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主承销商应在( )中说明内核情况。上市公司发行可转换债券,考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要,可适当选择风险适中的产品以降低长 期投资的风险
进人工作稳固期以后,支出高于收入,可选择风险较低但
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本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（ ）。（ ）证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。20%
25%#
30%
50%避税型
收入型#
增长型
混合型
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逆时钟曲线法的不足之处在于（ ）。健全的法人治理结构的具体体现有（ ）。IB制度起源于（ ）,目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。综合研究拟定
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基本分析的理论基础建立在（ ）之上。独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核准本次重大资产重组( )起,应当不少于( )。证券公司经营证券承销业务的,两个会计年度
之日,两个会
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金融工程应用的领域有（ ）。发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作,包括( )。在上海证券交易所,A股的佣金为（ ）。关于β系数,以下说法正确的是（ ）。下列哪些是基金托管人对基金管理人
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对称三角形情况出现之后,表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后最大的可能会（ ）。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,按合理预期市盈率计算,筹资额
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关于久期的性质,应该（ ）完成交易。若募集资金投向为固定资产基建投资,发债规模不得超过其投资总额的( )；若募集资金投向为技术改造项目投资,票面利率10%,如果按复利计息,复利贴现,它是由各种债券根据一定的（ ）折
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为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》,自（ ）起施行。是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进
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欧洲证券分析师公会(EFFAS),由欧洲19个国家的协会组成,其总部位于英国的伦敦。（ ）货币政策工具是指中央银行为了实现货币政策目标所采用的政策手段,属于选择性政策工具的是（ ）。基金监管的重要意义体现在（ ）。
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随着中国资产证券化率的不断提高,以下选项正确的有(）．下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（ ）。经中国证监会批准,（ ）除外。根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,下列说法中正确
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也常常免交州税和地方税。设立证券公司应当具备的条件是（ ）。基金托管人应当具备的条件有( )。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。关于加强指数法的说法正确的有（ ）。客户信用证券账户可以从事的
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下列有关内部收益率的描述,正确的有（ ）。美式权证持有人行权的时间（ ）。以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。第 58 题 股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。通常
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市场分割理论的假设条件是（ ）。分组比较就是根据（ ）等,有关股票投资公允价值表述正确的是（ ）。会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和不少于( )万元。上海证券交易所和深圳证券交易所对企
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用（ ）的方法获得的信息具有较强的针对性和真实性。询价结束后,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。2000年3月18日,合并成立（ ）。恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（ ）。通过对（ ）的比较
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公司的相关利益者包括（ ）。国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过( )个月。在交易所交易的基金,其资金清算的数据来源于( )。以下描述正确的是（ ）。（ ）
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马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。增值税的出口退税额（ ）。按照新会计准则和相关规定,必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。第 46 题 资产评估报告的有效期为（ ）。下列关于保本基金的说法,错误的
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美国政府在1890年制定《谢尔曼反垄断法》,对行业的经营活动进行规范。 （ ）下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述,正确的是（ ）。股票上市公告书的内容主要包括( )。√总量分析和结构分
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通货膨胀对经济的影响方式有（ ）。第 80 题 企业(或公司)申请发行债券,须向国家发改委报送（ ）等文件。根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通
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用以反映短期偿债能力的指标是（ ）。证券市场的停滞阶段是（ ）。第 96 题 外资股国际推介与询价包括（ ）。有价证券具有的主要特征是（ ）。契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。转托管可使投资者
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要求具备的资格条件包括（ ）。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（ ）独立董事同意。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）后,应当按规定进行报告和公告。封
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道一琼斯分类法将大多数股票分为农业、工业和公用事业三类。 （ ）优先股票的特征不包括（ ）。承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家以上可设2—3家副主承销商。从事融券交易的,可以选择（ ）的方式,偿还向证
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光头光脚的长阳线表示当日（ ）。2006年2月9日,中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》,通知发布当天国家开发银行和（ ）完成首笔交易。下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。
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证券投资分析的三个基本要素包括（ ）。第 37 题 变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（ ）次回售的权利,下列说法错误的是( )。赋予期权购买者有买入
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主要包括( )等。证券投资基金的作用不包括( )。价格
时间#
空间
成交量商标权#
著作权#
专有技术#
土地使用权#为中小投资者拓宽了投资渠道
B．优化金融结构,明确行情所处哪一个阶段,就能做出合适的投资计划,所以,周
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对于在债券持有期内没有债息收入,贴息发行到期偿还本金的贴现债券而言,久期与其到期期限相等。（ ）基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合的条件不包括以下哪一项?（ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售
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甲、乙两公司在下列（ ）情况下,构成关联方关系。我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )．中国证监会审
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因而是股价也随之剧烈波动,但重组对公司最终是有利的,因而对股价是利好。（ ）证券投资基金一般在（ ）结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般（ ）结转损益。两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。×季末,
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基金管理公司应（ ）。独立财务顾问自年报披露之日起15日内,对重大资产重组实施的( )事项出具持续督导意见,并予以公告。相对第1号准则,并且最近3年年末的净资产不低于（ ）亿元人民币。目前,凭证式国债发行完全采用
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可转换证券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值与转换价值之间。（ ）对于（ ）而言,无差异曲线为垂线。非系统性风险一般包括（ ）。关于金融期货叙述错误的是（ ）。基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有
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同样是日经225指数,在美国、日本和新加坡都有交易期货交易,投资者在这些市场内进行股指期货的套利叫市场内价差套利。（ ）从公司的股权结构来看,我国基金管理公司大致有（ ）。现代投资理论兴起之后,学术分析流派投
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要求上市公司在（ ）之前建立独立董事制度。关于ETF份额的申购与赎回,下列说法错误的是（ ）。下列哪些指标应用是正确的?（ ）第 10 题 创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。对一个公司的收益性进行分
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需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有（ ）。为保护投资者利益,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（ ）代扣代收。证券投资分析的三个基本要素是（ ）。关于特雷诺指数,有利于卖出
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一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。下面的陈述中（） 是正确的。ETF申购、赎回清单公告内容包括( )。通常被称为金边债券的是（ ）。（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务
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某30年期企业债券1998年1月份发行,票面利率10%,付息日分别为每年6月30日和12月31日。2007年4月1日,某投资者欲估算该债券的市场价格,此时付利的期数应为（ ）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年
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证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。（ ）报酬请求权是( )的职权。现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票,主要分为( )
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导致认股权证成本过高等。（ ）之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求,章程草案须提交（ ）表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向（ ）报送公司章程草案。改革后公
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公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（ ）。完全预期理论认为,水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（ ）。应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以
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发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到（ ）票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是（ ）。首期发行短期融资券的,
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中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可,但要比照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。（ ）在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（ ）个工作日内
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一般而言其应收账款数额可能会（ ）。2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有（ ）。根据以下材料,对股东特别是大股东
