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可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（ ）。关于三个评估证券投资组合业绩指标,下列说法正确的是（ ）。基金（ ）是基金的出资人
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某股份有限公司欲发行境内上市外资股,依照有关法规的规定,聘用会计师事务所的程序是( )QFII的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公
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在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括( )。（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。基金资产估值对象包括基金所拥有
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单只标的证券的融资余额降低至( )以下时,交易所可以在下一交易日恢复其融资买人,并向市场公布．道-琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时,就对除数
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变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（ ）次回售的权利,有关回售公告（ ）。中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述
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一般规定偿还期在（ ）的借款为长期负债。第 87 题 根据《上海证券交易所公司债券上市规则》,公司债券上市条件包括（ ）。根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。
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不是场外交易市场．股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额．下列关于境外上市外
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根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为（ ）。在经济全球化的背景下,异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大#
从投资者层面看,个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
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切线不包括（ ）。根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有( )。上市公司增发申请文件中,( )应在指定报刊披露。下列不是影响股票投资价值内部因素的是（ ）。是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上,让客
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与国际基金监管目标相比,我国基金监管特有的目标是( )。第 14 题 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（ ）,上市公司应在（ ）发行证券。企业债券募集说明书中的发行概要主要包括( )。下面属于《证券
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公开发行证券的主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。根据《上市公司证券发行管理》的规定,无论该债券可转换与否,均应符合( )。上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,在银行
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第 50 题 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。会员制证券投资咨询机构应对每笔咨询服务收入按（ ）的比例计提风险准备金
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（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容．证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自
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基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（ ）人,且不得少于董事会人数的1／3。影响国债销售价格的因素有（ ）。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,从对从
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修正的美式期权也叫做( )。基金托管人通常不能是（ ）。重置资本法是指在现实条件下,被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的( )后,得到估算资产价值的一种方法。（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格套利
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是降低市场风险,防止人为操纵的有效机制。为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（ ）。为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应具有（ ）。套利理论的观点有（ ）。证券市场的监管原则不包括( )。集中交
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切线不包括（ ）。下列关于ETF（交易所交易基金）的描述,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。担负着投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。委托人的权利之一是可以自由( )自
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股指期货理论价格的决定主要取决于（ ）。关于投资者的策略选择,可采取指数化的投资策略#
当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时,可采用免疫和现金流匹配策略#
当投资者认为市场效率较低,可采取指数化的投资策略对
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全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（ ）。第 97 题 企业发行企业债券必须符合的条件是（ ）。下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。通过CIIA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或
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针对存在的同业竞争,一般( )日从基金银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户。下列属于自营业务经营风险的有( )．估值日有市价的,调整最近交易市价,以确定投资品种的公允价值#外购的无形资产,根据其形
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MACD指标出现顶背离时应（ ）。迄今为止发展最快、渗透性最强、应用关键技术最广泛的行业是（ ）。下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中,正确的是( )。2003年5月27日,（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者
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下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )e所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司,并按规定进行披露。深圳证券交易所规定,属于下列( )情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制．公司
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基金财产不得用于( )等投资活动。属于寡头垄断型产品的是（ ）。第 73 题 外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（ ）原则。上市公司发行可转换公司债券,主承销
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可转换证券的要素包括（ ）。重大资产重组涉及发行股份购买资产的,上市公司重大资产重组交易合同应当载明（ ）等条款。证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )．某一国家借款人在本国以外的某一国家发行
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证券投资分析的意义是（ ）。金融期货中最先产生的品种是（ ）。股票交易的报价方式包括（ ）。按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行( )。财务顾问及其财务顾问
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或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。下列关于利率风险的表述中,正确的有( )。关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）
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上市公司重大资产重组存在（ ）的,应当提交并购重组委员会审核。上市公司设立独立董事,具体办法由( )规定。下列内容不属于ETF的特点的是（ ）。证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是( )。下列说法错误的是
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证券交易所交易系统接受申报后,成交价格的确定情况有(）：目前已经上市的关于中国概念的股指期货有（ ）。深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容．下列说法正确的是（ ）。债券的指数化方法包括(
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证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦,其含义包括（ ）等。关于加强指数法的说法正确的有（ ）。关联关系包括关联方与发行人之间的( )。（ ）根据国家产业政策、外资外债
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财政政策的主要手段是（ ）。在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是（ ）。基金托管人尽责的善后阶段是( )。在基金营销环境的要素中,机构本身的( )会对基金营销产生重要的影响。证券市场的结构是指证券市场的构成及
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如果在承销前不确定上网发行量,先配售后上网,公布配售情况,明确上网发行时间及发行数量。货币市场基金以（ ）为投资对象。以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（ ）。经核准的基金份额总额在基金
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以下说法正确的是（ ）。企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（ ）。某投资者甲持有一债券,面额为100,票面利率为10%,期限为3年,则其购买价格
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不得公开发行证券。基金管理人在遇到（ ）时,有权暂停估值。对于交易席位的使用,下列选项正确的是( )．发行对象不同
发行利率确定机制不同
流通或变现方式不同
发行定价方式不同#A股#
B股
证券 投资基金#
债券#6个月
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有价证券是指( )。收入政策的总量目标着眼于近期的（ ）。下列选项中,关于基金资产的估值的描述正确的是( )。为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（ ）。标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主
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封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告5个步骤。可赎回优先股包括强制赎回和( )两种类型。新《公司法》明确了关联交易的概念,具体规定包括（ ）。预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可
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根据久期的定义,应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是( )。增发新股后财务结构将会（ ）。第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,询价对象不得配售
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注册资本不低于（ ）亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录。债券与股票的比较正确的是（ ）。NASDAQ综合指数是在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（ ）为基础计算的。按照基金合同的约定,根据基
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对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门是( )和中国证监会。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司,供股东查阅。上海证券交易所买断
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应采取有效的风险控制措旋,包括( )。关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。资产保管的内部控制不包括（ ）。在最初的工作累积期,收入相对而言高于需求,对长远资金来源的需求也开始降低,可选择风险较低但收
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大多出现在顶部,而且都是看跌的两个形态是（ ）。关于债券发行主体论述不正确的是（ ）。结算参与人与其客户的证券划付应当( )．营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌
