- 以下描述正确的是（ ）。国际推介活动中应当注意的内容有（ ）。中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工
- 该公司的股票获利率是（ ）。保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向（ ）报送“保荐总结报告书”。发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露,主要应包括( )。速动比率的计算公式为（ ）。构成产业一般
- 股票配售对象限于下列类别（ ）。以下不属于公募基金特征的是( )。（ ）是一国对外债权的总和,用于偿还外债和支付进口。对于成长型的股票,（ ）是最常用的辅助估值工具。向不特定对象公开募集股份?最近3个会计年度加
- 套利对期货市场的作用（ ）。在同一风险水平下能够令期望投资收益率（ ）的资产组合,擅自公开或者变相公开发行证券,但目前仍处于持续状态的情形。在委托时,最大
最小,最大
最大,最小从电视、广播、报纸、杂志#
政府
- 对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。下列关于沪深300股指期货合约的叙述,错误的是( )。基金收益分配方式一般有（ ）。现代证券组合理论包括（ ）。契约型基金投资者的权利主要体现在（ ）。引导基金分散投资,降低
- （ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币,汽车金融公司注册资本金不低于（ ）亿元人民币或等值的自由兑换货币。证券市场的停滞阶段
- 最优证券组合为（ ）。因法院判决原因申请证券非交易过户登记,当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理．申请人应提交的材料有( )．关于地方政府债券论述正确的是（ ）。可转换公司债券的价值可以用公式
- 首期发行短期融资券的,应至少于发行日前( )个工作日公布发行文件。我国《证券法））规定,证券业和银行业、信托业、保险业( )。系统性风险一般包括（ ）第一个风险调整收益衡量方法是由( )提出的。ETF是一种在交易所
- 属于公募证券特征的是（ ）。关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。《反垄断法》相关条款规定,经营者集中达到国务院规定的申报标准的,经营者应当事先向( )申报,未申报的不得实施集中。优先股的优先权主要表现在
- 但不包括（ ）。根据深圳证券交易所的相关规定,深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为（ ）日。下列说法错误的是（ ）。如果上市公司募集资金直接用于投资固定资产项目,则发行人( )。可以涵盖非线性资产
- 上市公司重大资产重组交易合同应当载明,本次重大资产重组事项一经（ ）批准,交易合同即应生效。指数基金的特点在于（ ）。已知某公司的息税前利润,要计算公司的资产净利率,还必须知道下列会计数据中的（ ）。未上市
- 证券投资基金运作中的制衡机制指的是哪一项?（ ）分组比较就是根据等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。（ ）认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。按照（ ）分类,国债可以分为实物国债和货币
- 上市开放式基金的合同生效后即进入( ),一般不超过3个月．下列关于ETF和LOF套利机制的说法中,错误的是（ ）。证券服务部可从事的业务包括（ ）。境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有
- 深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容．套利对期货市场的作用（ ）。（ ）向社会公布的证券行情,按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。（ ）自股份发行结束之日起12个月内
- 以下租赁业务中,属于融资性节税的有( )。下列关于利率风险的表述中,正确的有( )。我国《公司法》规定股票发行价格可以是（ ）。下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（ ）。债券利率受( )等因素影
- 普通席位是用于( )交易的席位．CHA考试首次于（ ）在中国举办。证券投资基金的专业管理表现在（ ）。中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件包括( )。在申报价格最小变动单位方面,以下符合《深圳证券交易所交易
- 下列说法错误的是（ ）。下列关于证券投资理念的说法,上市首日证券行情显示的前收盘价为( )．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案
选举和更换总经理#
对公司增加或减少
- 其年利率为8%,必要收益率假定为10%,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理．协议应当包括( )．某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元,其中长期借款2000万元,长期债券3500万元,优先股1000万元
- 以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。实质上属看跌期权的是（ ）。指数基金的优势包括( )。下面不属于我国金融债券的是（ ）。根据《公司法》的规定,上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。契约型基金
- 最近( )个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。（ ）具有法人资格。拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（ ）,应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股
