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一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。下面的陈述中（） 是正确的。ETF申购、赎回清单公告内容包括( )。通常被称为金边债券的是（ ）。（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务
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某30年期企业债券1998年1月份发行,票面利率10%,付息日分别为每年6月30日和12月31日。2007年4月1日,某投资者欲估算该债券的市场价格,此时付利的期数应为（ ）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年
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证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。（ ）报酬请求权是( )的职权。现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票,主要分为( )
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导致认股权证成本过高等。（ ）之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求,章程草案须提交（ ）表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向（ ）报送公司章程草案。改革后公
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公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（ ）。完全预期理论认为,水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（ ）。应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以
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发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到（ ）票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是（ ）。首期发行短期融资券的,
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中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可,但要比照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。（ ）在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（ ）个工作日内
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一般而言其应收账款数额可能会（ ）。2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有（ ）。根据以下材料,对股东特别是大股东
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股票的发行价格可以等于票面金额,也可以超过或低于票面金额。（ ）现行的证券交易竞价方式有（ ）。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。在组合投资理
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直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（ ）美国1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。以下关于调查研究法的描述中,正确的是（
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下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（ ）。股份有限公司的监事会成员不少于3人,由( )组成。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,公司证券包括的范围比较广泛,下面属于公司债券的是（ ）。首次公开发行股票招
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股东权益80万元,根据上述数据,总量分析法是（ ）。在证券交易市场发展的早期,场外交易市场的主要形式是（ ）。第 89 题 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（ ）。1.71
1.5
2.85
0.86#越高#
越低
保持不变
不相
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经济全球化的主要表现有（ ）。指数基金的优势表现在( )。公司的经营战略具有（ ）的特征,它从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式。下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权?对注册会计师、会计师
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套利组合理论认为,当市场上存在套利机会时,直到套利机会消失为止,此时证券的价格即为均衡价格。 （ ）不得投资于流通受限证券的有( )。场外交易的特点有( )。我国封闭式基金的发售价格主要由( )构成。买入并持有策略
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下列采用了整合技术的金融工具有（ ）。公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于( )。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计（ ）是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。关于亚
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经理人员的素质是决定企业能否取得成功的一个重要因素（ ）。通货膨胀对经济的影响方式有（ ）。根据《刑法》有关规定,对于内幕交易构成犯罪,情节特别严重的,处( )年以上( )年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上( )倍
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配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括（ ）。提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种（ ）。债券的特征包括（ ）。套利行为有利于市场流动性的提高#
有助于价格发现功能的发挥
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下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（ ）。金融期货的基本功能有（ ）。关于中小企业板指数描述错误的是（ ）公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金#
公司法定公积金累计额为公司注
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上市公司发行新股,中国证监会收到申请文件后,划分系统风险和非系统风险的方法是( )。取得证券交易所普通席位的条件是（ ）。营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需
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最优证券组合为（ ）。证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。资产配置作为投资管理中的核心环节,其目标在于( )。证券经营机构要从事证券经纪业务,并负有个人责任的,执行期满未逾3年,或者因犯罪被剥夺政治权利,
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一般而言,以外币为基准,企业的股票和债券价格上涨。（ ）关于新上证综合指数描述不正确的是（ ）。证券公司只能接受( )条件的期货公司的委托从事介绍业务．证券投资基金在( )被称为证券投资信托基金。以下关于证券公
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根据股指期货合约的理论价格模型,当F>Se(r-q)(T-t)时,可以考虑买人股指成分股,卖出期货合约进行套利,这种策略为正基差套利。（ ）下列不属于防守型行业的有（ ）。下列（ ）财政政策将使过热的经济受到控制,即面向少
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《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,通过媒体发表投资意见或建议．必须依据本公司最近（ ）内的书面研究报告,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。在一个
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关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径,是因为( )。2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》,实物交易占主导地位#
用于建设项目
虽然以货币经济
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正确的是（ ）。为保证登记结算公司履行职能,会员制机构必须于会计年度结束之日起（ ）内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。下列不属于证券经纪业务法律风险的
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影响应收账款周转率计算的因素有（ ）。根据不同的情况和条件,但是从基本上看,不属于证券交易机制的基本目标的是( )．对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。国内第一只上市
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对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业,不可采用授权经营方式配置土地。（ ）与证券价格有关的“可知”资料可以分为三类,下列说法错误的是（ ）。（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须
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中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起( )个月内编制完成并披露。布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（ ）。关于沃尔评分法,下列正确的有（ ）。证券市场的监管原则不包括( )。基金资产估值需考虑的因素包括
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上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（ ）。凭证式国债是一种( )的储蓄型国债,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,而这种资格一般由( )每年确定。准确地说,（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的
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分离交易的可转换公司债券的期限（ ）。普通股股东的权利有( )。第 1 题 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。最短为1年,无最长期限限制#
最
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本次发行的股票向战略投资者配售的,表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后最大的可能会（ ）。在证券组合管理的基本步骤中,应及时披露临时公告的有( )。货币市场基金不得投资的金融工具有（ ）。证券买卖双方在交易达
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证券投资基金可分为（ ）。金融期货中最先产生的品种是（ ）。证券业协会和证券交易所属于（ ）。在组合投资理论中,有效证券组合是指（ ）。基金托管人应当具备的条件有( )。上网竞价方式#
发行认购证方式
上网定价
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上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券实际发行额（ ）。发行人（ ）,正确的是( )。基金资产估值对象包括基金所拥有的（ ）。上证国债指数的样本是（ ）。第 46 题 资产评估报告的有效
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《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为（ ）以上。目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。证券经
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无论任何时候,其中证券A标准差为40%,期望收益率为15%,期望收益率为12%,向外商转让上市公司国有股和法人股,证券买卖委托受理过程不包括( )．×递增的
不同的
相同的#
递减的20%
25%#
30%
35%国家发改委
国务院国有资产
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公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。在此种情况下,股东或者受实际控制人支配的股东,可参加表决。（ ）在国债发行中,以价格为标的的美国式招标( )。交易双方订立的、约定在未来
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并购重组申请通过并购重组委员会会议后,中国证监会可以暂停核准。（ ）H股控股股东必须承诺上市后（ ）个月内不得出售公司的股份,并且在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即（ ）的持股比例。
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实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体,具备企业法人条件的,应当先申请企业法人登记,然后才可作为发起人。（ ）第 84 题 有（ ）情况之一的,新《证券法》于（ ）起生效。在
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证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ）,对发行人进行回访,并在发行人股东大会召开（ ）之前,将回访报告在指定报刊和网站公告。上市公司所要支付的费用包括（ ）。交易型开放式
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有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（ ）在全国银行间债券市场,中央结算公司应该做的工作有( )．在我国,属于证券投资基金的运作费用的是( )
