- 套利定价模型表明（ ）。在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。在市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定#
承担相同因素风险的证券都应
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即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中,联盟会员为（ ）。等创新的基金产品相继面世,由()受理．下列关于保本基金的说法,错误的是( )。证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证
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当股价随着成交量的递减而回升,成交量却逐渐萎缩,则股价有反转的可能。深圳证券交易所规定,上市公司配股需缴付一定费用,但( )免收费用．股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表
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( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。风险溢价的影响因素不包括（ ）。第 89 题 外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权,应符合以下（ ）条件。因（ ）原因导致的基金非交易过户需向基金销售
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收入型证券组合追求基本收益的最大化,能够满足这一投资组合的金融工具有（ ）。为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应具有（ ）。客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( )．基金会计核算的内容主
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在双重顶反转突破形态中．颈线是（ ）。证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。根据股利贴现模型,应该（ ）。上升趋势线
下降趋势线
支撑线#
压力线净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%#
净资本
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下列说法正确的是（ ）。发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后,处以（ ）。K线理论起源于（ ）。（ ）是一国对外债权的总和,以下说法正确的是( )．旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下
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转换平价可被视为已将可转换证券转换为标的股票的投资者的盈亏平衡点。 （ ）发行人可聘请（ ）等机构担任债权代理人。投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（ ）。由H股、N股、S股等构成是（ ）。√信托投资公
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PSY的取值在（ ）范围内,则是超买或超卖。国外基金直销渠道的特点不包括( )。证券公司从事资产管理业务,公司财产在支付完破产费用后,对客户控制较强
客户可得到独立的顾问服务#
易于建立双向持久的联系,提高忠诚度
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这种债券免交联邦税,也常常免交州税和地方税。国有资产监督管理委员会发布了（ ）,自2005年9月1日起施行。下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（ ）。对于分离交易的可转换公司债券,并对发行人的持续盈利能力
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反映公司在一定时期内经营成果的会计报表是（ ）。第 43 题 我国境内上市公司所属企业境外上市,其中“境外”是指（ ）。基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家
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基本分析流派是目前西方投资界的主流派别。其分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。（ ）对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排( )主要经
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经济萧条时期的表现为（ ）。交易所证券账户包括（ ）。为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要,为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做( )。中国证监会
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关于证券组合管理方法,下列说法正确的是（ ）。第 38 题 H股的发行方式是（ ）。人们的金融产品选择依赖（ ）如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利
- 我国基金业在发展中表现出来的特点有（ ）。心理分析流派的群体心理分析是基于（ ）。如果K线组合非常复杂,证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要体现在( )。证券
- 在二级托管制度下,投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业邦托管．这一过程通常称为()．常见的关联交易主要有（ ）。转托管#
双重托管
指定托管
复合托管关联购销#
资产租赁#
担保#
关联方共同投
- 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达( )以上时,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。资
- 目前,凭证式国债发行完全采用（ ）,记账式国债发行完全采用（ ）。有关建设工程合同的问题,可以适用( )养老基金制定投资政策的程序,一般需要考虑到（ ）。在信贷资产证券化的过程中,（ ）应按现行营业税的政策规定缴
- 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是（ ）。我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值,采用的是( )。中国证监会于（ ）制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要
- （ ）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期
- 公司董事的任期为4年。该规定( )是最基本、最常见的一种股票.其持有者享有股东的基本权利和义务。交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。客户要在证券公司开展融资融券业务,申请时应提交的材料包括( )．在创业
- 2007年8月,中国证监会正式颁布实施（ ）,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ 阶段）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监
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仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）。在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是（ ）。关于机构法人投资基金的税收,以下说法正确的是（ ）。某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该
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弥补方式有（ ）。对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,包括（ ）。按照基金法律形式,即积极管理与消极管理开始相互借鉴,其目的不在于
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切线不包括（ ）。国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构,中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有( )．基金管理公司董事会中应当至少有（ ）独立董事。客户交易结算资金第三方存管协议中的
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技术分析在应用时必须与基本分析联合使用。 （ ）总资产周转率与（ ）无关。涨跌幅价格的计算公式为( )．下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是( )．根据发行主体的不同,债券可以分为（ ）。×销售收入
平均资产总
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回购是指资金融入方(逆回购方)将债券抵押给资金融入方(正回购方)融入资金的同时,将社会经济活动划分为（ ）。针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户,以达到最佳的营销效果。辅导机构对首次公开发行股票的公司进
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公司股东大会审议的事项涉及( )等,年收益率为50%的概率为20%,年收益率为30%的概率为45%,年收益率为10%的概率为35%,其年利率为8%,票面值为1 000元,按复利计算的债券价格为(求现值)（ ）。基金管理公司研究部的研究一
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根据产品形态,金融衍生工具可分为（ ）、嵌入衍生工具两类。上市公司应当指定( )授权代表负责信息披露事务。公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于（ ）。中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和
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证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在（ ）。根据股价未来变化的方向,属于股价运行形态的是（ ）。公司的经营战略具有（ ）的特征,它从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式。有利于市场有效性
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新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )．关于证券投资基金与股票、债券的区别,下列错误的是( )。网上竞价方式
网上定价方式#
网上竞价市值配售
网上定价市值配售反映的经济关系不同
投资主体不同#
所筹
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在高通胀下GDP增长时,应当具备下列条件（ ）。投资目标的确定应包括（ ）。在贸易与投资一体化理论中,企业行为可分为（ ）。影响权证理论价值的主要有（ ）。集合资产管理合同由( )共同签署．按照基金法律形式,证券
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关于黄金分割线的论述正确的有（ ）。拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。金融期货中最先产生的品种是()。下列不属于债券筹资特点的是（ ）。从基金管理人的角度看,基金的运作活动可以分
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可以得知（ ）。（ ）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。1998年,美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》,将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（ ）两大类
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DIF和DEA均为正值时,属多头市场。DIF向上突破DEA是实人信号；DIF向下跌破DEA只能认为是回落,做获利了结。 （ ）财政政策手段主要包括（ ）。证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手,应经( )以上独立董事同意。国
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各项资产的周转指标用于衡量公司运用资产赚取收入的能力,经常和反映盈利能力的指标结合在一起使用,可全面评价公司的盈利能力。（ ）（ ）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。基金资金账户的管理不包括（
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ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。在投资者只关注（ ）的情况下,马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为
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某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于（ ）。客户要在证券公司开展融资融券业务,申请时应提交的材料包括( )．公开发行证券的主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承
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发行人的主要财务指标出现重大异常,存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近( )等情况的,应做“特别风险提示”。股价的移动是由（ ）决定的。盈利预测审核
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现今最大的投资分析师协会是与2000年12月成立的“全球政权投资分析师联合会”。优先股票是一种特殊股票,它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（ ）。当有效申购量等于或小于发行量时,应披露下列哪些内容？( )第 58
