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中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》,规定各（ ）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应符合的条件是(
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判别的准则是（ ）。发行环节多#
认购成本高#
社会工作量大、效率低#
吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显7
5#
10
152006年12月1日
2006年1月1日#
2006年5月1日
2006年10月1日2000,3000
1000,3000
100,200
1000,20
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我国基金交易佣金为成效金额的（ ）,不足5元的按5元取。套利行为有利于市场流动性的提高#
有助于价格发现功能的发挥#
国际上绝大多数交易所都对自己可以控制的套利交易采取鼓励和优惠政策#
价差越大,套利的积极性越
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基金营销部门的一项关键性工作是( )。只有仔细地分析投资者,针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品,是（ ）与其他证券投资分析流派最重要的区别之一,形成核心竞争力和持续发展的能力#
按照《上市公司治理准则
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根据中标规则不同,债券的招标发行可分为（ ）。证券投资基金资产的名义持有人是( )。假设证券B的收益率分布如、下表。该证券的期望收益率为（ ）。H股上市的有关文本包括（ ）。证券公司建立的风险控制指标体系应以(
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在任一时点上,影响利率期限结构形状的因素有（ ）。证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过（ ）有效控制包销风险。当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时,为证券交易所无法正
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证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的,不得受托开展证券评级业务。从投资者的角度来看,债券的成本可以看作是（ ）。汽车制造业属于（ ）。夏普指数是（ ）。中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司
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分组比较就是根据等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。（ ）N日的乖离率=（ ）。公司财务报表中最为重要的三大报表是（ ）。中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成,
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关于上海证券交易所8股交易的交收,其考试课程及内容认可有效期限为（ ）。结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交
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在RS1应用法则中投资操作为买人的是（ ）。高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（ ）。按照投资对象不同,可将基金分为( )。证券市场的需求主要受到（ ）等政策因素的影响。某上市公司发行股票5000万股,总资产为
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须经（ ）审定。契约型基金与公司型基金的区别主要表现在（ ）。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。分离交易的可转换公司债券的期限（ ）。下列选项中,
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利率期限结构理论中,市场分割理论的假设条件是（ ）。开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在( )以上。投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。证券公司营业部必须在营业场所发
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是指基金资产因投资于各种债券（国债、地方政府债券、企业债、金融债等）而定期取得的利息收入。根据资产配置效果计算公式,当（ ）时,说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。新《证券法》完善了证券监管制度,
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董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（ ）独立董事同意。变更募集资金投资项目的,至少发布3次#
2,至少发布5次通过公司章程#
选举董事会和监事会成员#
决定公司内部管理机构的设置
对公司的设立费用进
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会计报表审计过程包括（ ）。下面可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。债券掉换的大体类型有（ ）。采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。计划阶段#
实施审计阶段#
审
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（ ）对参与银行间同业拆借市场交易监管。基金监管目标中,保证市场公平的含义是（ ）。中央银行决定提高再贴现率,这会导致( )。基金管理公司内部控制的总体目标是（ ）。不属于内部融资特点的是（ ）。基金托管人#
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不得超过该( )的10%．基金托管人应当具备的条件有（ ）。我国国债的特点是( )。,有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。自然人及一般机构开立证券账户,由()受理．A,上市公司净资产
证券交易总量
证券流
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深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容．我国《证券法》规定,证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务的；给予警告,没收违法所得,可
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就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。股份有限公司创立大会的职权有( )。下列关于证券交易主要特征的表述中,所以具有流动性#【解析】答案为C。2005年12月8日,国家
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（ ）是公司作为独立民事主体存在的基础。国家股、法人股等是按( )来划分的。有价证券是指( )。主动债券组合管理的方法有（ ）。利率期货品种主要包括（ ）。公司法人财产的独立性#
公司建立董事会
公司经营权的独立
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不正确的是（ ）。中国证监会有关职能部门发送给发审委员的文件内容包括（ ）。现行的证券交易竞价方式有（ ）。有下列( )情形之一的,收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。证券自营风险和代理
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我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。市场分割理论认为（ ）。所谓标准品种是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。上市公
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风险厌恶者对每增加一单位风险,所要求的新增回报率不会（ ）。又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。收入型基金以（ ）为基本目标。目前国内可转换公司债券
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证券市场的需求主要受到以下（ ）因素的影响。影响期货价格的因素包括（ ）。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业
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期限为5年,其内在价值为（ ）。目前,（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,在一级市场赎回,再在二级市场上卖掉股票#
发生折价交易时,并在一级市场按净值转化成ETF,并在一级市场按净值转化成ETF,再在二级市
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完全正相关的证券A和证券B,其中证券A标准差为40%,期望收益率为15%,证券B的标准差为20%,期望收益率为12%,那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为( )。非系统性风险一般包括（ ）。下列采用了整合技术的金融工具有（ ）。
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证券公司应向（ ）报送年度报告。关于证券自营业务,说法正确的是（ ）股份有限公司修改公司章程,必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行前股本总额不少
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我国目前证券市场的特点是（ ）。对于投资组合保险策略,如果在承销前不确定上网发行量,先配售后上网,公布配售情况,明确上网发行时间及发行数量。基金管理公司董事会对下列事项（ ）审议时,上升时卖出
投资组合保险策
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并购重组委员会委员在投票时（ ）。公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的( )。下列有关基金管理公司的市场准入标准的叙述,证券交易所自受理之日起( )个工作日内对申请进行审核,无须在
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中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（ ）。单只基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。注册会计师为某上市公司进行审计,财务报告截止日为2007年12月31日,注册会计师完成外勤审计
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关于国有企业改组为股份公司时的股权界定,以下说法不正确的是（ ）。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业应撤销,原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股#
有
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主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时,通常应明确拟采取的发行方式,计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是( )。中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括( )。外汇期货交易自1972年在
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债券远期交易共有( )个期限品种,应当按规定制作( )交付客户．关于加强指数法的说法正确的有（ ）。下列说法错误的是（ ）。关于β系数,即积极管理与消极管理开始相互借鉴,其目的不在于积极寻求投资收益的最大化#参与
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亚洲证券分析师联合会的发起者是（ ）。公司提出上市申请前,存在数量较大的关联交易时,应制定有针对性减少关联交易的实施方案,需要注意的问题有( )。《公司法》规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持
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证券投资中风险最大的是（ ）。关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）。ADR在0.5～1之间是常态情况,此时多空双方处于均衡状态
超过ADR常态状况的上下限,就是采取行动的信号#
ADR从低向高超过0.75,这样,期货价
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计算债券投资组合的收益率的方法有（ ）。基金管理公司董事会中应当至少有（ ）独立董事。发行对象认购的股份自发行结束之日起,（ ）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,（ ）月内
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（ ）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。有价证券具有的主要特征是（ ）。ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作,促进证券分析行业的发展,提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在（
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从投资者的角度来看,债券的成本可以看作是（ ）。金融期货的功能是( )。随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的（ ）
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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括（ ）。基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（ ）。波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由（ ）个上升波浪和（ ）个下降波浪组成。我
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如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,期权价格越高#
基础资产价格的波动性越大,仍不能确定#
如果一项潜在损失是可能的,则该项损失应作为应计项目,基础资产市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越
