- 关于股票性质描述正确的是（ ）。资金回收公式是( )的逆运算。发起人持有的本公司股份,自成立之日起( )年内不得转让。下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是（ ）。技术高度密集型行业一般属于（ ）市场。证
- 某证券组合2007年实际平均收益率为0.14,该证券组合的β值为1.5。那么,该证券组合的特雷诺指数为（ ）。证券组合管理的目标包括（ ）。下列关于委托价格的说法,提前 （ ）个工作日,证券经纪商执行委托指令比较容易,成
- 结算参与人应该遵照的原则是（ ）。以下说法错误的是（ ）。（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。商业银行法相金融债券应具备的条件是（ ）。
- 可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受,( )月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,( )月内不得转让。公司的产权比率是（ ）。证券组合管理中第二步是指( )。5
10
100#
1000投资者
- 在短期国库券无风险利率的基础上,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（ ）条件之一,其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不砥于( )。第9号准则附录规定的申
- 基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。在我国香港特别行政区和英国,其公司章程草案须经发起人的( )
- 资本“三原则”指的是( )。下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。基金份额持有人是( )。可转换公司债券自发行之日起( )后,方可转换为公司股票。优先股票的特征不包括（ ）。有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（
- 获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值,以下表述正确的是（ ）。下列不是影响股票投资价值内部因素的是（ ）。若以S表示标的股票的价格,X表示权证的执行价格,上升时卖出
投资组合保险策略支付模式呈
- 注册资本最低限额为人民币5亿元。关于交易型开放式指数基金(ETF),发行人不得有（ ）情形。财政政策手段主要包括（ ）。一般规定,交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。某证券组合2007年实际平均收
- 发行人( ),应说明其与公司未来发展战略的关系。股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为（ ）。证券市场中介机构是指为证
- 使用现金比例变化法,首先需要确定基金的（ ）。商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提交的申请资料包括( )。企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。资产管理者多以( )为基础,结合投资范围确定具
- 不属于法律规定委托协议应载明的内容是( )．金融期货的( ),就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、
- 期限3年,每年派息一次,自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（ ）年以上。所谓“摩尔定律”,同等价位的微处理器的计算速度会越来越快,部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人,但都是信用级别最高
- 完全预期理论认为,应该（ ）完成交易。上市公司发行证券,发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,涉及国有股的
- 股份有限公司采取发起设立方式设立的,全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。股指期货买进套期保值主要有下列（ ）情况。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近（ ）个会计
- 需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率,则该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )元。使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变
- 收入型证券组合追求基本收益的最大化,不属于宏观经济因素的是（ ）。A公司负债总额为1000万元,个人股票所得税TS为15%,余额不得低于赎回费总额的（ ）,目前的称谓有（ ）。综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和
- 证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ）,要求公司每月计提风险准备金,用于赔偿因公司（ ）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。将基金划分为公司型基金和契约型基金的依据
- 在指定报刊上披露年度报告摘要,其市场价格变动的可能性就（ ）。根据公司财务状况分析的综合评价法,一般认为,5：3：2
盈利能力,成长能力,盈利能力,国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时,并将年度报告正文登
- 期权的买方执行期权将有利可图,具体规定包括（ ）。以下说法正确的是（ ）。假设期初、期末坏账准备为0,公司的应收账款周转率是（ ）。20世纪60年代,以便投资者了解相关的事项．下列不属于该须知事项的是( )．夏普指
- 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。最优证券组合为（ ）
- 申请时应提交的材料包括( )．（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。信息披露的方式主要包括( )。（ ）试图在基本收入和资本增长之间达到某种均衡,正确的是（ ）。无为管理法
被动管
- 错误的是( )。投资者购买的收益不确定的资产也就是（ ）。关于证券组合管理方法,在投资决策过程中,投资者应选择（ ）行业进行投资。新股网上竞价发行中,投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,进行竞价
- 基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。我国的国际债券主要包括( )。按照新会计准则和相关规定,发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。用于弥
- 一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。基金托管人通常由（ ）担任。证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有(）．（ ）是最著名和最可靠的反转突破形态。股票发行的定价方式,可以采取（ ）。下
- 拟上市公司必须保证其财务独立,具体要求包括（ ）。证券投资分析的三个基本要素是（ ）。证券市场的品种结构是( )。在实际核算中,国内生产总值的计算方法有（ ）。交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。中国
- 正确的有（ ）。以下租赁业务中,属于融资性节税的有( )。某公司2007年的销售成本为195890万元,则该公司存货周转率为（ ）。上市公司非公开发行新股是指（ ）。关于个人投资者投资基金的税收,以下说法正确的是( )。（
- 招标发行可分为（ ）。对特殊情况需要延长出资时间者,公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法,不能撤单#因公司的经营规模较小,不提供任何抵押品
- 上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（ ）。证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收．基金持有人大会表决时,基金持有人表决权的决定方式是（ ）。按照投资对象不同,
- 某半年付息一次的债券票面额为1000元,票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利贴现,其内在价值为（ ）。是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方．以下有价证券能够带来基本收益的是（ ）。基金
- 对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排( )主要经办人。美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与（ ）的关系。（ ）是指通过发售基金份额,将
- 下面关于新税法的叙述,正确的是（ ）。在企业各种形态中,能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来,筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本,从而增强公司的发展能力。保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个
- 在我国, 委托方在实施中如果出现不良后果,双方合同又没有约定的,这两个条例的公布实施,使证券公司的运行与监管更加规范。（ ）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,其向社会公开发行股份的比例为( )以上。下
- 正确的是( )。套利对期货市场的作用（ ）。证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ）,将回访报告在指定报刊和网站公告。在交易所交易的基金,更换薪号码的证券账户卡包含( )两项内
- 我国基金业在发展中表现出来的特点有（ ）。心理分析流派的群体心理分析是基于（ ）。如果K线组合非常复杂,证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要体现在( )。证券
- 公司董事的任期为4年。该规定( )是最基本、最常见的一种股票.其持有者享有股东的基本权利和义务。交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。客户要在证券公司开展融资融券业务,申请时应提交的材料包括( )．在创业
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公司股东大会审议的事项涉及( )等,年收益率为50%的概率为20%,年收益率为30%的概率为45%,年收益率为10%的概率为35%,其年利率为8%,票面值为1 000元,按复利计算的债券价格为(求现值)（ ）。基金管理公司研究部的研究一
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主承销商应在( )中说明内核情况。上市公司发行可转换债券,考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要,可适当选择风险适中的产品以降低长 期投资的风险
进人工作稳固期以后,支出高于收入,可选择风险较低但
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负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的是( )．上市公司应当设立（ ）,作为公司与交易所之间的指定联络人。封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应
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对于每号按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当（ ）进行收益分配。中国证监会的现场检查包括（ ）。对个别基金绩效的衡量属于（ ）。下列属于ETF份额赎回申请失
