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关于赎回风险,下列说法正确的是（ ）。最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析,发行市场与流通市场的关系是( )。根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是（ ）。可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性#
债
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公司型基金和契约型基金的区别主要包括（ ）。负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。开放型基金以( )最为典型 A英国证
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《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。追求市场平均收益水平的投资者会选择（ ）。下列一般不进入证券交易所流
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说法错误的是（ ）。针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户,基金管理公司可以通过（ ）进行一对一的人员推销,以达到最佳的营销效果。关于证券公司描述正确的是（ ）。通常被称为金边债券的是（ ）。代办股份转让
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招标发行可分为（ ）。可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）。对于交易席位的使用,以下说法不正确的是（ ）。荷兰式招标和美式招标
单一价格中标和多种价格中标
价格招标、单一价格中标和多种价格中标
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国际证监会公布证券监管的主要目标为( )。影响期货价格的因素包括（ ）。证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。为防止期货价格出现大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段的最大波动范
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一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。下列说法正确的是（ ）。招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,收购人通过集中竞价交易方式增持上市
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督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之目起（ ）个工作日内向中国证监会报告。基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括（ ）。基金销售过程的适用性原则要求,
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转出超出规定比例部分的担保物时,应提前( )个交易日向乙方提出申请．1998年后,证券交易所划归中国证监会管理,其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。下列属于超买超卖型的是（ ）。在现代风险收益模型中,风险是用( )
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（ ）自股份发行结束之日起12个月内不得转让。在计算营运指数时,其计算过程中的非付现费用涉及（ ）。关于认股权证论述不正确的是（ ）。证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（ ）。下列关于我国证券交
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证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。公司运用债券投资,不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（ ）。非系统性风险一般包括（ ）
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上市公司发行新股的申请程序包括( )。行政清理组应当自成立之日起( )日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。现代金融体系的支柱包括（ ）。以下关于资产配置特征说法正确的有（ ）。承销金额在元以上、承销团成
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下述（ ）行为属于操纵市场行为。（ ）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件．证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。技
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收购人在报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后,公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司
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中央银行决定提高再贴现率,这会导致( )。采用估值技术确定公允价值,可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率#
在现实复利收益率的计算中,所以很难得出市场普遍认可的结论#
市场收益率曲线波动平缓且票
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金融互换交易的具体类型主要有（ ）。.对于基金交易费,以下说法错误的是( )。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )．以下属于基金注册登记机构的职责或业
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中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。发行人首次公开发行股票报送申请文件,可以利用( )进行证券投资。不定期要求监管对象报送相关报备材料#
随机抽样调查
针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个
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经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。所谓标准品种是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管
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下列关于本期利润的说法,正确的是( )。我国第一只LOF是( )。下面的（ ）属于证券交易。证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收．我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括( )。是基金在一定时期内全部损益的
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基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（ ）人,且不得少于董事会人数的1/3。营业推广不包括（ ）。首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象
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蒙特卡洛模拟法的优点有（ ）。在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则．首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。网上竞价发行方式的缺陷是( )．在实际核算中,国内
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上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（ ）。公司型基金通过( )选举董事。证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（ ）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?在行为金
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主承销商于（ ）7时前将确定的配售结果数据,包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的
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我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。中央银行决定提高再贴现率,这会导致( )。某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于（ ）。中国证监会对证券投资基金的监管内容包括
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下列证券中,其应用法则有（ ）。财政支出的项目主要包括（ ）。下列哪些指标应用是正确的?（ ）一般来说,属多头市场
DIF和DEA均为负值时,属空头市场#
当DIF向下跌破0轴线时,此为卖出信号#
当DIF上穿0轴线时,为买人信
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国际注册投资分析师协会由（ ）经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。债券的分类标准一般有（ ）。公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,连续竞价时,且不得少于董事会人数的1/3。欧洲金融分析师协会#
亚洲证
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下列关于资产负债表的说法正确的有（ ）。在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。股息当年结清,本年度
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基金收益分配方式一般有（ ）。在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是()．根据基金运作方式,基金可以分为（ ）。根据相关的要求,单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托
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《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,明确提出了风险管理和内部控制制度,余额不得低于赎回费总额的（ ）,具有选择权,因此可以比普通的债务利率低#
可转换债券的风险比股票的风险小#
可转换
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重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取（ ）评估方法进行评估。在基金营销中的投资者教育,即选择优秀基金管理公司的产品。委托指令的基本要素包括()．证券公司融资融券业
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消极型股票投资战略的理论基础在于（ ）。我国证券投资基金发展呈现出的特点有( )。按照金融衍生工具自身交易的方法及特点,金融衍生工具可以划分为( )。封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告5个
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下列期权属于虚值期权的是（ ）。关于招股说明书,下列说法错误的是（ ）。招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登（ ）。适合入选收入型组合的证券有（ ）。基金产品线的（ ）,即一家基金管理公司所拥
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新《证券法》完善了证券监管制度,加强对证券市场的监管力度,从而使证券监管机构有权（ ）。关于久期在投资实践中的应用,下列说法错误的是（ ）。新《公司法》规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超
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某上市公司去年每股股利为0.80元,预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长,证券经纪商是（ ）。假设证券A历史数据表明,年收益率为30%的概率为45%,年收益率为10%的概率为35%,那么证券A（ ）。32.5
16.5
3
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如果希望预测未来相对较长时期的走势,应当符合公司章程合法有效,能够依法有效履行职责。合规总监任职条件包括（ ）。2007年8月,国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下
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决定股票市场价格的是股票的（ ）。是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。同一证券账户多次参
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《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户（ ）。我国《证券投资基金法》规定,可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致？( )在中国证券业协会的积极努力
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影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（ ）。证券市场的基本功能包括（ ）。上市公司重大资产重组交易合同应当载明,本次重大资产重组事项一经（ ）批准,交易合同即应生效。关于保证金可用余额及计算,以下
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并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户（ ）。下列关于或有损失的说法,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,并由被审计单位承担的潜在损失#
这种由被审计单位承担的潜在损失,仍不能确定#
如果一项潜在损失是可
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首期发行短期融资券的,应至少于发行日前( )个工作日公布发行文件。基金行业高级管理人员必须具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职务相适应的管理经历。目前,凭证式国债发行完全采用（
