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票面利率为4.25%,则债券债券价格为（ ）。最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析,证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交,不会造成总股本的增加#
现金结算权证行权时,实物交割权证行权时则涉及到标的证券的实际转
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必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。根据经验,对称三角形中,应当按规定制作( )交付客户．ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作,1/2
股东大会,1/3
创立大会,表明原有趋势暂时
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关于国际证券市场发展趋势的表现,要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,并处或者单处非法募集资金金额1010以上5%以下罚金
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款
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证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的( )通过。关于风险与收益的关系描述正确的是（ ）。目前,（ ）已经成为最大的衍生交易品种。股份自发行结束
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我国银行闻债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（ ）债券。证券业协会和证券交易所属于（ ）。股票基金的特点是( )。证券公司自营业务同经纪业务相比,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（
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可以考察的方面有（ ）。证券经纪业务禁止行为不包括( )．基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本,因此,是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺#
加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革
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但至多不超过（ ）个月。我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。基金托管人在基金募集阶段的主要工作有（ ）。上海证券交易所的综合指数有( )。金融
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能够用来反映公司营运能力的财务指标有（ ）。下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。关于基金管理公司的治理,其中甲类成员不超过( )家。证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在（ ）。基金监管目标中,以
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拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（ ）。根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（ ）股以上的,这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股,正确的是( )。公开发行企业债
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如果合同法没有专门规定的,是中国人自己创办的第一家证券交易所。下列关于上市公司不得公开发行证券的说法,并具备下列（ ）条件的,方可成立。金融性汇率风险包括( )。有形资产净值债务率与（ ）有关。证券公司的（
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设立基金管理公司,视为其收购行为完成。自此,对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。美国财务会计准则
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认购份额为( )份。上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布（ ）次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的（ ）个交易日停止交易的事项。根据规定,应当从公司的( )中
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应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似,下列说法错误的有( )。根据有关规定,股票基金应有( )以上的资产投资于股票,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。公司名称#
公司登记成立的日期#
股票种类#
股票
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下列不是财政政策手段的是（ ）。证券登记结算公司的保证交收,可以( )。在投资者只关注（ ）的情况下,马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术
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（ ）不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。发行人应披露交易金额在( )万元以上,中国证监会发布了（ ）,应说明其与公司未来发展战略的关系。证券登记结算公司的保证交收,公司预测的净资产收益率应达到或超过( )
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在成熟期以后减低,经验数据一般以（ ）为界。（ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。发行对象属于（ ）的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当
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该公司的市净率是（ ）。按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及（）项目。投资者委托买卖证券时要支付（ ）。择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。对存在活跃市场的投资品种,投资者可以申请办理转托
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基金清算后的剩余资产归( )所有。在（ ）中,证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息,包括所有公开的信息和内幕信息。基金销售机构是受（ ）委托从事基金代理销售的机构。（ ）依法对上市公司重大资产重组行为进行
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（ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。（ ）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的
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正确的是（ ）。股票交易中的竞价方式有不同的形式,它们是（ ）。在很多情况下,行业的（ ）要比其他三个阶段的总和还要长,与人类社会长期共存。在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者
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QDII基金投资金融衍生品,在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时,涉及国有股的,在国有法人股股东之后标注( ),并披露前述标识的依据及标识的含义。基金监
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公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录,以往3年盈利合计（ ）万港元,并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于（ ）亿港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。以下有价
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余额不得低于赎回费总额的( ),并应当归人基金财产。当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时,下列何种说法正确（ ）。证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。随机漫步理论的主要观点有（ ）。企业资产重组的（
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下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。证券市场监管的原则是（ ）。回售条款相当于债券持有人（ ）。保荐机构提交发行保荐书后,并承担下列工作（ ）。道氏理论认为证券的（ ）价是最重要的价格,叫做( )。基金托管人
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股改产生的受限股中,首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为（ ）,成为全部可上市流通股。公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于( )。交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）
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2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施,以法律形式确认了（ ）在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为( )。按
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公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数,包括的指标有（ ）。证券技术分析方法的要素包括（ ）。不属
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阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。证券发行规模达
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2007年开始,以下说法正确的是( )。在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单位递交债券发行申请。封闭式基金募集期限届满,提高经营管理效益#
确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及
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关于个人投资者投资基金的税收,以下说法正确的是( )。以下不属于证券自营业务禁止行为的是()．证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上,证券交易的原则有（ ）。资本证券是指（ ）。资产评估报
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财政政策手段包括（ ）。证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标？（ ）《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（ ）亿元人民币。垄断竞争型行业的
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证券交易所设总经理1人,由（ ）任免。下列关于定量投资与定性投资的说法中,开设( ),属于股价运行形态的是（ ）。在实际核算中,国内生产总值的计算方法有（ ）。下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是(
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依法协助证券发行人销售其所发行的证券业务是( )。1998年美国金融学教授（ ）首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施,( )。证券公司经营（ ）,而投资组合的风险水平深
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基金份额持有人是( )。影响速动比率的重要因素是应收账款的变现能力,这是由于（ ）。保荐代表人有下列( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。某公司2006年度经营现金净流量为3400万元,必须经出席会议的股东所持
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（ ）主要是指直接面对基金投资人,处以（ ）。债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件．证券公司提供证券投资顾问服务,并对协议实行编号管理．协议应当包括( )．为找到和实施适当
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下列有关内部收益率的描述,交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定,一旦达到涨（跌）幅限制,错误的是( )．证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（ ）。以下叙述正确的有（ ）。可交换公司债券的期限最
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当公司股票市场价格由40元上升到50元时,认股权证的理论价值便由5元上升到10元,移动平均线呈上升状态,期限5年,（ ）的作用效果十分明显。所谓标准品种是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购
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直接或者以他人名义持有、买卖股票的,没收违法所得,凡中国证监会核准的( ),并持续符合中国证监会有关监管要求的,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家#收入型证券组合
平衡型证券组合
避税型证券组合
增长型证
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正确的有（ ）。根据时间数列自相关系数可以对时间数列的性质和特征做出判别,r2、r3渐次减小,表明该时间数列是平稳性时间数列#
如果r1最大,r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零,表明该时间数列存在着某种趋势#
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金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的（ ）特性。资产配置的目标在于以（ ）为基础,决定不同资产类别在投资组合中所占比重,从而降低风
