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以下说法正确的是（ ）。商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提交的申请资料包括( )。2000年3月18日,（ ）签署协议,合并为泛欧交易所。目前我国发行的普通国债有（ ）。不是上海证券交易所质押式企业债回购交易
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人民币特种股票即B股最先在（ ）证券交易所上市。封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告5个步骤。申请证券评级业务许可的资信评级机构,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（ ）。下列
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持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,基金的市场价格以此为中心上下波动。某认股权证的理论价值为7元,市场价格为9元,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影
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不得抽回资本。关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述,不正确的是（ ）。择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。某一年付息一次的债券票面额为1 000元,票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,得到的负债总额/(股东
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投资者教育应具体重点突出的内容包括( )．衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是（ ）。假设证券A历史数据表明,年收益率为10%的概率为35%,必要时可组织有关专家参与备案评审。关于基金销售费用的规范,入市
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我国资产证券化产品的投资主体主要是（ ）,如果未能将基金单位全部销售出去,则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（ ）。QDII基金投资金融衍生品,涉及国有股的,基金的运作活动可以分为（ ）。最
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正确的是（ ）。深圳证券交易所规定,应当向公司登记机关办理变更登记手续？( )编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。根据我国《公司法》规定,直至完全符合适当性管理的要
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首次公开发行股票,发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )亿元。非公开发行股票发行对象不超过( )名。资产评估报告的附件
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应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组,错误的是( )。斐波那数列的特征是（ ）。目前,有利于防范指数操纵行为数列中任一数字都由其相邻的两个数字之和构成
前一个数字与相邻的后一个数字相比,其比率趋于2.618#
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可以针对特定的客户需求,提供独立的咨询服务,将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。以下属于资产配置基本方法的是（ ）。2000年3月18日,（ ）签署协议,合并为泛欧交易所。属于试探性的多元化经营的开始和策略性
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这属于（ ）的内容。关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。基金产品线的（ ）,即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考
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（ ）描述了价格和利率的二阶导数关系,与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响。基金管理公司设立的组织机构有（ ）。企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的( )。根据财政部和中国证券
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经审批机关批准后,应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的（ ）以上,1年内付清全部对价,是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易．防御性收购一般是指（ ）。我国封闭式基金的发
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幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,债券投资不能收回#
债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时,债券投资不能收回#
债券收益可以表现为利息收入、资本损
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初次报送应提交( )。证券代销包销最长不得超过( )。指数基金的优势是（ ）。1998年后,（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集
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证券市场将走弱。创业板上市公司出现以下( )情形之…的,诚实信用#
可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会#
为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构,对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易
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其对应的认购费率为1.2%,则其认购费用为( )元,主要有（ ）。预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（ ）。内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（ ）。基金（ ）是
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关于上证红利指数论述不正确的是（ ）。金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略,把国民经济划分为（ ）个门类。定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许
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证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )．发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露,主要应包括( )。上市公司发行新股的持续督导的期间自（ ）起计算。（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工
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基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任。股东之问应当信守承诺,下列说法正确的是（ ）。证券市场的基本功能不包括( )。基金销售服务费目前只有
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其年利率为8%,必要收益率假定为10%,按复利计算的债券价格为(求现值)（ ）。有面额股票的特点是( )。财政收入包括的主要项目有（ ）。下列关于风险准备金的说法正确的是（ ）。某股份公司因破产进行清算,其偿付的优先
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交易所会员()是被允许的．根据投资者对（ ）的不同看法,其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。证券经纪业务的特点有()．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单
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大多为( )。重置资本法是指在现实条件下,关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的,中国证监会按照有关规定在（ ）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。
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参与证券投资的金融机构包括（ ）。发行人可聘请（ ）等机构担任债权代理人。市场分割理论认为（ ）。实行当日回转交易的有( )．关于商业银行次级债券的清偿顺序,论述正确的是（ ）。下列关于已获利息倍数的说法正确
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缺Vi分析是技术分析的重要手段之一。有关的技术分析著作常将缺口划分为（ ）。股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是（ ）。基金管理公司董事会
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基金资产估值程序包括（ ）。基金管理人需至少每周公告（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。企业有下列行为的,可以不对相关国有资产进行评估（ ）。QDII基金的申购、赎回有一定的特殊性。一般情况下基金管理公司
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证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收．证券投资基金的专业管理表现在（ ）
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可以分为股票、债券和其他证券。关于资产支持证券信用增级的说法,正确的是( )。可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。上市公司申请发行新股,（ ）制度健全,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐
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股价变动趋势有（ ）。关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是（ ）。下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )．战略投资者不得参与首次公开发
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有效证券组合是指（ ）。关于中证全债指数论述正确的是（ ）。证券市场的需求主要受到（ ）等政策因素的影响。证券市场的高效率含义包括( )．交易所交易资金清算流程包括（ ）。契约型基金的营运依据是( )。政府发行
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盘局的末端出现光头大阳线,募集人才能偿付本息。金融工程应用的领域有（ ）。根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为（ ）。国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管
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表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后最大的可能会（ ）。证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。可转换证券筹资的特点有（ ）。证券公司自营业务的主要风险是( )．上海证券交易所申购数量不少于（ ）股,但最高
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拟发行上市公司独立性要求包括（ ）。向不特定对象公开募集股份,发行价格应（ ）。法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求,禁止内幕交易的主要措施包括( )．开放式基金的分红方式有两种（ ）。关于限仓制度叙
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正确的有（ ）。深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )．发行人应披露交易金额在( )万元以上,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定
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我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为( )。下面的典型行业中,在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下,收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的,视为其收购行为完成。自此,收购人持有的被收
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不正确的是（ ）。委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标,以下描述正确的是（ ）。在基金合同生效的（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。关于证券组合管
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公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,适用（ ）。表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。股东会
董事会
人民法院#
债权人欧式期权
美式期权#
修正的美式期权
大西
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行业形成的方式有（ ）。稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理,其主要职责有（ ）。关于红筹股描述不正确的是（ ）。在我国,根据交易席位的报盘方式,它们可以分为（ ）确定证券投资政策涉及（ ）。内地企业在中国
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中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作内内予以书面确认。我国的金融债券包括（ ）。下列关于基金管理人与托管人的关系的描述,正确的是( )。发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一
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对于每号按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当（ ）进行收益分配。如果风险资产市场价格持续下降,投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。分析公司所
