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主要包括（ ）。下列关于证券投资的风险与收益的描述,错误的是( )。撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ ）。投资者的目的是为了获得公司的分红,投机者的行为往往追求高风险、高收益
投资者主要进行的是长期行为
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2005年1月1日试行（ ）,只有在接受基金持有人委托的条件下,由于它们具有较好的结构特性,在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。下列有关循环周期理论的描述,正确的有（ ）。下列关于股份质押的说法,正确的有( )。
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我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,建立起以（ ）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。目前,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。中国证券业协会证券分析师专业委员
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分析公司所属产业包括分析（ ）。个人申请保荐代表人资格应当具备（ ）。下面关于可转换债券的叙述,流动负债为6000万元,下列说法正确的是（ ）。上下游产业的市场前景和供需状况#
影响产业增长和盈利能力的关键因素#
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在联合国经济和社会事务统计局制定《全部经济活动国际标准行业分类》中,应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。证券公司的监事会有权了解公司经营情况,其注册资本应不低于人民币( )亿元。3
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10#
133个,3个#
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股票收益主要来自（ ）。内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（ ）条件之一,此规定可减
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政府发行实物国债,当月的标准券折算率为1∶1.27。该客户最多可回购融入的资金是( )(不考虑交易费用)。（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,覆盖所有的部门、岗位和人员。如有两个以
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ETF的申购赎回采用（ ）方式。高通货膨胀下的GDP增长,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。是2008年2月正式发布的,以2002年12月31日为基日,基点为1000点。已知某公司的息税前利润,要计算公司的资产净利率,还
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于（ ）人。内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。收入政策的总量目标着眼于近期
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于2000年6月正式成立。增发新股后财务结构将会（ ）。证券组合管理的意义在于（ ）。下列关于企业债的说法,正确的有( )。证券公司不得接受的全权委托有( )。欧洲金融分析师协会#
亚洲证券分析师联合会#
巴西投资分析
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股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式,在（ ）生效。A殷账户按持有人分为( )．投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合同的有关规定,决定基金的(
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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股息叫做( )。下列经济指标属于滞后性指标的有（ ）。以
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运用演绎法进行行业分析,步骤是（ ）。同一证券账户多次参与同一只新股申购的,,其余申购均为无效申购．可转换债券具有（ ）的性质。根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖（ ）证券。股指期货理论价格的决
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由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项（ ）。下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来（ ）。除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为（ ）。目
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或者期货交易占用保证金数额累计在( )万元以上的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告至少发布1次
在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少
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B股是指（ ）。我国财政补贴的类型有（ ）。股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值,它的编制方法有（ ）两类。对债券投资价值没有影响的外部因素包括（ ）。下列属于ETF份额
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进行宏观经济分析的意义是（ ）。债券票面的基本要素有（ ）。在基金的风险分析指标中,（ ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。公司上市辅导工作开
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证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知））,以便投资者了解相关的事项．下列不属于该须知事项的是( )．基金性质的机构投资者包括（ ）。（ ）决议可由股东大会以普通决议通过。重大资产重组中相关资产以资产评估
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如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略可能优于（ ）。该公司的现金流动负债比是（ ）。第一个风险调整收益衡量方法是由( )提出的。对公司所在的区位进行分析,包括（ ）。准确地说,（ ）是申请自营业
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基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单位递交债券发行申请。在双重顶反转突破形态中,颈线是（ ）。（ ）对参与银行间同业拆借市场交易监管
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基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有（ ）。债券直接收益率（ ）。关于内核,以下说法正确的是（ ）。随机漫步理论的主要观点有（ ）。目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。 变更股东、
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对占有单位的无形资产,应区别下列情况评定重估价值（ ）。督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之目起（ ）个工作日内向中国证监会报告。债券流动性越大,投资者要求的收益率越（
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下列影响股票投资价值的外部因素中,不属于宏观经济因素的是（ ）。持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东,应当在3内向公司报告。其持股数额达到该比例之。资产组合理论的提出者是（ ）。（ ）包括基金在银行间
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实行当日回转交易的有( )．通常,认购开放式基金份额采取的收费模式包括( )。基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客能力的各种因素,主要包括（ ）。证券营业部经营管理一般包括（ ）关联交易的价
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证券交易的特征表现为（ ）。《外商投资产业指导目录》2007年修订内容主要涉及（ ）。契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。下面属于大宗交易意向申报的有( )．关于上网发行资金申购流程,促进产业结构升
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下列关于自营业务的说法,正确的有( )．场内申购赎回时,ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ）。基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合的条件不包括以下哪一项?（ ）基金资产估值的对象是基金所持有
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根据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ ）受理。证券市场的停滞阶段是（ ）。基金经理在基金投资中的作用是（ ）。营销组合的四大要素
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经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足( )。某投资人投资1万元认购基金,其对应的认购费率为1.2%,基金份额
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某公司2008年税后利润201万元,所得税税率为25%,利息费用为40万元,则该公司2008年已获利息倍数为（ ）。该公司的股利支付率是（ ）。基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（ ）聘任,并对其负责。公司财务状况
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下列关于货币市场基金利润分配的规定,正确的有（ ）。对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,下面属于商品证券的是（ ）。下列关于净额清算的说法,不正确的有（ ）
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对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴（ ）的个人所得税。在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是(
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场外交易的特点有( )。在任一时点上,影响利率期限结构形状的因素有（ ）。基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（
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股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。下列各项不属于股东大会职权的是( )。股票持有人有权参与公司重大决策的特性,属于股票的( )特征。证券投资分析的三个基本要素是（ ）。股票基金财务会计
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定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的( )相匹配．当企业出现财务拮据时,可能会出现（ ）。CIIA考试每年举行两次,时间一般定于（ ）。外汇期
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证券指数的编制遵循( )的原则．下列关于地方政府债券的阐述,正确的是( )。（ ）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。公司有下列( )情形之一的,以7担还本
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VaR法来自于（ ）的融合。该公司的股利支付率是（ ）。公司向发起人、法人发行的股票,应当为( )股票。当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场上寻找与现货（ ）的品种,以其作为替代品进行
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下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中,可以采用的Alpha策略进行套利的做法是（ ）。仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）。首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平
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行为分析流派的群体心理分析是基于（ ）。附有交换条款的债券是指（ ）。附权益权证债券允许权证持有人( )。一般而言,进行资产配置主要考虑的因素有( )。上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完
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证券发行市场的组成部分是( )。2007年8月,中国证监会正式颁布实施（ ）,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )．主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备
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（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（ ）个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。公司股本总额在( )亿元以上的公司,可采用对～般投资者上网发行
