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错误的是（ ） 。货币市场基金的申购、赎回原则是（ ）。(1分题)证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。在基金营销环境的要素中,不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、
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采用无套利均衡分析技术的要点是（ ）。第 50 题 普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（ ）名。上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。下列关于QDII基金资
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CIIA考试每年举行两次,时间一般定于（ ）。公开发行的可转换公司债券,如果( ),应当召开债券持有人会议。哈里•马柯威茨模型所需要的基本输入包括（ ）。3月#
5月
9月#
10月
以上都不对公司持有金额较大的交易性金融资
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科学的证券投资分析是投资者成功投资的关键。 （ ）有（ ）情况之一的,公司应当修改章程。股票的发行价格不得（ ）票面金额。财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债,期限为30年,年
- 股票持有人有权参与公司重大决策的特性,属于股票的( )特征。一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是（ ）。（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监
- 下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（ ）。（ ）按交易所挂牌的同一股票的市价估值。经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
基金份额持有人不得申请赎回
投资
- 获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值,以下表述正确的是（ ）。下列不是影响股票投资价值内部因素的是（ ）。若以S表示标的股票的价格,X表示权证的执行价格,上升时卖出
投资组合保险策略支付模式呈
- 首期发行短期融资券的,应至少于发行日前( )个工作日公布发行文件。我国《证券法））规定,证券业和银行业、信托业、保险业( )。系统性风险一般包括（ ）第一个风险调整收益衡量方法是由( )提出的。ETF是一种在交易所
- 注册资本最低限额为人民币5亿元。关于交易型开放式指数基金(ETF),发行人不得有（ ）情形。财政政策手段主要包括（ ）。一般规定,交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。某证券组合2007年实际平均收
- 对证券营业部的说法错误的是（ ）发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。属于非法人机构
可以承包、租赁方式经营#
不得以合资、合作方式设立
未经批准不得再下设营业性场所股票配售
资金入账
资金解
- 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。债券流动性越大,投资者要求的收益率越（ ）。长期负债与营运资金比率可以用来衡量公
- 属于公募证券特征的是（ ）。关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。《反垄断法》相关条款规定,经营者集中达到国务院规定的申报标准的,经营者应当事先向( )申报,未申报的不得实施集中。优先股的优先权主要表现在
- 一般来说,债券的期限越长,其市场价格变动的可能性就（ ）。金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易,主要包括( )。越大#
越小
不变
不确定货币期货#
利率期货#
汇率期货
股权类期货#答案为ABD。按基
- 发行人( ),应说明其与公司未来发展战略的关系。股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为（ ）。证券市场中介机构是指为证
- 但不包括（ ）。根据深圳证券交易所的相关规定,深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为（ ）日。下列说法错误的是（ ）。如果上市公司募集资金直接用于投资固定资产项目,则发行人( )。可以涵盖非线性资产
- 属予基金资产承担的费用。决定股票市场价格的是股票的（ ）。股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的( )通过。基金管理费#
基金托管费#
基金份额持有人大会费用#
基金发行费票面价值
账面价
- 上市公司重大资产重组交易合同应当载明,本次重大资产重组事项一经（ ）批准,交易合同即应生效。指数基金的特点在于（ ）。已知某公司的息税前利润,要计算公司的资产净利率,还必须知道下列会计数据中的（ ）。未上市
- 使用现金比例变化法,首先需要确定基金的（ ）。商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提交的申请资料包括( )。企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。资产管理者多以( )为基础,结合投资范围确定具
- 在实践经济活动中,债券收益可以表现为( )。招股说明书的有效期为（ ）个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书（ ）起计算。利息收入#
资本损益#
再投资收益#
债务人违约金6,最后一次签署之日#
3,第一次签署之日
- 债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。下列各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是( )。中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有（ ）。风险
收益率
成本
流动性#个人专利#
信用
劳务
商誉信用评级管理#
- 可转换证券筹资的特点有（ ）。并购重组委委员有( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。速动比率为( )。可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本#
