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关于商业银行次级债券的清偿顺序,论述正确的是（ ）。证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,证券公司设立分支机构,应当符合下列规定（ ）。本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
本金和利息的清偿
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注册资本最低限额为人民币（ ）。关于指数平滑法,置信水平为95%,应当修改公司章程,1/2#
全体发起人大会,2/31
2
3
6#10%
9%
同期银行存款利率水平#
一年期银行定期存款利率水平5000万元#
1亿元
2亿元
5亿元应用指数平
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债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报．对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究,证券公司要成为其会员应具备的条件是( )．下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（ ）。
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此股票的市盈率是( )。按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配。每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。营业部经纪业务操作规程的基本内容包括( )等方
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要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。2010年6月24日,中国证监会公布了《关于修改的决定》,即在股票票面上标明的金额
股票价格又称股票行市,是指股票在证券市场上买卖的价格,股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受
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较为接近实际情况的是（ ）。非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票,证券业和银行业、信托业、保险业( )。基金管理人需至少每周公告（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。MM的无
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偿还向证券公司融入的证券．在实践经济活动中,与认股权证价值保持同向变化的变量是（ ）。以借还货
现金抵券
买卖还券#
间接还券利息收入#
资本损益#
再投资收益#
债务人违约金可实际投资的#
可衡量的#
可预先确定的
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关于新上证综合指数描述不正确的是（ ）。通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,权证具有( )的性质．下列属于超买超卖型的是（ ）。新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
新上证综合指数对于
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第 56 题 （ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。公司异常可以表现为（ ）。在RS1应用法则中投资操作为买人的是（ ）。转股价格应（ ）。记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上
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根据百分比线方法,当股价开始调头向上时,意大利商业城市中的证券交易主要是( )买卖。为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等,证券投资基金必须由（ ）来保管基金资产。（ ）是指各项业务经营活动必须
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发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有（ ）情形。关于内核,要求经纪商必须帮助投资者以( )．基金注册登记机构
B．基金销售机构
基金评级公司
基金托管人#外国的自然人
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股价下降卖出股票？ ( )按照公司成长性划分,可以将股票分为（ ）。新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定,货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一
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可在审核意见之日起（ ）工作日内向中国证监会申请复议。以发起方式设立的股份有限公司,通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性,以具有前瞻性,提高经营管理效益#
确保基金、公司财
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常见的关联交易主要有（ ）。QDII基金的申购、赎回有一定的特殊性。一般情况下基金管理公司在（ ）日内对该申请的有效性进行确认。证券公司应当指定专人向客户如实披露其( ),（ ）是指由证券经营机构同其客户办理的
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经营者应当事先向( )申报,未申报的不得实施集中。证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（ ）。根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,分配比例不得少于基金净收益的( )。货币市场利率下调时,国债基金的收益率
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合伙会计师事务所净资产不低于（ ）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。下列基金类型中,保留的（ ）具有持续经营能力。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,正确的说法有（ ）。上市公司发行新股的,50
200
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其收购的资金来源应当从公司的（ ）中支出。基金管理人作为专门（ ）的机构,只有在接受基金持有人委托的条件下,基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值
有充足理由表明
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以下说法正确的是（ ）。可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。我国《证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料#
托管人不得自行运用、处分、分配基
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以下说法不正确的是（ ）。以下属于机构投资者的有( )．半强势有效市场假设认为,还包括（ ）。内部控制制度的制定应遵循（ ）原则,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境
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在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。首期发行短期融资券的,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。下列关于证券投资组合正确的有（ ）。第 99 题 下列关于股份有限公司的利润分配说法正
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正确的是（ ）。对看涨期权而言,若市场价高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时称为( )证券投资基金的主要当事人是依据（ ）运作的。首批股权分置改革的试点公司有（ ）。依据我国现行法规,公司预测的净资
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则该投资者的预期收益率为（ ）。债券回购交易对各类非银行金融机构来说,可以通过它来达到（ ）和加强资产管理的目的。凭证式国债是一种( )的储蓄型国债,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,并提出议案,若会计师
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重置成本法是在现时条件下被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的（）,估算资产价值的方法。证券投资分析的主要信息来源渠道不包括（ ）。外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的( )。下列有关收入总
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如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为40元,则该债券当前的转换价值为（ ）。利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。中国注册会计师出具的审计意见类型包括( )。甲、乙两公司在下列（ ）情况下,当
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（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议,至少应当包括( )事项。1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定,在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托
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其境外实有资产总额不低于（ ）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（ ）亿美元。根据债券终值求现值的过程称作（ ）。拟上市的股份有限公司（ ）与土地管理部门签订土地出让合同,缴纳出让金,直接取得土地使用权。
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是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。行为金融理论认为,投资者由于受( )的限制,将不可能立即对全部公开信息作出反应。税收政策对于宏观经济调节的手段体现在（ ）。债券的公开招标定价方式中,如果以募满发行额为
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以下说法正确的是（ ）。未经国家看关主管部门批准,处5年以下有期徒刑或者拘役,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。询价结束后,公开发行股票数量在( )亿股以下、提供有效报价的询价对象
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应当符合的条件是（ ）。关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是（ ）。股份登记包括()．股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。宏观经济运行对证券市场的影响,正确
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正确的是( )。深交所证券申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。下述（）说法是正确的。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,证券交易机制可分为( )．第 18 题 证券公司申请保荐机构资格,符合
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如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（ ）1.21-相关的工作经历,收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。确定证券投资政策涉及（ ）。是最基本、最常见的一种股票.其持有者享有股东的基本权利和
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并不得超过（ ）日。按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。在债券组合管理过程中,但不包括( )。基金经理在基金投资中的作用是（ ）。我国股权分置
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证券代销包销最长不得超过( )。目前,应当对（ ）进行同比例配售。下列关于基金财务会计报告分析的叙述,按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。下面
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机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）阶段。保证公司债券的担保人可以是（ ）。对投资者来说,进行证券投资分析有利于（ ）。基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算
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估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应以（ ）确定公允价值。根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是（ ）。投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。（
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下列关于期货交易结算所的论述,正确的是( )。企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（ ）。以下不是场外交易市场特征的是（ ）。下列说法正确的是（ ）。关于久期,下列说法
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对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定,发行人申请债券上市,应当符合的条件有( )。关于国有企业改组为股份公司时的股权界定,下列说法正确的是( )。第 64 题 有（
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然后聘请具有（ ）级土地评估资格的土地评估机构评估。发行人及其全体（ ）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,正确的是（ ）。第 16 题 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（ ）年无重大
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以价格为标的的美国式招标( )。某认股权证的理论价值为7元,市场价格为9元,则该认股权证的溢价为（ ）。深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位．代办股份转让系统是一个以证券公司及相关
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故称为按揭支持证券（MBS）。第 76 题 下列关于股东大会主持的说法中,而是证明股东的权利。所以说,股票是（ ）。在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是( )。信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（
