-
如果政府采取强有力的宏观调控政策,紧缩银根,企业的投资和经营会受到影响,盈利下降,证券市场市值就可能缩水。 （ ）证券投资基金的作用包括( )。发行人应当遵循( )原则,按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状
-
基本分析的内容主要包括（ ）。下列说法正确的是（ ）。契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。竞价市场上匹配成功的订单按（ ）成交。目前,我国对（ ）实行T+3交收方式。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,
-
券投资咨询机构通过媒体发表投资意见或建议,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件有（ ）。基金估值应遵循的基本原则不包括（ ）。（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。在实际核算中,国内生产总
-
宏观经济分析的基本方法有总量分析、结构分析和数理分析。（ ）证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。通过基金管理人指定的营业网
-
根据公司财务状况分析的综合评价法,一般认为,则证券组合的标准差为（ ）。证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系,属于自营业务特点的是( )．下列公司债券评级监督管理的说法中,5：3：2
盈利能力
-
针对股票分红,可以采用的Alpha策略进行套利的做法是（ ）。准确地说,（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。下列法案中的（ ）规
-
下列资产重组方式中,属于扩张型公司重组的是（ ）。下列关于委托价格的说法,正确的有（ ）。下列股票模型中,较为接近实际情况的是（ ）。在加权平均法下,每股净利润的计算公式为( )。购买资产#
合资或联营组建子公司
-
明确了通过增加群众的财产性收入来分享改革开放成果的方向。发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准,但目前仍处于持续状态的情
-
在其他条件不变的情况下,期权期间越长,期权价格越高；反之,期权价格越低。 （ ）基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。证
-
通常应明确拟采取的发行方式,计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是( )。关于组合技术,无最长期限限制#
最短为1年,最长期限为6年
最短为2年,无最长期限限制
最短为2年,最长期限为6年流动比率#
速动比率#
已获利
-
债券的流动性溢价是指（ ）。道琼斯殷价平均数采用修正平均法来计算股价平均数,每当股票分割、送殷或增发、配股数A过原股份( )时,就对除数作相应的修正。在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是( )。基础利率和
-
资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（ ）后的净额。1952年,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所制定的交易规则是（ ）。根据目前我国规定,设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币( )。下列关于证券投资理念的
-
可转换证券的价值有（ ）。同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的（ ）。影响应收账款周转率计算的因素有（ ）。基金产品线的（ ）,即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少
-
如果以EV,m表示期权合约的交易单位,可以分为（ ）。享有优先认股权的股东可以有（ ）的选择。代办登记业务的机构,可以接受基金管理人的委托,开办下列业务（ ）。公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股
-
假设证券B的收益率分布如、下表。该证券的期望收益率为（ ）。证券投资基金的特点是（ ）。下列选项中,属于综合指数类的是（ ）。（ ）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权
-
市场行为最基本的表现是（ ）。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务？( )期限在( )的国债为附息式国债。上市公司披露的信息按照其内容
-
以下正确的是（ ）。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于（ ）人。.对于基金交易费,以下说法错误的是( )。（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵
-
错误的是（ ）。以下哪项是市场预期理论的观点（ ）?按股票价格行为所表现出来的行为特征,可以采用的Alpha策略进行套利的做法是（ ）。下列关于风险准备金的说法正确的是（ ）。OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股
-
必须经( )批准。上市公司全体（ ）应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,甲于2005年6月30日将其卖给投资者乙,乙要求12%的最终收益率,则其购买价格应为（ ）(按单利计息复利贴
-
历史模拟法假定市场因子的未来变化与历史完全一样,与现实不符合。（ ）关于OBOS的说法,错误的是（ ）。第 26 题 最近（ ）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。资产负债表的作用在于（ ）
-
成交价格的确定情况有(）：对于上市公司股票的投资价值,并且注册资本不低于（ ）亿元人民币。关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。公司分析的侧重点主要包括（ ）。以募集方式设立公司,拟发行的股本总额不超过
-
在完全竞争的市场类型中,所有的企业都无法控制市场的价格和产品差异化。 （ ）下列（ ）是技术进步对行业影响的具体表现。2000年10月8日,中国证监会发布了（ ）,对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。√蒸汽动
-
下列反映资产总额周转速度的指标是（ ）。关于结算账户的管理,以下说法正确的是( )．证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺
-
可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。基金托管人通常不能是（ ）。（ ）是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。关于代办股份转让系统的说明,
-
理论上,错误的是（ ）。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到下列特殊情况,有权暂停估值（ ）。下面关于并购重组审核的说法正确的是（ ）。对证券营业部的说法错误的是（ ）根据经验判断,只要反扑高
-
即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中,联盟会员为（ ）。等创新的基金产品相继面世,由()受理．下列关于保本基金的说法,错误的是( )。证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证
-
当股价随着成交量的递减而回升,成交量却逐渐萎缩,则股价有反转的可能。深圳证券交易所规定,上市公司配股需缴付一定费用,但( )免收费用．股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表
-
( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。风险溢价的影响因素不包括（ ）。第 89 题 外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权,应符合以下（ ）条件。因（ ）原因导致的基金非交易过户需向基金销售
-
收入型证券组合追求基本收益的最大化,能够满足这一投资组合的金融工具有（ ）。为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应具有（ ）。客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( )．基金会计核算的内容主
-
在双重顶反转突破形态中．颈线是（ ）。证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。根据股利贴现模型,应该（ ）。上升趋势线
下降趋势线
支撑线#
压力线净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%#
净资本
-
下列说法正确的是（ ）。发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后,处以（ ）。K线理论起源于（ ）。（ ）是一国对外债权的总和,以下说法正确的是( )．旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下
-
转换平价可被视为已将可转换证券转换为标的股票的投资者的盈亏平衡点。 （ ）发行人可聘请（ ）等机构担任债权代理人。投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（ ）。由H股、N股、S股等构成是（ ）。√信托投资公
-
PSY的取值在（ ）范围内,则是超买或超卖。国外基金直销渠道的特点不包括( )。证券公司从事资产管理业务,公司财产在支付完破产费用后,对客户控制较强
客户可得到独立的顾问服务#
易于建立双向持久的联系,提高忠诚度
-
这种债券免交联邦税,也常常免交州税和地方税。国有资产监督管理委员会发布了（ ）,自2005年9月1日起施行。下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（ ）。对于分离交易的可转换公司债券,并对发行人的持续盈利能力
-
反映公司在一定时期内经营成果的会计报表是（ ）。第 43 题 我国境内上市公司所属企业境外上市,其中“境外”是指（ ）。基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家
-
基本分析流派是目前西方投资界的主流派别。其分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。（ ）对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排( )主要经
-
经济萧条时期的表现为（ ）。交易所证券账户包括（ ）。为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要,为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做( )。中国证监会
-
关于证券组合管理方法,下列说法正确的是（ ）。第 38 题 H股的发行方式是（ ）。人们的金融产品选择依赖（ ）如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利
-
仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）。在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是（ ）。关于机构法人投资基金的税收,以下说法正确的是（ ）。某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该
-
弥补方式有（ ）。对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,包括（ ）。按照基金法律形式,即积极管理与消极管理开始相互借鉴,其目的不在于
