
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下列采用了整合技术的金融工具有（ ）。公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于( )。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计（ ）是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。关于亚
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经理人员的素质是决定企业能否取得成功的一个重要因素（ ）。通货膨胀对经济的影响方式有（ ）。根据《刑法》有关规定,对于内幕交易构成犯罪,情节特别严重的,处( )年以上( )年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上( )倍
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负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的是( )．上市公司应当设立（ ）,作为公司与交易所之间的指定联络人。封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应
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将众多投资者的资金集中起来,形成( ),由基金托管人托管,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人,且不少于本单位总人数的（）。可转换证券
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股票的发行价格( )票面金额。财政收入包括的主要项目有（ ）。不得高于
不得低于#
不得等于
没有要求各项税收#
专项收入#
其他收入#
国有企业计划亏损补贴#【解析】答案为B。股票的发行价格可以等于票面金额,也可以
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新股发行中,董事会应当就（ ）等事项作出决议,并提请股东大会批准。是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。新股发行的方案#
本次募集资金
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配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括（ ）。提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种（ ）。债券的特征包括（ ）。套利行为有利于市场流动性的提高#
有助于价格发现功能的发挥
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下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（ ）。金融期货的基本功能有（ ）。关于中小企业板指数描述错误的是（ ）公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金#
公司法定公积金累计额为公司注
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上市公司发行新股,中国证监会收到申请文件后,划分系统风险和非系统风险的方法是( )。取得证券交易所普通席位的条件是（ ）。营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需
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最优证券组合为（ ）。证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。资产配置作为投资管理中的核心环节,其目标在于( )。证券经营机构要从事证券经纪业务,并负有个人责任的,执行期满未逾3年,或者因犯罪被剥夺政治权利,
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一般而言,以外币为基准,企业的股票和债券价格上涨。（ ）关于新上证综合指数描述不正确的是（ ）。证券公司只能接受( )条件的期货公司的委托从事介绍业务．证券投资基金在( )被称为证券投资信托基金。以下关于证券公
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根据股指期货合约的理论价格模型,当F>Se(r-q)(T-t)时,可以考虑买人股指成分股,卖出期货合约进行套利,这种策略为正基差套利。（ ）下列不属于防守型行业的有（ ）。下列（ ）财政政策将使过热的经济受到控制,即面向少
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对于每号按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当（ ）进行收益分配。中国证监会的现场检查包括（ ）。对个别基金绩效的衡量属于（ ）。下列属于ETF份额赎回申请失
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上市公司应当在（ ）,办理完毕偿还债券余额本息的事情。基金利润（收益）分配方式通常有（ ）。企业在改组为上市公司时,对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（ ）。可转换公司债券期满后3个工作日内
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以下说法正确的是（ ）。某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元．企业集团财务公
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《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,通过媒体发表投资意见或建议．必须依据本公司最近（ ）内的书面研究报告,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。在一个
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关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径,是因为( )。2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》,实物交易占主导地位#
用于建设项目
虽然以货币经济
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正确的是（ ）。为保证登记结算公司履行职能,会员制机构必须于会计年度结束之日起（ ）内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。下列不属于证券经纪业务法律风险的
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影响应收账款周转率计算的因素有（ ）。根据不同的情况和条件,但是从基本上看,不属于证券交易机制的基本目标的是( )．对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。国内第一只上市
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（ ）是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。收入型证券组合追求基本收益的最大化,能够满足这一投资组合的金融工具有（ ）。上证国债指数的样本是（ ）。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应
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对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业,不可采用授权经营方式配置土地。（ ）与证券价格有关的“可知”资料可以分为三类,下列说法错误的是（ ）。（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须
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中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起( )个月内编制完成并披露。布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（ ）。关于沃尔评分法,下列正确的有（ ）。证券市场的监管原则不包括( )。基金资产估值需考虑的因素包括
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境内居民个人可以使用( )从事B股交易。我国在20世纪50年代发行的国债有( )。外币现钞
外币现钞存款#
境外汇入的外汇资金#
现汇存款#人民胜利折实公债#
电子式储蓄国债
财政证券
国家经济建设公债#答案为BCD。境内居
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上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（ ）。凭证式国债是一种( )的储蓄型国债,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,而这种资格一般由( )每年确定。准确地说,（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的
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分离交易的可转换公司债券的期限（ ）。普通股股东的权利有( )。第 1 题 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。最短为1年,无最长期限限制#
最
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本次发行的股票向战略投资者配售的,表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后最大的可能会（ ）。在证券组合管理的基本步骤中,应及时披露临时公告的有( )。货币市场基金不得投资的金融工具有（ ）。证券买卖双方在交易达
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关于赎回风险,下列说法正确的是（ ）。最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析,发行市场与流通市场的关系是( )。根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是（ ）。可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性#
债
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证券投资基金可分为（ ）。金融期货中最先产生的品种是（ ）。证券业协会和证券交易所属于（ ）。在组合投资理论中,有效证券组合是指（ ）。基金托管人应当具备的条件有( )。上网竞价方式#
发行认购证方式
上网定价
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上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券实际发行额（ ）。发行人（ ）,正确的是( )。基金资产估值对象包括基金所拥有的（ ）。上证国债指数的样本是（ ）。第 46 题 资产评估报告的有效
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签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,对整套工作底稿进行( )。CIIA考试中,基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为（ ）。关于证券公司描述正确的是（ ）。真
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需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有（ ）。是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为．在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中,属
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《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为（ ）以上。目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。证券经
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无论任何时候,其中证券A标准差为40%,期望收益率为15%,期望收益率为12%,向外商转让上市公司国有股和法人股,证券买卖委托受理过程不包括( )．×递增的
不同的
相同的#
递减的20%
25%#
30%
35%国家发改委
国务院国有资产
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公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。在此种情况下,股东或者受实际控制人支配的股东,可参加表决。（ ）在国债发行中,以价格为标的的美国式招标( )。交易双方订立的、约定在未来