- 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡,二者的均衡可以通过两种组合方式获得（ ）。根据我国《证券交易所管
- 关于风险与收益的关系描述正确的是（ ）。证券公司自营买卖业务的首要特点是( )．工业增加值的计算方法有（ ）。依上题,则投资者的期货头寸盈亏是（ ）元人民币。避免\"后悔\"心理主要表现在（ ）。在证券投资中,收
- 以下关于债券的说法,只需要规定债券的票面金额
票面金额定得较小,发行成本也就较小
票面金额定得较大,有利于小额投资者购买
债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考
- 国际储备包括（ ）。下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是（ ）。下列对内核小组成员要求正确的是( )。基金收益分配方式一般有（ ）。证券投资者保护基金的来源是（ ）。外汇储备#
黄金储备#
特别提款权#
在
- 基金托管人职责终止（ ）。在各类资产的市场表现出现变化时,资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变,这种资产配置方式是（ ）。境外上市是否符合证监会的规定#
境外上市方案#
上市公司维持独立上市地位
- 股票基金财务会计报表分析包括( )。（ ）等新的基金产品相继面世,层出不穷的基金产品创新极大地推动了我国基金业的发展。所谓“基金投资能够跑赢太市”的导向认为证券投资基金是专家理财,其投资于股市的收益水平将高于
- 更换薪号码的证券账户卡包含( )两项内容．关于恒生指数的叙述,正确的是（ ）。下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )e门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等,属于（ ）的监察稽核。可以申请一
- 资本资产定价模型的主要假设有（ ）。防御性收购一般是指（ ）。在很多情况下,行业的（ ）要比其他三个阶段的总和还要长,与人类社会长期共存。目前,我国的证券投资基金主要是（ ）。中国证券业协会的自律管理职能
- 基金发起人认购的基金单位,自基金成立之日起至少（ ）年内不得赎回或成立。（ ）的红股,由中国结算公司深圳分公司直接记人各相应股东的证券账户。公司发行的可转换公司债券,在发行结束( )后,持有人可以依据约定的条
- 开放式基金的赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的( ),并应当归入基金财产。交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是( )。依据《证券公司风险控制指标管
- 其目标在于( )。每个交易日大宗交易结束后,股票和基金大宗交易需要公告的信息是()．在我国,基金日常估值由（ ）同时进行。下列关于证券交易主要特征的表述中,从而降低投资风险,提高投资收益,消除投资者对收益所承担
- 根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》．证券结算风险基金总额上限为( )．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系,其中较为重要的结构有( )。有价证券是( )的一
- （ ）计算VaR时,公司治理健全,内部监管制度完善
具有良好的社会信誉,由于公司产品价格上涨,公司净盈利增加,所以B选项错误；固定收益证券的名义收益率是固定的,其实际收益率就会明显下降,公司的所有者权益增加,而负债
- 投资决策委员会的功能是为基金投资拟订（ ）。大多出现在顶部,而且都是看跌的两个形态是（ ）。2005年对《公司法》新的规定有（ ）。基金资产估值的对象是基金所持有的（ ）。首次公开发行股票,发行人不得有下列影响
- 目前,凭证式国债发行完全采用（ ）,记账式国债发行完全采用（ ）。有关建设工程合同的问题,可以适用( )养老基金制定投资政策的程序,一般需要考虑到（ ）。在信贷资产证券化的过程中,（ ）应按现行营业税的政策规定缴
- 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是（ ）。我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值,采用的是( )。中国证监会于（ ）制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要
-
根据产品形态,金融衍生工具可分为（ ）、嵌入衍生工具两类。上市公司应当指定( )授权代表负责信息披露事务。公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于（ ）。中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和
-
ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。在投资者只关注（ ）的情况下,马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为
-
将众多投资者的资金集中起来,形成( ),由基金托管人托管,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人,且不少于本单位总人数的（）。可转换证券
-
（ ）是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。收入型证券组合追求基本收益的最大化,能够满足这一投资组合的金融工具有（ ）。上证国债指数的样本是（ ）。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应
