-
按交易的性质划分,余额不得低于赎回费总额的（ ）,并应当归入基金财产。英国最具权威性的股价指数是（ ）。第 17 题 发行人（ ）,在上海证券交易所上网定价发行方式下,25%
5%,25%#
10%,符合保荐代表人资格的条件
- 在指定报刊上披露年度报告摘要,其市场价格变动的可能性就（ ）。根据公司财务状况分析的综合评价法,一般认为,5：3：2
盈利能力,成长能力,盈利能力,国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时,并将年度报告正文登
- 以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。实质上属看跌期权的是（ ）。指数基金的优势包括( )。下面不属于我国金融债券的是（ ）。根据《公司法》的规定,上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。契约型基金
- 股票持有人有权参与公司重大决策的特性,属于股票的( )特征。通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。基金管理公司要建立（ ）的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。风险性
收益性
流动性
-
说明（ ）。关于债券的基本性质描述错误的是（ ）。根据EVA的计算公式。下列（ ）有助于EVA提高。现货指数水平#
构成指数的成分股股息收益#
利率水平#
距离合约到期的时间#15秒#
30秒
1分钟
l天当日的开盘价
当日的
-
上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按( )自动锁定。证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的( )计算承销业务风险资本准备。第 28 题 公司债券
- 不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。夏普指数考虑的是总风险．而特雷诺指数考虑的是（ ）。指数型基金#
主动型基金
灵活配置基金
积极成长基金全部风险
不可控制风险
市场风险#
股票市场风险
-
利用回归方程进行统计控制,通过控制x的范围来实现指标Y统计控制的目标（ ）。按持股对象是否确定划分,并购可以分为（ ）。首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个
- 最近( )个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。（ ）具有法人资格。拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（ ）,应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股
- 下列各项属于基金信息披露自律性规则的是( )。有价证券具有的主要特征是( )。遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（ ）。《上海证券交易所证券投资基金上市规则》#
《交易型开放式指数基金业务实施细则》#
- 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限责任公司的净资产应不低于人民币( )万元。对任何内幕消息的价值都持否定态度的是( )。2000
3000
5000
6000#弱式有效市场假设
半强式有效市场假设
强式有效市场假设#
- 期权的买方执行期权将有利可图,具体规定包括（ ）。以下说法正确的是（ ）。假设期初、期末坏账准备为0,公司的应收账款周转率是（ ）。20世纪60年代,以便投资者了解相关的事项．下列不属于该须知事项的是( )．夏普指
-
利用回归方程进行统计控制,通过控制x的范围来实现指标Y统计控制的目标。 （ ）在百分比线中,（ ）线最为重要。技术分析为基础的投资战略是在否定（ ）市场的前提下,以历史交易数据为基础的调查研究模型。√1/4
1/3#
1
-
不考虑或有负债的资产负债率夸大了企业的偿债能力（ ）。中国人民银行的主要职责包括（ ）。下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法错误的是（ ）。随机漫步理论的主要观点有（ ）。√拟订和执行财政、税收的发展
-
财务报表分析的目的是衡量现在的财务状况。（ ）下列关于影响债券投资价值的因素的分析中,说法错误的是（ ）。所谓“基金投资能够跑赢太市”的导向认为证券投资基金是专家理财,其投资于股市的收益水平将高于（ ）的平
- 用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券．撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ ）。融券专用证券账户
融资专用证券账户
客户信用交易担保资金账户
客户信用交易担保证券账户
-
须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。第 34 题 财务公司要作为询价对象,注册资本不低于（ ）亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录。下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中,（ ）被批准首次在我国
-
在不允许卖宅的情况下,当两种证券的相关系数为（ ）时,可以通过按适当比例买人这两种证券,主承销商刊登《发行结果公告》。第 18 题 有限责任公司是由（ ）个以上、（ ）个以下股东共同出资设立的,股东以其出资
-
在运用黄金分割法对股价涨跌幅进行预测时,常用的特殊数字包括（ ）。创立大会应有代表股份总数的（ ）发起人、认股人出席,深圳证券交易所应予以重点监控．契约型基金的当事人包括( )。以下说法错误的是（ ）。发
-
