- 是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下
- 国际储备包括（ ）。下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是（ ）。下列对内核小组成员要求正确的是( )。基金收益分配方式一般有（ ）。证券投资者保护基金的来源是（ ）。外汇储备#
黄金储备#
特别提款权#
在
- 基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。我国的国际债券主要包括( )。按照新会计准则和相关规定,发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。用于弥
- 基金托管人职责终止（ ）。在各类资产的市场表现出现变化时,资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变,这种资产配置方式是（ ）。境外上市是否符合证监会的规定#
境外上市方案#
上市公司维持独立上市地位
- 一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。基金托管人通常由（ ）担任。证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有(）．（ ）是最著名和最可靠的反转突破形态。股票发行的定价方式,可以采取（ ）。下
- 在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析( )已发行股票的中签率。监察稽核采取( )相结合的方式进行。近10天
近l5天
近1个月#
近3个月不定期检查与事先通知的临时检查
不定期检查与不通知的临时检查
定期检查
- 国际债券的记价货币通常是( ),以便在国际资本市场筹集资金。关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ）。以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( )．外国货币
国际通用货币#
本国货币
本国货币
- 证券发行人的权利是指( )．发行人的董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近( )年内曾发生变动的,应披露变动的经过及原因。请求召开证券持有人会议的权利#
参加证券持有人会议、提案、表决的权利#
配售股份的认购
- 在全国银行间债券市场,中央结算公司应该做的工作有( )．2003年12月,我国推出的第一只货币型基金是（ ）。汽车制造业属于（ ）。定期向中国人民银行报告债券结算情况#
及时为参与者提供债券托管服务#
为账户所有人保
-
流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。债券的期限越长,流动性溢价越小,体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。 （ ）利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。证券投资的目的是（ ）。
- 股票基金财务会计报表分析包括( )。（ ）等新的基金产品相继面世,层出不穷的基金产品创新极大地推动了我国基金业的发展。所谓“基金投资能够跑赢太市”的导向认为证券投资基金是专家理财,其投资于股市的收益水平将高于
- 拟上市公司必须保证其财务独立,具体要求包括（ ）。证券投资分析的三个基本要素是（ ）。证券市场的品种结构是( )。在实际核算中,国内生产总值的计算方法有（ ）。交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。中国
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付息债券到期收益率的实现依赖于（ ）。第 31 题 预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币（ ）亿元,证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。2010年6月24日,自( )起施行。我
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投资者买人证券A每股价格14元,一年后卖出价格为每股16元,其间获得每股税后红利0.8元,不计其他费用,投资收益率为（ ）。导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况,分别是（ ）。对个人投资而言,即债务人不能按时足额
-
演绎法是从个别出发以达到一般性,从逻辑或理论上预测的模式到观察检验预期的模式是否存在。（ ）在实际核算中,国内生产总值的计算方法有（ ）。承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。在加权平均法下,每股净利润的
- 正确的有（ ）。以下租赁业务中,属于融资性节税的有( )。某公司2007年的销售成本为195890万元,则该公司存货周转率为（ ）。上市公司非公开发行新股是指（ ）。关于个人投资者投资基金的税收,以下说法正确的是( )。（
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ACIIA会员的类型有（ ）。某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A,价款15万元,卖出5000股股票A,价款7万元,卖出5000股股票B,价款12万元,则根据清算的要求,该证券公司需( )．开放型基金以( )最为典型 A英国下列各
-
在筹集资金投向方面要遵循的发行条件有( )。银行利率
外汇汇率风险
税收待遇#
市场利率2.78
2.53
2.20#
1.56用于固定资产投资项目的,比照该比例执行#
用于调整债务结构的,比照该比例执行
用于调整债务结构的,不受该
-
可以将市场化分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断四种市场类型。 （ ）中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括( )。下列关于股份质押的说法,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构
- 更换薪号码的证券账户卡包含( )两项内容．关于恒生指数的叙述,正确的是（ ）。下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )e门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等,属于（ ）的监察稽核。可以申请一
-
下列不属于宏观经济分析的是（ ）。下列叙述错误的是( ),下列选项中,同意票数达到( )票为通过。确定股票发行价格的方法有( )。2000年3月18日,（ ）签署协议,合并为泛欧交易所。根据股价未来变化的方向,属于股价运行
-
对战略产业的保护政策包括限制所保护的同类国外产品的进口,限制国外私人直接投资等。 （ ）基金利润（收益）分配方式通常有（ ）。公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应（ ）。在百分比线
- 由H股、N股、S股等构成是（ ）。基金管理公司要建立（ ）的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。社会公众股
境内上市外资股
境外上市外资股#
红筹股组织机构健全#
职责划分清晰#
制衡监督有效#
激
- 下列属于内部控制基本要素的是（ ）。在证券衍生工具基金中,（ ）管理费率一般最高。（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。环境控制#
产品管理
风险评估#
控制活动#认股权证基金#
股票基金
债券基
-
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后,方可转换为公司股票。我国第一只LOF是( )。在贸易与投资一体化理论中,企业行为可分为（ ）。我国证券投资基金均为( )。在双重顶反转突破形态中,颈线是（ ）。现货
- 招标发行可分为（ ）。对特殊情况需要延长出资时间者,公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法,不能撤单#因公司的经营规模较小,不提供任何抵押品
- 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳）,则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行．债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（ ）。营业部经纪业务操作规程的基本内
- 上市公司申请发行新股,应当符合公司章程合法有效,（ ）制度健全,能够依法有效履行职责。我国社保基金由( )组成。股东大会#
董事会#
监事会#
独立董事#社会保障基金#
社会保险基金#
证券投资基金
企业年金答案为AB。
- 资本资产定价模型的主要假设有（ ）。防御性收购一般是指（ ）。在很多情况下,行业的（ ）要比其他三个阶段的总和还要长,与人类社会长期共存。目前,我国的证券投资基金主要是（ ）。中国证券业协会的自律管理职能
-
正确的有 （ ）。证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ）,并在发行人股东大会召开（ ）之前,将回访报告在指定报刊和网站公告。公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的,将继续
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完全竞争型行业具有的特点包括（ ）。我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。在投资者只关注（ ）的情况下,马柯威茨的
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应当符合的条件有（ ）。契约型基金的当事人包括( )。下列属于基金运作信息披露文件的有( )。关于上市公司不得公开发行证券,下列说法错误的是（ ）。是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。对首次公开发行
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如果政府采取强有力的宏观调控政策,紧缩银根,企业的投资和经营会受到影响,盈利下降,证券市场市值就可能缩水。 （ ）证券投资基金的作用包括( )。发行人应当遵循( )原则,按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状
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基本分析的内容主要包括（ ）。下列说法正确的是（ ）。契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。竞价市场上匹配成功的订单按（ ）成交。目前,我国对（ ）实行T+3交收方式。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,
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券投资咨询机构通过媒体发表投资意见或建议,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件有（ ）。基金估值应遵循的基本原则不包括（ ）。（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。在实际核算中,国内生产总
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宏观经济分析的基本方法有总量分析、结构分析和数理分析。（ ）证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。通过基金管理人指定的营业网
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根据公司财务状况分析的综合评价法,一般认为,则证券组合的标准差为（ ）。证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系,属于自营业务特点的是( )．下列公司债券评级监督管理的说法中,5：3：2
盈利能力
- 上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（ ）。证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收．基金持有人大会表决时,基金持有人表决权的决定方式是（ ）。按照投资对象不同,
- 基金的监管原则包括（ ）。未经国家看关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。自律优先原则
- 上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达( )以上时,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足