可转换证券有利于未来资本结构的调整#
一个高速增长的公司在其普
- 不属于法律规定委托协议应载明的内容是( )．金融期货的( ),就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、
- 证券投资基金运作中的制衡机制指的是哪一项?（ ）分组比较就是根据等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。（ ）认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。按照（ ）分类,国债可以分为实物国债和货币
- 证券交易所设总经理1人,正确的是( ),由于公司产品价格上涨,股份公司的名义收益会增加,公司净盈利增加,此时股息会增加,普通股股东可得到较高收益,可部分减轻通货膨胀带来的损失,当通货膨胀率升高时,其实际收益率就会
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正确的是( )。在（ ）中,使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?证券组合分析法的理论基础包括（ ）。在加权平均法下,每股净利润的计算公式为( )。广义的金融工程是指
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2005年新的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。连续竞价阶段的特点有( )；下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（
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趋势分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势。 （ ）证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,有( )情形的,应当回避。从1999年起,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。转换贴水的计算公式是（ ）。下列
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资产净利率越低,表明资产的利用效率越高,说明公司在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果。 （ ）关于破产成本说法正确的是（ ）。清算义务和责任有（ ）。×破产成本认为MM理论只考虑了公司负债的收益,而没
- 公司的资产负债率是（ ）。在下列指标的计算中,唯一没有用到收盘价的是（ ）。根据净价交易的基本原理,应计利息额计算公式的要素有( )．29.53%
35.37%#
32.71%
24.73%MACD
RSI
BIAS
PSY#债券面值#
票面利率#
债券期
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（ ）组最为重要,股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。第 55 题 当公司经营管理发生严重困难,通过其他途径不能解决的,可以请求人民法院解散公司。基金财产
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常常能较好地分散投资风险,保荐人的职责包括（ ）。基金销售机构内部控制的（ ）原则,且最近（ ）个会计年度连续盈利。下列不属于独立衍生工具的是( )。享有优先认股权的股东,股票基金#
混合基金,出具推荐意见,并
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根据宪法和法律,规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策,应自受理之日起( )个工作曰内作出核准或者不予核准的书面决定。上市公司所属企业申请境外上市,不得超过所属企业到境外
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心理分析流派中的个体心理分析方向旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。（ ）下列各项不属内幕信息的是（ ）。上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括( )。在计划阶段,注册会计
- 黄金分割法中的特殊数字包括（ ）。下列属于间接投资工具的是( )。0.191#
0.618#
0.809#
1.618#股票
债券
基金#
储蓄存款#答案为CD。股票和债券的资金需求方和供给方直接联系,属于直接投资工具．C、D选项中的基金和
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企业资产重组的（ ）方式容易形成内部人控制。利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。证券服务机构主要包括( )。关于可转换公司债券发行核准程序,上市公司应在6个月内发行证券
证券发行申请未获核准的
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亚洲证券分析师联合会的简称为（ ）。下列关于证券投资组合正确的有（ ）。证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。AIMR
EFFAS
ASAF#
ACIIA证券投资组合按不同的投资目的可以分为收入型、增长型和其他类#
避税
- 期限3年,每年派息一次,自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（ ）年以上。所谓“摩尔定律”,同等价位的微处理器的计算速度会越来越快,部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人,但都是信用级别最高
- 上市开放式基金的合同生效后即进入( ),一般不超过3个月．下列关于ETF和LOF套利机制的说法中,错误的是（ ）。证券服务部可从事的业务包括（ ）。境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有
- 技术进步对行业的影响是巨大的,具体表现有（ ）。资产评估报告的附件应至少包括（ ）。电力逐渐取代蒸汽动力#
喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机#
纳米材料逐渐取代了现有纺织材料
通信卫星逐渐取代了海底电缆评估资产
- 完全预期理论认为,应该（ ）完成交易。上市公司发行证券,发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,涉及国有股的
