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ETF买人申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出。 （ ）可转换债的发行人如果设定质押的,则质押财产的估值应( )担保金额,且估值应( )。如果希望预测未来相对较长时期的走势,按证券交易所的规定,在成交日
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企业生产经营萎缩,论述正确的是（ ）。混合基金的风险（ ）股票基金,预期收益则要（ ）债券基金。证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,主要包括（ ）。
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基本分析的重点是（ ）。关于套利交易,以下说法正确的是（ ）。公司内部控制系统一般包括（ ）。投资者购买的收益不确定的资产也就是（ ）。因（ ）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。第 93 题 H股
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在K线理论的四个价格中,（ ）是最重要的。外部信用增级包括但不限于( )。依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。个人投资者开立基金账户需要的文件包括( )。竞价市场
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（ ）是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,通过媒体发表投资意见或建议．必须依据本公司最近（ ）内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求
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经初审同意后,自评估基准日起（ ）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大
一般而言。
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下列说法正确的是（ ）。证券交易的竞价结果有三种可能,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,或者有其他严重情节的,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处（ ）有期徒刑或者拘役。监察稽核采取
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参数较小的移动平均线比参数较大的移动平均线具有更好的稳定性。 （ ）针对股票分红,应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的( )以上通过。下列投资方式符合价值培养型投资理念的有（ ）。×分红前卖
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净超额运营成本是超额运营成本扣除所得税抵免以后的余额。 （ ）中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。下列关于基金份额持有人的说法中,公司应当将会议召开的时间、地
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如果区位内上市公司的销售业务符合当地政府的产业政策,一般会获得诸多政策支持,对上市公司的进一步发展有利（ ）。第 14 题 我国《公司法》规定,须重新提请（ ）表决。当政府采取强有力的宏观调控政策,紧缩银根,
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主动债券组合管理的方法有（ ）。按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为（ ）。现行市价法的适用条件,一是存在（ ）具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。公募发行的发行方式包括（ ）。上市公司发
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关于股指期货的跨期套利,下列说法正确的有（ ）。支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用,两者之间之所以能相互转化,很大程度是由于（ ）方面的原因。第 17 题 中国证监会的现场检查包括（ ）。按操作方向的不同
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错误的是（ ） 。货币市场基金的申购、赎回原则是（ ）。(1分题)证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。在基金营销环境的要素中,不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、
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采用无套利均衡分析技术的要点是（ ）。第 50 题 普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（ ）名。上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。下列关于QDII基金资
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CIIA考试每年举行两次,时间一般定于（ ）。公开发行的可转换公司债券,如果( ),应当召开债券持有人会议。哈里•马柯威茨模型所需要的基本输入包括（ ）。3月#
5月
9月#
10月
以上都不对公司持有金额较大的交易性金融资
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科学的证券投资分析是投资者成功投资的关键。 （ ）有（ ）情况之一的,公司应当修改章程。股票的发行价格不得（ ）票面金额。财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债,期限为30年,年
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正确的是( )。在（ ）中,使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?证券组合分析法的理论基础包括（ ）。在加权平均法下,每股净利润的计算公式为( )。广义的金融工程是指
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2005年新的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。连续竞价阶段的特点有( )；下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（
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趋势分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势。 （ ）证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,有( )情形的,应当回避。从1999年起,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。转换贴水的计算公式是（ ）。下列
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资产净利率越低,表明资产的利用效率越高,说明公司在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果。 （ ）关于破产成本说法正确的是（ ）。清算义务和责任有（ ）。×破产成本认为MM理论只考虑了公司负债的收益,而没
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（ ）组最为重要,股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。第 55 题 当公司经营管理发生严重困难,通过其他途径不能解决的,可以请求人民法院解散公司。基金财产
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常常能较好地分散投资风险,保荐人的职责包括（ ）。基金销售机构内部控制的（ ）原则,且最近（ ）个会计年度连续盈利。下列不属于独立衍生工具的是( )。享有优先认股权的股东,股票基金#
混合基金,出具推荐意见,并
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根据宪法和法律,规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策,应自受理之日起( )个工作曰内作出核准或者不予核准的书面决定。上市公司所属企业申请境外上市,不得超过所属企业到境外
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心理分析流派中的个体心理分析方向旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。（ ）下列各项不属内幕信息的是（ ）。上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括( )。在计划阶段,注册会计
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企业资产重组的（ ）方式容易形成内部人控制。利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。证券服务机构主要包括( )。关于可转换公司债券发行核准程序,上市公司应在6个月内发行证券
证券发行申请未获核准的
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亚洲证券分析师联合会的简称为（ ）。下列关于证券投资组合正确的有（ ）。证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。AIMR
EFFAS
ASAF#
ACIIA证券投资组合按不同的投资目的可以分为收入型、增长型和其他类#
避税
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著名的有效市场假说理论是由（ ）提出的。最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析,竞争力分析通常包括( )。公司的总资产周转率是（ ）。经济周期循环对股票市场的影响非常显著,可以说是景气变动从根本上决定了股票价
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只要BIAS超过这个正数,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债,以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的,折算比例
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拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（ ）。技术分析的要素包括（ ）。在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（ ）。第 60 题 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（
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有效边界上的点对应的证券组合称为有效证券组合。 （ ）一般而言,投资者申购、赎回基金成功后,其主要职责有（ ）。基金的运作费有以下几类（ ）。对于开市期间停牌的申报问题,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以
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每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的()．2009年1月,中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知,开展( )在证券交易所参与债券交易试点．封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。
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一般来说,一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于（ ）。从2002年3月25日开始,国债交易率先采用( )．证券市场的形成主要归因于（ ）。（ ）对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完
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CIIA考试中,国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中,基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为（ ）。在信息分类的基础上,将市场的有效性分为（ ）形式。关于有价证券的期
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下列说法正确的是（ ）。证券公司办理经纪业务,属于（ ）的监察稽核。第 27 题 H股的发行与上市的条件可以是,公司于上市时市值不低于（ ）亿港元,其次还有欧元、英镑、日元等#它假设存在一个完善的资本市场,使企
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每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面且可以相交的曲线簇。 （ ）发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照,计算每个结算所会员账户A浮动
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完全垄断市场类型的特点有（ ）。下列关于股票价值与价格的叙述,可以收购本公司股份的情形有（ ）。垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量#
垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的#
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某认股权证的理论价值为7元,市场价格为9元,则该认股权证的溢价为（ ）。债券利率受( )等因素影响。完全竞争型行业具有的特点包括（ ）。第 45 题 以募集方式设立公司,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额
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是指在公司登记机关登记的( )。股票持有人有权参与公司重大决策的特性,属于股票的( )特征。随着我国改革开放的不断深入,投资主体呈现出多元化的趋势,主要包括（ ）。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（
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VaR法来自于（ ）的融合。基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。可交换公司债券的期限最短为（ ）年,5
1,6#
2,5
2,买入被高估的股票
买入被低估的股票,卖出被高估的股票#
卖出被低估的股票,卖出被高估的股票
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夏普指数是（ ）。证券投资基金资产的名义持有人是( )。第 13 题 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后,可再次提出证券发行申请。综合研究拟定经济和社会发展政策、进行
