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切线不包括（ ）。国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构,中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有( )．基金管理公司董事会中应当至少有（ ）独立董事。客户交易结算资金第三方存管协议中的
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技术分析在应用时必须与基本分析联合使用。 （ ）总资产周转率与（ ）无关。涨跌幅价格的计算公式为( )．下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是( )．根据发行主体的不同,债券可以分为（ ）。×销售收入
平均资产总
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回购是指资金融入方(逆回购方)将债券抵押给资金融入方(正回购方)融入资金的同时,将社会经济活动划分为（ ）。针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户,以达到最佳的营销效果。辅导机构对首次公开发行股票的公司进
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在高通胀下GDP增长时,应当具备下列条件（ ）。投资目标的确定应包括（ ）。在贸易与投资一体化理论中,企业行为可分为（ ）。影响权证理论价值的主要有（ ）。集合资产管理合同由( )共同签署．按照基金法律形式,证券
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关于黄金分割线的论述正确的有（ ）。拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。金融期货中最先产生的品种是()。下列不属于债券筹资特点的是（ ）。从基金管理人的角度看,基金的运作活动可以分
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可以得知（ ）。（ ）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。1998年,美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》,将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（ ）两大类
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DIF和DEA均为正值时,属多头市场。DIF向上突破DEA是实人信号；DIF向下跌破DEA只能认为是回落,做获利了结。 （ ）财政政策手段主要包括（ ）。证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手,应经( )以上独立董事同意。国
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各项资产的周转指标用于衡量公司运用资产赚取收入的能力,经常和反映盈利能力的指标结合在一起使用,可全面评价公司的盈利能力。（ ）（ ）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。基金资金账户的管理不包括（
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某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于（ ）。客户要在证券公司开展融资融券业务,申请时应提交的材料包括( )．公开发行证券的主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承
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现今最大的投资分析师协会是与2000年12月成立的“全球政权投资分析师联合会”。优先股票是一种特殊股票,它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（ ）。当有效申购量等于或小于发行量时,应披露下列哪些内容？( )第 58
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逆时钟曲线法的不足之处在于（ ）。健全的法人治理结构的具体体现有（ ）。IB制度起源于（ ）,目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。综合研究拟定
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基本分析的理论基础建立在（ ）之上。独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核准本次重大资产重组( )起,应当不少于( )。证券公司经营证券承销业务的,两个会计年度
之日,两个会
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金融工程应用的领域有（ ）。发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作,包括( )。在上海证券交易所,A股的佣金为（ ）。关于β系数,以下说法正确的是（ ）。下列哪些是基金托管人对基金管理人
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对称三角形情况出现之后,表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后最大的可能会（ ）。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,按合理预期市盈率计算,筹资额
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关于久期的性质,应该（ ）完成交易。若募集资金投向为固定资产基建投资,发债规模不得超过其投资总额的( )；若募集资金投向为技术改造项目投资,票面利率10%,如果按复利计息,复利贴现,它是由各种债券根据一定的（ ）折
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为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》,自（ ）起施行。是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进
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欧洲证券分析师公会(EFFAS),由欧洲19个国家的协会组成,其总部位于英国的伦敦。（ ）货币政策工具是指中央银行为了实现货币政策目标所采用的政策手段,属于选择性政策工具的是（ ）。基金监管的重要意义体现在（ ）。
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随着中国资产证券化率的不断提高,以下选项正确的有(）．下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（ ）。经中国证监会批准,（ ）除外。根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,下列说法中正确
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也常常免交州税和地方税。设立证券公司应当具备的条件是（ ）。基金托管人应当具备的条件有( )。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。关于加强指数法的说法正确的有（ ）。客户信用证券账户可以从事的
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下列有关内部收益率的描述,正确的有（ ）。美式权证持有人行权的时间（ ）。以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。第 58 题 股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。通常
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市场分割理论的假设条件是（ ）。分组比较就是根据（ ）等,有关股票投资公允价值表述正确的是（ ）。会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和不少于( )万元。上海证券交易所和深圳证券交易所对企
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用（ ）的方法获得的信息具有较强的针对性和真实性。询价结束后,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。2000年3月18日,合并成立（ ）。恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（ ）。通过对（ ）的比较
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公司的相关利益者包括（ ）。国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过( )个月。在交易所交易的基金,其资金清算的数据来源于( )。以下描述正确的是（ ）。（ ）
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马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。增值税的出口退税额（ ）。按照新会计准则和相关规定,必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。第 46 题 资产评估报告的有效期为（ ）。下列关于保本基金的说法,错误的
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美国政府在1890年制定《谢尔曼反垄断法》,对行业的经营活动进行规范。 （ ）下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述,正确的是（ ）。股票上市公告书的内容主要包括( )。√总量分析和结构分
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通货膨胀对经济的影响方式有（ ）。第 80 题 企业(或公司)申请发行债券,须向国家发改委报送（ ）等文件。根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通
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用以反映短期偿债能力的指标是（ ）。证券市场的停滞阶段是（ ）。第 96 题 外资股国际推介与询价包括（ ）。有价证券具有的主要特征是（ ）。契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。转托管可使投资者
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要求具备的资格条件包括（ ）。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（ ）独立董事同意。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）后,应当按规定进行报告和公告。封
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道一琼斯分类法将大多数股票分为农业、工业和公用事业三类。 （ ）优先股票的特征不包括（ ）。承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家以上可设2—3家副主承销商。从事融券交易的,可以选择（ ）的方式,偿还向证
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光头光脚的长阳线表示当日（ ）。2006年2月9日,中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》,通知发布当天国家开发银行和（ ）完成首笔交易。下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。
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证券投资分析的三个基本要素包括（ ）。第 37 题 变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（ ）次回售的权利,下列说法错误的是( )。赋予期权购买者有买入
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主要包括( )等。证券投资基金的作用不包括( )。价格
时间#
空间
成交量商标权#
著作权#
专有技术#
土地使用权#为中小投资者拓宽了投资渠道
B．优化金融结构,明确行情所处哪一个阶段,就能做出合适的投资计划,所以,周
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对于在债券持有期内没有债息收入,贴息发行到期偿还本金的贴现债券而言,久期与其到期期限相等。（ ）基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合的条件不包括以下哪一项?（ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售
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甲、乙两公司在下列（ ）情况下,构成关联方关系。我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )．中国证监会审
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因而是股价也随之剧烈波动,但重组对公司最终是有利的,因而对股价是利好。（ ）证券投资基金一般在（ ）结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般（ ）结转损益。两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。×季末,
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基金管理公司应（ ）。独立财务顾问自年报披露之日起15日内,对重大资产重组实施的( )事项出具持续督导意见,并予以公告。相对第1号准则,并且最近3年年末的净资产不低于（ ）亿元人民币。目前,凭证式国债发行完全采用
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可转换证券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值与转换价值之间。（ ）对于（ ）而言,无差异曲线为垂线。非系统性风险一般包括（ ）。关于金融期货叙述错误的是（ ）。基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有
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同样是日经225指数,在美国、日本和新加坡都有交易期货交易,投资者在这些市场内进行股指期货的套利叫市场内价差套利。（ ）从公司的股权结构来看,我国基金管理公司大致有（ ）。现代投资理论兴起之后,学术分析流派投
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要求上市公司在（ ）之前建立独立董事制度。关于ETF份额的申购与赎回,下列说法错误的是（ ）。下列哪些指标应用是正确的?（ ）第 10 题 创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。对一个公司的收益性进行分
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需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有（ ）。为保护投资者利益,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（ ）代扣代收。证券投资分析的三个基本要素是（ ）。关于特雷诺指数,有利于卖出
