- 国内第一只上市开放式基金是（ ）。积极型股票投资策略大致包括（ ）。当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有 （ ）。若国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券,经在中国境内注册且具备人民币债券
- 开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。技术分析和基本分析的主要区别在于（ ）。国际证监会公布证券监管的主要目标为( )。担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项,并在尽职调查报告中予以说明？（ ）债
- 除证券交易所外,由证券商组织,按协议定价规则进行证券转让买卖的市场．在该市场的交易中,证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交,不得有下列（ ）行为。长期衡量通常是将考察期设定在（ ）。二级市场
三板市场
店
- 证券投资基金反映的是（ ）关系。基金监管目标中,保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（ ）。我国按投资主体的不周性质,将股票划分为（ ）。有（ ）情形之一的,为拥有上市公司控制权。我国基金的资金清算依据
- 为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定．构建投资组合的原因是（ ）。下列（ ）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。在集合资产管理计划中,
- 关于指数平滑法,下列说法正确的是（ ）。下列有关内部收益率的描述,属于公司型基金特征的是（ ）。应用指数平滑法预测的一个关键是修正常数α的取值。一般情况下,时间数列越平稳,α取值越小#
只需要本期实际数值和本期
- 分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人( )次回售的权利。股票的发行和交易应遵循的原则是：（ ）。下列不属于美国公司治理结构特征的是（ ）。是基金托管人
- 必须履行的法律义务有( )．在实践经济活动中,债券收益可以表现为( )。信息行业#
钢铁业
化工业
汽车业证券账号#
证券品种#
委托价格#
买卖方向#总经理#
副总经理#
财务负责人#
董事会秘书#如实填写开户申请书和委托
- 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为（ ）。根据现行制度规定,成交价格确定原则包括( )．下列选项中,对契约型基金描述正确的是（ ）。证券组合管理的意义在于（ ）。基金产
- 下列各项不属内幕信息的是（ ）。基金经理在基金投资中的作用是（ ）。非公开发行股票发行对象不超过( )名。关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是（ ）。下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（ ）
- 可以在证券交易所债券市场上,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报．上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技术人员稳定,最近（ ）内未发生重大不利变化。内部环境控制主要包括（ ）。投资
- 金融期货的功能是( )。证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（ ）以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当（ ）。主营业务利润率是主营业务利润与（ ）
- 按证券面值计算,紧缩银根,包括（ ）。无形资产净值#
无形资产总额
股东权益#
负债总额#A,上市公司净资产
证券交易总量
证券流通市值
证券发行总量#公司通常受惠于政府调控,盈利上升
投资者对上市公司盈利预期上升,逐
- 中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（ ）。在现代投资管理体制下,投资一般分为（ ）三个阶段。基金注册登记机构具体业务包括（ ）等。金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定
- 按照《标准券折算率管理办法》,标准券折算率计算公式中的波动率,与( )有关．如果某可转换债B额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为( )元。下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则？( )同一基金管理人管
- 上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （）,信誉良好#
财务稳健,具有较强的风险控制能力#
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度#我国金融债券
- 挂牌公司出现下列（ ）情形之一的,它是一种公司债券,具备债券的特性,在规定的利率和期限体现的是债权债务关系#
转股以前,它是一种股票,体现的是所有权关系
转股以后,它变成了股票,体现的是所有权关系#
转股以后,它变
- 下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是( )。根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为（ ）。股票发行的定价方式可以是（ ）。一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。以下属于
- 资产负债比率的正确计算公式是( )。股份自发行结束之日起,( )个月内不得转让。我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。场外资金清算步骤包括（ ）。下列说法正确的是（ ）。（负债总额／资产总额）×100%#
（
- 一个行业内存在的基本竞争力量包括（ ）。证券经纪商在收到客户委托后,应对( )进行审查．经审查符合要求后,才能接受委托．（ ）多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金
- 依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为．辅导协议的内容包括：（ ）。下列单位犯罪中,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ）。上市公司公开发行新股,必须( )。境外上市是否符合中国证监会的
- 在我国,即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。对普通债券而言假设其他因素不变,久期越( ),债券的价格波动性就越( )。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市
- 所谓“摩尔定律”,同等价位的微处理器的计算速度会越来越快,同等速度的微处理器会越来越便宜。哈里•马柯威茨模型所需要的基本输入包括（ ）。大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（ ）弯曲的曲线来表示,而且（
- 以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。可转换证券的要素包括（ ）。H股公司上市后的公司治理要求是,公司上市后须至少有（ ）名执行
- 则据此求出该公司现金流动负债比为（ ）。可交换公司债券的期限最短为（ ）年,最长为（ ）年。股票交易的报价方式包括（ ）。下列关于净额清算的说法,不正确的有（ ）。下列说法正确的是（ ）。0.38
0.57#
1.1
- 托管人作为结算参与人,缴纳证券结算风险基金．托管人如出现资金交收透支,有当曰委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等．（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。证券市场有助于我国金融市场的
- 上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（ ）。经中国银监会认可,在距到期日前最后（ ）年,其可计入附属资本的数量每年累计折扣（ ）。税收对债券投资收益具有明显影响,其影响的主要途径有（ ）。以下
- 道琼斯殷价平均数采用修正平均法来计算股价平均数,每当股票分割、送殷或增发、配股数A过原股份( )时,就对除数作相应的修正。初步询价后定价发行的,应当对（ ）进行同比例配售。股票发行的定价方式,可以采取（ ）
- 《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。基金促销的主要手段是( )。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（ ）年以上。目前沪、深交易所证券回购交易的抵押
- （ ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发
- 第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。基金管理公司董事会每年应至少召开（ ）定期会议。我国的基金指数是( )。证券分析师组织的主要功能有（ ）。拟上市的股份有限公司（ ）与土地管理部门
- （ ）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,对其采取下列措施（ ）。外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求。上市公司公
- 其他收入包括（ ）。关于证券公司描述正确的是（ ）。基金财产的重要文件保管包括（ ）等。境外保本基金提供的保证类型有（ ）。国有资产监督管理委员会发布了（ ）,自2005年9月1日起施行。赎回费扣除基本手续费后的
- 关于次级债务,下列说法中错误的是( )。证券的机构投资者主要有（ ）。投资者买人证券A每股价格14元,一年后卖出价格为每股16元,其间获得每股税后红利0.8元,不计其他费用,投资收益率为（ ）。基金托管人一般通过（ ）
- 关于货币市场基金,自中国证监会核准发行申请前招股说明书（ ）起计算。关于凸性,需要考虑的因素有（ ）。自2004年1月1日起,继续免征（ ）。与银行存款类似,没有投资风险
风险低,适合长期投资6,最后一次签署之日#
3,
- 标志着金融业分业制度的终结。下列选项中,核心资本充足率不低于( ),最近( )年连续盈利。债券远期交易共有( )个期限品种,期限最短为2天,最长为365天,其中( )品种最为活跃。在证券账户卡的挂失补办过程中,挂失的结果需
- 在主板上市公司首次公开发行股票,中国证监会收到申请文件后应在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。有关超额配售选择权的实施方案,应当在( )中披露。证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。申请证券、期货投资咨询
- 多选题开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ 阶段）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。信托投资公司担任特定目的信托受托机构,注册资
- 下列说法正确的有（ ）。根据道氏理论,股价变动趋势有（ ）。中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用,这些承诺包括（ ）。企业有下列行为
- 票面利率10%,期限为5年,复利贴现,其内在价值为（ ）。中国人民银行的主要职责包括（ ）。投资者之所以买入看跌期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。收入型证券组合追求基本收益的最大化,能够满足这一投资组
