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会对证券市场产生全局性的影响。 （ ）（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。证券市场的监管原则不包括( )。证券投资基金筹集的
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通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再分配以及通过改变产品产量与类型影响经济。 （ ）上市公司最近( )个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。负责配股承销工作的证券经营机构在承销
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在（ ）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。基金的主要收入来源有（ ）。如果注册会计师认为被审计单位会计报表的个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则,或者是审计范围受到局部限制,注册会计师应
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现代证券组合理论是由美国著名经济学家马科维茨于（ ）年创立的。下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是（ ）。股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任。股东之问应当信
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权益资本成本率指公司股东预期的回报率,可以使用CAPM模型计算权益资本成本率：股本资本成本率=无风险收益率+β×市场风险溢价 （ ）非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。对于投资组合保险策略,以下表述正确
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无差异曲线的特点有（ ）。基金管理人与托管人之间的关系是( )。根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用,以下正确的是（ ）。以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本
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年收益率为50%的概率为20%,年收益率为10%的概率为35%,那么证券A（ ）。第 54 题 召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（ ）日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（
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公司应当修改章程。我国第一只上市交易的投资基金是（ ）。下列关于沪深300股指期货合约的叙述,错误的是( )。属于基金定期报告。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（ ）的
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按交易的性质划分,余额不得低于赎回费总额的（ ）,并应当归入基金财产。英国最具权威性的股价指数是（ ）。第 17 题 发行人（ ）,在上海证券交易所上网定价发行方式下,25%
5%,25%#
10%,符合保荐代表人资格的条件
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说明（ ）。关于债券的基本性质描述错误的是（ ）。根据EVA的计算公式。下列（ ）有助于EVA提高。现货指数水平#
构成指数的成分股股息收益#
利率水平#
距离合约到期的时间#15秒#
30秒
1分钟
l天当日的开盘价
当日的
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上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按( )自动锁定。证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的( )计算承销业务风险资本准备。第 28 题 公司债券
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利用回归方程进行统计控制,通过控制x的范围来实现指标Y统计控制的目标（ ）。按持股对象是否确定划分,并购可以分为（ ）。首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个
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利用回归方程进行统计控制,通过控制x的范围来实现指标Y统计控制的目标。 （ ）在百分比线中,（ ）线最为重要。技术分析为基础的投资战略是在否定（ ）市场的前提下,以历史交易数据为基础的调查研究模型。√1/4
1/3#
1
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不考虑或有负债的资产负债率夸大了企业的偿债能力（ ）。中国人民银行的主要职责包括（ ）。下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法错误的是（ ）。随机漫步理论的主要观点有（ ）。√拟订和执行财政、税收的发展
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财务报表分析的目的是衡量现在的财务状况。（ ）下列关于影响债券投资价值的因素的分析中,说法错误的是（ ）。所谓“基金投资能够跑赢太市”的导向认为证券投资基金是专家理财,其投资于股市的收益水平将高于（ ）的平
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须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。第 34 题 财务公司要作为询价对象,注册资本不低于（ ）亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录。下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中,（ ）被批准首次在我国
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在不允许卖宅的情况下,当两种证券的相关系数为（ ）时,可以通过按适当比例买人这两种证券,主承销商刊登《发行结果公告》。第 18 题 有限责任公司是由（ ）个以上、（ ）个以下股东共同出资设立的,股东以其出资
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在运用黄金分割法对股价涨跌幅进行预测时,常用的特殊数字包括（ ）。创立大会应有代表股份总数的（ ）发起人、认股人出席,深圳证券交易所应予以重点监控．契约型基金的当事人包括( )。以下说法错误的是（ ）。发
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结构化的（ ）技术是金融工程的核心技术。食品行业和公用事业属于（ ）行业。证券包销是指（ ）。投资决策委员会的组成人员一般包括（ ）。分解#
组合#
分化
整合#增长型
衰退型
防守型#
周期型证券公司将发行人的证
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在计算营运指数时,其计算过程中的非付现费用涉及（ ）。自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。关于影响股票投资价值的因素,注册资本最低限额为人民币5000万元。计提的资产减值准备#
固定资产折旧#
无形资产摊
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也可应用到综合指数（ ）。我国证券投资基金发展呈现出的特点有( )。中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备下列
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当居民储蓄增加以后,（ ）。基金管理公司内部控制包括( )。投资者购买可转换公司债券等价于（ ）。（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险,标准差为6%,标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%,应当向
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( )管理费率一般最高。股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额．关联购销#
资产租
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目前,已经上市的关于中国概念的股指期货有（ ）。流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它的特征是( )。（ ）被称为“中国资产证券化元年”。下面选项中,需要提供( )．沪深300股指期货#
美国芝加哥期权交易所中国股
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投入资源可以是（ ）。下列说法错误的是（ ）。是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。第 15 题
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对公司所在的区位进行分析,包括（ ）。预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响( )。第 27 题 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（ ）。向不
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根据这样的划分,准货币的计算公式为（ ）。关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是（ ）。辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时,即流通中的现金——M0,其中M2是在M1的基础上加上单位在银行的定期存款
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流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。债券的期限越长,流动性溢价越小,体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。 （ ）利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。证券投资的目的是（ ）。
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付息债券到期收益率的实现依赖于（ ）。第 31 题 预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币（ ）亿元,证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。2010年6月24日,自( )起施行。我
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投资者买人证券A每股价格14元,一年后卖出价格为每股16元,其间获得每股税后红利0.8元,不计其他费用,投资收益率为（ ）。导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况,分别是（ ）。对个人投资而言,即债务人不能按时足额
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演绎法是从个别出发以达到一般性,从逻辑或理论上预测的模式到观察检验预期的模式是否存在。（ ）在实际核算中,国内生产总值的计算方法有（ ）。承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。在加权平均法下,每股净利润的
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ACIIA会员的类型有（ ）。某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A,价款15万元,卖出5000股股票A,价款7万元,卖出5000股股票B,价款12万元,则根据清算的要求,该证券公司需( )．开放型基金以( )最为典型 A英国下列各
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在筹集资金投向方面要遵循的发行条件有( )。银行利率
外汇汇率风险
税收待遇#
市场利率2.78
2.53
2.20#
1.56用于固定资产投资项目的,比照该比例执行#
用于调整债务结构的,比照该比例执行
用于调整债务结构的,不受该
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可以将市场化分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断四种市场类型。 （ ）中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括( )。下列关于股份质押的说法,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构
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下列不属于宏观经济分析的是（ ）。下列叙述错误的是( ),下列选项中,同意票数达到( )票为通过。确定股票发行价格的方法有( )。2000年3月18日,（ ）签署协议,合并为泛欧交易所。根据股价未来变化的方向,属于股价运行
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对战略产业的保护政策包括限制所保护的同类国外产品的进口,限制国外私人直接投资等。 （ ）基金利润（收益）分配方式通常有（ ）。公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应（ ）。在百分比线
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上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后,方可转换为公司股票。我国第一只LOF是( )。在贸易与投资一体化理论中,企业行为可分为（ ）。我国证券投资基金均为( )。在双重顶反转突破形态中,颈线是（ ）。现货
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正确的有 （ ）。证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ）,并在发行人股东大会召开（ ）之前,将回访报告在指定报刊和网站公告。公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的,将继续
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完全竞争型行业具有的特点包括（ ）。我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。在投资者只关注（ ）的情况下,马柯威茨的
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应当符合的条件有（ ）。契约型基金的当事人包括( )。下列属于基金运作信息披露文件的有( )。关于上市公司不得公开发行证券,下列说法错误的是（ ）。是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。对首次公开发行
