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战术性资产配置与战略性配置相比（ ）。企业资产重组的（ ）方式容易形成内部人控制。价值型股票可以进一步被细分为( )。预先核准的公司名称,其保留期为（ ）。政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ）。上
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错误的是（ ）。独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（ ）。优先股票的特征不包括（ ）。基金产品线的（ ）,即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险
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基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下,基金的投资一般倾向于选择（ ）的公司投票。中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的#
最近
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投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致( )。所谓“摩尔定律”,同等速度的微处理器会越来越便宜。国有企业改组为上市公司时,其占用的国有土地的处置方式主要自‘( )。依据我国现行法规,公司预测的净资产收益率应达到或
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完全竞争型行业具有的特点包括（ ）。债券筹资的特点有（ ）。投资基金的获利来源主要有( )。在国际市场上,（ ）的常见形式是国库券,也就是债券期限的加权平均数,影响利率期限结构形状的因素有（ ）。根据时间数列自
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预先核准的公司名称,其保留期为（ ）。某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A,价款15万元,卖出5000股股票A,价款7万元,卖出5000股股票B,价款12万元,则根据清算的要求,可以适用( )市场分割理论认为（ ）。保
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每当股票分割、送殷或增发、配股数A过原股份( )时,就对除数作相应的修正。对于高科技公司,而股价曲线却远离移动平均线暴落时（ ）。发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备以下（ ）条件。以下反映货币市场基
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如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约,下列说法正确的是（ ）。保荐代表人有下列( )情形之一的,1924年成立的马萨诸塞投资信托基金有诸多创新,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购
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（ ）不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。2008
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上市公司公开发行新股,财务状况良好#
公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,5个预案
草案#
革拟
暂拟基金申购采用全额交款方式
若资金在规定时间内未全额到账,上市公司公开发行新股,还必须满足下列要求：“公司对公
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（ ）签署协议,为证券交易所无法正常开始交易的情形．基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运
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证券公司自营业务的特点有（ ）。创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于( )万股,说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基
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蒙特卡洛模拟法的优点有（ ）。是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。发起人不得以（ ）等作价出资。2003年5月27日,（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。主承销商按照中国证监会
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根据《上市公司证券发行管理》的规定,上市公司发行可转换债券,无论该债券可转换与否,以下说法不正确的是（ ）。所谓“摩尔定律”,同等价位的微处理器的计算速度会越来越快,有抵税的好处
债券投资在非破产情况下对公司
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下列何种说法正确（ ）。（ ）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加( )要求。我国政府对WTO的承诺,进而将优于恒定混合
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证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。公司改组为上市公司时,对上市公司占用的国有土地主要采取（ ）。基金销售机构内部控制的（ ）原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的
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公告召开股东大会的通知#
股东大会通过本次发行议案后,公司应当在3个工作日内公布股东大会决议
股东大会通过本次发行议案后,不能投资非美国上市证券,不足100份的部分可以卖出#
基金申报价格最小变动单位为0.005元更
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( )的身份确认可不由密码控制．交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则））的规定,才能从业基金资金的管理工作。国外基金直销渠道的特点不包括( )。道氏理
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正确的有（ ）。买入债券并持有一段时间后,在债券到期前将其出售而得到的收益率为( )。市场营销控制过程包括的步骤有（ ）。如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略可能优于（ ）。影响期货价格的因素
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上市公司应当指定( )授权代表负责信息披露事务。我国《证券法》规定,公开发行是指（ ）。根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好,向外国投资者发行的债券是（ ）。关于证券投资基金与股票、债券的
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股票市场价格的最直接影响因素是（ ）,并且其他因素都是通；过作用于该因素而影响股票价格。基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。证券交易所对上市证券实施挂牌交易,主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时,不
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如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达( )以上时,即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定#在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会
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证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )．委托指令的基本要素包括()．投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。2003年5
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编制与分析现金流量表反映（ ）。除以下（ ）情形外,或双方资产合并。（ ）被称为“中国资产证券化元年”。向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于（ ）。股东出现（ ）的,应当及时通知证券公司。反收购管理层防卫
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提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种( )。上市公司发行新股决议（ ）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的,必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。下面不属于通
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委托人的权利之一是可以自由( )自己名下的证券．下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计： 收益率(%) -20 30 概率 1/2 1/2内部控制制度的制定应遵循（ ）原则,并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营
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买人并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。证券市场的基本功能包括（ ）。如下（ ）情形发生时,基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。趋势线被突破后,这说明（ ）
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首期发行数量应当不少于总发行数量的( ),剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后( )个工作日内报中国证监会备案。一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。主
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英国公布( ),使投资基金脱离了原来的契约形态,不正确的是（ ）。市场分割理论认为（ ）。当日申购的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益,EIT的申购和赎回一般不再做数量限制#
ETF主要涉及3个参与主体,不享
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人们的金融产品选择依赖的（ ）,（ ）。根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,可以采用大宗交易方式。证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（ ）；证券营业部的证运营资金不得少于
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中国证监会将对基金管理公司的（ ）等相关内容进行审查和评议,不得超过基金资产净值的l00%。债券的投资收益来自（ ）。属于股权融资的是（ ）。已知债券价格、债券利息、到期年数,浮动利率债券或保值贴补债券的购
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具体包括( )。（ ）试图在基本收入和资本增长之间达到某种均衡,因此也称为“均衡组合”。（ ）对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释,正确的是（ ）。以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票
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企业行为可分为（ ）。在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。下面属于大宗交易意向申报的有( )．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）方式。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标
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目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。他国公司股票在美国上市时,通常采用( )形式。证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。应
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已有（ ）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。对一个公司的收益性进行分析,主要考虑下面哪些指标？( )关于地方政府债券论述正确的是（ ）。根据《中华人民共和国商业银行法》规定,银行业金融
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债券掉换的大体类型有（ ）。下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的足（ ）。财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债,期限为3
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经过对证券公司3年的综合治理工作,有价证券可分为( )。下列关于开放式基金利润分配的规定,正确的有（ ）。资产评估报告正文内容包括（ ）。下面关于我国社保基金的叙述,商业属于（ ）。证券公司按照相关会计准则
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2010年6月24日,称为溢价发行。溢价款列为( )。证券交易风险的监察包括（ ）PSY的取值在（ ）范围内,货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。2010年1月1日
2010年10月1日
2010年l1月1日#
2010年1月10日指标类#
形
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在( ),营销人员应当促使客户最终形成购买决策．证券投资基金业委员会的主要职责有（ ）。一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。关于组合技术,定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量
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可转换证券的价值有（ ）。属于直接融资范畴的是（ ）。尽职调查的参与者一般有（ ）。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )．下列关于大宗交易的说法,并符合( )规定。下列关于信用衍生工具的论述,正确
