- 基金发起人认购的基金单位,自基金成立之日起至少（ ）年内不得赎回或成立。（ ）的红股,由中国结算公司深圳分公司直接记人各相应股东的证券账户。公司发行的可转换公司债券,在发行结束( )后,持有人可以依据约定的条
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针对股票分红,可以采用的Alpha策略进行套利的做法是（ ）。准确地说,（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。下列法案中的（ ）规
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下列资产重组方式中,属于扩张型公司重组的是（ ）。下列关于委托价格的说法,正确的有（ ）。下列股票模型中,较为接近实际情况的是（ ）。在加权平均法下,每股净利润的计算公式为( )。购买资产#
合资或联营组建子公司
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明确了通过增加群众的财产性收入来分享改革开放成果的方向。发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准,但目前仍处于持续状态的情
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在其他条件不变的情况下,期权期间越长,期权价格越高；反之,期权价格越低。 （ ）基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。证
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通常应明确拟采取的发行方式,计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是( )。关于组合技术,无最长期限限制#
最短为1年,最长期限为6年
最短为2年,无最长期限限制
最短为2年,最长期限为6年流动比率#
速动比率#
已获利
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债券的流动性溢价是指（ ）。道琼斯殷价平均数采用修正平均法来计算股价平均数,每当股票分割、送殷或增发、配股数A过原股份( )时,就对除数作相应的修正。在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是( )。基础利率和
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资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（ ）后的净额。1952年,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所制定的交易规则是（ ）。根据目前我国规定,设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币( )。下列关于证券投资理念的
- 某半年付息一次的债券票面额为1000元,票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利贴现,其内在价值为（ ）。是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方．以下有价证券能够带来基本收益的是（ ）。基金
- 开放式基金的赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的( ),并应当归入基金财产。交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是( )。依据《证券公司风险控制指标管
- 下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（ ）。在我国,交易所会员()是被允许的．基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导#
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清
- 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有（ ）。下列关于上市公司不得公开发行证券的说法,错误的是( )。如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为40元,当股票的市价为60元时,则该债券当前的转
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可转换证券的价值有（ ）。同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的（ ）。影响应收账款周转率计算的因素有（ ）。基金产品线的（ ）,即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少
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如果以EV,m表示期权合约的交易单位,可以分为（ ）。享有优先认股权的股东可以有（ ）的选择。代办登记业务的机构,可以接受基金管理人的委托,开办下列业务（ ）。公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股
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假设证券B的收益率分布如、下表。该证券的期望收益率为（ ）。证券投资基金的特点是（ ）。下列选项中,属于综合指数类的是（ ）。（ ）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权
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市场行为最基本的表现是（ ）。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务？( )期限在( )的国债为附息式国债。上市公司披露的信息按照其内容
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以下正确的是（ ）。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于（ ）人。.对于基金交易费,以下说法错误的是( )。（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵
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错误的是（ ）。以下哪项是市场预期理论的观点（ ）?按股票价格行为所表现出来的行为特征,可以采用的Alpha策略进行套利的做法是（ ）。下列关于风险准备金的说法正确的是（ ）。OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股
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必须经( )批准。上市公司全体（ ）应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,甲于2005年6月30日将其卖给投资者乙,乙要求12%的最终收益率,则其购买价格应为（ ）(按单利计息复利贴
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历史模拟法假定市场因子的未来变化与历史完全一样,与现实不符合。（ ）关于OBOS的说法,错误的是（ ）。第 26 题 最近（ ）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。资产负债表的作用在于（ ）
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成交价格的确定情况有(）：对于上市公司股票的投资价值,并且注册资本不低于（ ）亿元人民币。关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。公司分析的侧重点主要包括（ ）。以募集方式设立公司,拟发行的股本总额不超过
- 其目标在于( )。每个交易日大宗交易结束后,股票和基金大宗交易需要公告的信息是()．在我国,基金日常估值由（ ）同时进行。下列关于证券交易主要特征的表述中,从而降低投资风险,提高投资收益,消除投资者对收益所承担
- 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。证券营业部经营管理一般包括（ ）净资本为人民币4000万元#
公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行#
最近3年内未因重大违法违规
- 对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排( )主要经办人。美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与（ ）的关系。（ ）是指通过发售基金份额,将
- 用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券．在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。通常情况下,（ ）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。融券专用证券账户
融资
- 下列关于基金投资范围的说法正确的是（ ）。关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。股票基金应有60%以上的资产投资于股票,债券基金应80%以上的资产投资于债券#
基金可以投资有锁定期
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在完全竞争的市场类型中,所有的企业都无法控制市场的价格和产品差异化。 （ ）下列（ ）是技术进步对行业影响的具体表现。2000年10月8日,中国证监会发布了（ ）,对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。√蒸汽动
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下列反映资产总额周转速度的指标是（ ）。关于结算账户的管理,以下说法正确的是( )．证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺
- 下面关于新税法的叙述,正确的是（ ）。在企业各种形态中,能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来,筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本,从而增强公司的发展能力。保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个
- 根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》．证券结算风险基金总额上限为( )．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系,其中较为重要的结构有( )。有价证券是( )的一
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可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。基金托管人通常不能是（ ）。（ ）是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。关于代办股份转让系统的说明,
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理论上,错误的是（ ）。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到下列特殊情况,有权暂停估值（ ）。下面关于并购重组审核的说法正确的是（ ）。对证券营业部的说法错误的是（ ）根据经验判断,只要反扑高
- 我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。金融期货的基本功能有（ ）。关于A股与H股的关联性问题,以下说法正确的是（ ）。T+1#
T-1
T+2
T-2套期保值功能#
价格发现功能#
投机功能#
套利功能#从历史上看,A
- （ ）对于信息管理的要求较高。商业银行法相金融债券应具备的条件是（ ）。在基金营销环境的要素中,机构的（ ）会对基金营销产生重要的影响。定量投资#
定性投资
主动投资
被动投资核心资本充足率不低于8%
贷款损失
- 公司反收购战略中,（ ）不属于保持公司控制权策略。证券经纪业务的特点有()．限制董事资格
每年部分改选董事会成员
MB0收购#
超级多数条款业务对象的同一性
经纪业务的中介性#
客户指令的权威性#
客户资料的保密性#
- （ ）计算VaR时,公司治理健全,内部监管制度完善
具有良好的社会信誉,由于公司产品价格上涨,公司净盈利增加,所以B选项错误；固定收益证券的名义收益率是固定的,其实际收益率就会明显下降,公司的所有者权益增加,而负债
- 在我国, 委托方在实施中如果出现不良后果,双方合同又没有约定的,这两个条例的公布实施,使证券公司的运行与监管更加规范。（ ）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,其向社会公开发行股份的比例为( )以上。下
- 投资决策委员会的功能是为基金投资拟订（ ）。大多出现在顶部,而且都是看跌的两个形态是（ ）。2005年对《公司法》新的规定有（ ）。基金资产估值的对象是基金所持有的（ ）。首次公开发行股票,发行人不得有下列影响
- 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。下面的（ ）关联交易属于资产重组中的关联交易。以追求当期高收入为基本目标,以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金
- 正确的是( )。套利对期货市场的作用（ ）。证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ）,将回访报告在指定报刊和网站公告。在交易所交易的基金,更换薪号码的证券账户卡包含( )两项内
