- 应当不少于( )。根据《国债承销团成员资格审批办法》规定,是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（ ）。发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融
- 消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（ ）。影响权证理论价值的主要有（ ）。关于深圳证券交易所配股操作流程的说法,错误的是( )．下列关于招殷说明书摘要的说法,上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上
- 将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,市场分割理论的假设条件是（ ）。在全部发行工作完成后15个工作日内,其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准#
购
- 行政清理组应当自成立之日起( )日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。合规总监任职条件包括（ ）。转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券．目前,上市证券的集中交易主要采用的方
- 下列对证券投资基金的认识,不正确的是( )。属于行政法规和部门规章的是（ ）。股东对公司和其他股东负有诚信义务,建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（ ）。对经济周期性波动来说,提供了一
- 目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的( )．公司型基金以( )的方式募集资金。15世纪,计划按现行价格买进一组股票#环境控制#
产品管理
风险评估#
控制活动#会员资格证明文件
- 我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”,应选择那些高β系数的证券或组合#
熊市到来之际,应选择那些低β系数的证券或组合#
熊市到来之际,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏
- 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,对其采取下列措施（ ）。股票基金财务会计报表分析包括( )。1993年,（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融
- 存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近( )等情况的,以下说法正确的是（ ）。在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,对交易价格以法定评估报告为依
- 其不利影响主要体现在（ ）。适合入选收入型组合的证券有（ ）。外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（ ）
- 关于基金管理公司的治理,应当符合的条件是（ ）。H股上市公司审核委员会成员,要求（ ）。分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（ ）。租赁的基本特征是( )。IB制度起源于（ ）,不得虚假出
- 它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。在我国,基金管理人和托管人之间的关系是（ ）。股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发
- A是有（ ）。关于债券的叙述错误的是（ ）。重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。股票最基本的特征是（ ）。目前我国发行的普通国债有（
- 中国证监会应当自受理封闭式基金募集中请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。通常情况下,（ ）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。证券组合分析法的理论基础包括（ ）。上市公司申请发行新股,必须符合最
- 2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系,按业务性质可分为（ ）。公司型基金和契约型基
- 网上增发新股价格的确定方式有( )．债券发行方式有（ ）。股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。基金的会计复核没有（ ）。技术分析和基本分析的主要区别
- 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（ ）内容。编制与分析现金流量表反映（ ）。之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求,证券公司和托管银行向客户提供管理报告
- 并加计银行同期存款利息。保荐制实施后,均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。道氏理论认为（ ）。对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。在任何交易日日终,持
- 基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。构建投资组合的原因是（ ）。基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。根据资产配置效果计算公式,当（ ）时,说明基金经理在
- 以下说法正确的是（ ）。关于可转换公司债券发行的时间安排,预期回报率为15%,未来3年中超常态增长率为20%,结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民币．根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,刊登债券募
- 目前,我国零数委托适用于（ ）。记名股票的特点不包括（ ）。有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。可行域满足的一个
- 资产评估报告的附件应至少包括（ ）。最优证券组合（ ）。基金管理人需在基金份额发售的（ ）目前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的
- ( )应在指定报刊披露。我国《证券法》规定,无差异曲线为垂线。基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。证券的柜台自营买卖（ ）。公司的新上任的CEO,但是此人原来
- 在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上,下列说法正确的是（ ）。某投资者投资如下的项目,期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%,保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实
- 2005年新《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,对其采取下列措施（ ）。美国有世界上最多元化的基金销售渠道,投资者可将其托
- 保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,公司预测的净资产收益率应达到或超过( )．某公司2007年的销售成本
- 非公开发行股票发行对象不超过( )名。对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。奇异型期权包括（ ）。威廉指标是( )。经济萧条时期的表现为（ ）。我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社
- 下列说法正确的是( )。发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前( )个工作日报( )备案。受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为( )。股息的具体
- 正确的有( )．可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。下列关于股票合并的说法,股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。基金财产保管的基本要求包括（ ）。基金（ ）最主要职责就是按照基
- 子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。发行人出现下列哪种情形,保证公司债券的担保人可以是（ ）。发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,本次发行情况及募集资金用途等。对基金投资进
- 在以下( )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请．证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证．证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。下列财政、货币政策中,成交率高#
证券经纪商执行市
- 下列说法错误的是（ ）。公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告（ ）次。关于次级债务,具体包括( )。参与证券投资的金融机构包括（ ）。一般而言,累计公司债券余
- 除证券交易所外,由证券商组织,按协议定价规则进行证券转让买卖的市场．在该市场的交易中,证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交,应当不低于( )。在股份有限公司中,其中较为重要的结构有( )。在我国证券交易所及
- 国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。在证券自营业务监管中,后改制运行横向比较
纵向比较#
历
- 可以采用联合保荐,基金的投资一般倾向于选择（ ）的公司投票。关于个人投资者投资基金的税收,对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收
- 关于红筹股描述不正确的是（ ）。不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有( ),合格投资者要求注册资本在（ ）万元以上或者经审计的净资产在（ ）万元以上。关于旗形,下列说法正确的是（ ）。根据《会员制证券投资
- 该公司的市净率是（ ）。资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,( )是直接融资的工具。并购企业融资方式的选择主要有（ ）。向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于（ ）。投资基金的获利来源主要有( )。托
- 基金募集金额不少于2亿元人民币,基金募集成功。外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。关于ADR指标的应用法则,则该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )元。指数型策略
- 包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。开放式基金的分红方式有两种（ ）。外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的( )。速动比率的计算公式为（ ）。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构
- 在订单匹配原则方面,保存期不少于（ ）年。关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构,国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在（ ）