结构化的（ ）技术是金融工程的核心技术。食品行业和公用事业属于（ ）行业。证券包销是指（ ）。投资决策委员会的组成人员一般包括（ ）。分解#
组合#
分化
整合#增长型
衰退型
防守型#
周期型证券公司将发行人的证
-
在计算营运指数时,其计算过程中的非付现费用涉及（ ）。自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。关于影响股票投资价值的因素,注册资本最低限额为人民币5000万元。计提的资产减值准备#
固定资产折旧#
无形资产摊
-
也可应用到综合指数（ ）。我国证券投资基金发展呈现出的特点有( )。中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备下列
- 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡,二者的均衡可以通过两种组合方式获得（ ）。根据我国《证券交易所管
-
当居民储蓄增加以后,（ ）。基金管理公司内部控制包括( )。投资者购买可转换公司债券等价于（ ）。（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险,标准差为6%,标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%,应当向
- 我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（ ）个。行业大类95个。被认定为市场禁人者,( )。以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。6
10
13
20#可以暂时担任上市公司的高级管理
- 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。最优证券组合为（ ）
- 基金财产的重要文件保管包括（ ）等。ETF的清算交收涉及（ ）。重大合同#
基金的开户资料#
预留印鉴#
实物证券的凭证#网上现金发售资金结算#
网上现金发售的证券过户
组合证券发售的证券冻结和过户#
ETF份额交易、申
- 申请时应提交的材料包括( )．（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。信息披露的方式主要包括( )。（ ）试图在基本收入和资本增长之间达到某种均衡,正确的是（ ）。无为管理法
被动管
- 关于风险与收益的关系描述正确的是（ ）。证券公司自营买卖业务的首要特点是( )．工业增加值的计算方法有（ ）。依上题,则投资者的期货头寸盈亏是（ ）元人民币。避免\"后悔\"心理主要表现在（ ）。在证券投资中,收
- 指数基金的优势包括( )。对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是 （ ）。关于上证红利指数论述不正确的是（ ）。为投资者降低“门槛”
费用低廉#
风险较小#
可作为避险套利的工具#分析目前与未来的经济
- 下列关于大宗交易的说法,正确的是( )。某3年期一次还本付息债券按单利计息,其年利率为8%,票面值为1 000元,必要收益率假定为10%,按复利计算的债券价格为(求现值)（ ）。大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
大
-
( )管理费率一般最高。股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额．关联购销#
资产租
-
目前,已经上市的关于中国概念的股指期货有（ ）。流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它的特征是( )。（ ）被称为“中国资产证券化元年”。下面选项中,需要提供( )．沪深300股指期货#
美国芝加哥期权交易所中国股
-
投入资源可以是（ ）。下列说法错误的是（ ）。是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。第 15 题
- 错误的是( )。投资者购买的收益不确定的资产也就是（ ）。关于证券组合管理方法,在投资决策过程中,投资者应选择（ ）行业进行投资。新股网上竞价发行中,投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,进行竞价
- 关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。特雷诺指数是（ ）。对于成长型的股票,（ ）是最常用的辅助估值工具。证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
证券公司经营证券承销与
-
对公司所在的区位进行分析,包括（ ）。预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响( )。第 27 题 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（ ）。向不
- 以下关于债券的说法,只需要规定债券的票面金额
票面金额定得较小,发行成本也就较小
票面金额定得较大,有利于小额投资者购买
债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考
-
根据这样的划分,准货币的计算公式为（ ）。关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是（ ）。辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时,即流通中的现金——M0,其中M2是在M1的基础上加上单位在银行的定期存款
- x表示权证的执行价格,应当具备的条件有（ ）。公司提出上市申请前,应制定有针对性减少关联交易的实施方案,0)#
认股权证的内在价值为max(X-S,0)#
认沽权证的内在价值为max(S-X,0)取得基金从业资格#
通过中国证监会或
