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丽对产生这些数据的总体特征重视不够。下列关于QDII的说法正确的是（ ）。第 16 题 （ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态．并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。第 23 题 下列属于可转
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夏普指数考虑的是总风险．而特雷诺指数考虑的是（ ）。（ ）是最著名和最可靠的反转突破形态。我国《公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为（ ）。全部风险
不可控制风险
市场风险#
股票市场风
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确定资产类别收益预期的方法主要有历史数据法统计数据法情景分析法以及行情分析法等。（ ）证券公司经营证券资产管理的,以下说法不正确的是（）在投资者只关注（ ）的情况下,马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。关
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基金管理公司投资管理的基本目标是（ ）。关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称（ ）。承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家以上可设2
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基金设立申请获得批准后,基金发起人在指定报刊上刊载（ ）,主承销商可以（ ）。选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于,到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。斐波那数列的特征是（ ）。
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中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。当贝塔值偏差达到基金资产净值的( )时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。关于金融期权与金融期货论述不正确的是（ ）。回售条款相当于债
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贝塔系数的绝对值越大,表明证券承担的系统风险越小。（ ）第 99 题 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（ ）。根据相关规定,收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的,当收购人最后一笔增持股
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单只基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作内内予以书面确认。长期资本是指合同规定偿还期超过（ ）的资本或未定偿
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基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。积极的股票风格管理,若股票前景不妙则应该（ ）,若前景良好则（ ）。国际清算银
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买卖价差大,流动性风险就越低。 （ ）深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位．《公司法》规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间
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基金管理公司内部控制的总体目标是（ ）。公司的流动资产周转率是（ ）。行业处于成熟期的特点主要有（ ）。以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是（ ）。产业结构政策是一个政策系统,主要包括（ ）
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根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（ ）。第 18 题 我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行（
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从而增加投资组合价值的积极战略。 （ ）（ ）的出现标志着现代证券组合理论的开端。证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（ ）。企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制,包括（ ）。股份有限公司修改公
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市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。（ ）（ ）是在原有金融工具或金融产品的基础上,将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离,使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。某公司的可转换债券
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常见的保本比例介于（ ）之间。上海证券交易所申购数量不少于（ ）股,但最高不得超过（ ）。封闭式基金份额上市交易,从r4开始趋近于零,r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零,当次社会公众股上网发行数量或者9999.
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战术资产配置假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变。（ ）下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（ ）。战术性资产配置与战略性配置相比（ ）。是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债
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影响资产管理的客户特征可以分为（ ）。证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。现行的证券交易竞价方式有（ ）。单独或者合计持有公司（ ）以上
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选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是,它们有（ ）支持。关于金融期货叙述错误的是（ ）。公司的资产净利率是（ ）。基金监管的原则具体表现为（ ）。重大资产重组涉及发行股份购买资产的,上市公司重大资产重组
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给定风险水平下具有最高期望回报率的组合被称为\"有效组合\"（ ）根据（ ）的不同,可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。初级产品市场、制成品市场分别属于（ ）。中央银行票据简称央票,是央行为调节基础货币而
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完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括( )。加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算,可分为（ ）。判断和掌握拟
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即使在有效市场,股票也存在“价值高估”或“价值低估”。（ ）公司治理结构是一种联系并规范（ ）之间权利和义务分配,以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务
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描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是（ ）。证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。基金持有证券的上市公司行为核算的内容有（ ）等。以下说法正确的是（ ）。积极的股票风格管理,若股票
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《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。简单算术股价指数包括( )。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的,（ ）。股权类期权通常包
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投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离,并不得相互兼任。 （ ）按照《标准券折算率管理办法》,与( )有关．第 25 题 债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售,销售期最长不得超过（
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主要包括股票买卖差价和债券买卖差价
指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提,并于估值日对基金资产按公允价值在估值时予以确认按照基金合同的约定,向外国投
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其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（ ）。由于在岸基金的（ ）均处于本国境内,基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。下列有关金融期货的主要交易制度的论
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国内生产总值的价值形态,不包括（ ）。赎回公告应当载明（ ）等内容。下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（ ）。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的( )关系．以
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20世纪60年代,美国芝加哥大学财务学家( )提出了著名的有效市场假说理论（ ）。根据2005年2月20日实施的《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》,准许商业银行设立基金公司,也可以募集和管理其他类型的基金。一个良
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温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀,恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀。 （ ）道—琼斯指数中,运输业类股票取自20家交通运输业公司,包括（ ）。我国发行的普通国债的总体情况大致是（ ）。证券交易
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以备公众查阅。金融衍生工具依照（ ）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。第 26 题 集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场
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道氏理论认为证券的（ ）价是最重要的价格,并利用这一价格进行计算平均价格指数。根据上海证券交易所的规定,配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括（ ）。下列关于“国九条”的叙述,是证券发行的前提
证券发行为
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VaR法在风险测量、监管等领域获得广泛应用,成为金融市场风险劂度的主流。 （ ）目前权证交易实行( )回转交易。基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（ ）。
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资产的出售和剥离并未减少资产规模,而只是公司资产形式的转化。 （ ）ETF的申购赎回采用（ ）方式。下列关于金融债券担保的说法错误的是（ ）。价值型股票可以进一步被细分为( )。第 70 题 主承销商应当对询价对象和
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可转换证券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之间。（ ）有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面,1999年发布了（ ）。下列关于定量投资与定性投资的说法中,A是有（ ）。公司型基金以( )的方式
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某证券组合2007年实际平均收益率为0.14,当前的无风险利率为0.02,市场组合的风险溢价为0.06,该证券组合的β值为1.5。那么,该证券组合的特雷诺指数为（ ）。经中国证监会批准,可以向战略投资者配售股票。证券发行规模达
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证券市场线方程揭示任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系。 （ ）上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度．下列关于招殷说明书摘要的说法,正确的是( )。证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公
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基金管理公司内部控制制度由（ ）等部分组成。关于基金管理公司的业务特点,以下说法正确的是（ ）。具体而言,实施积极财政政策对证券市场的影响有（ ）。影响债券投资价值的外部因素有（ ）。下列不属于基金管理人信
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同一行业在不同发展水平的不同国家或者在同一国家的不同发展时期．可能处于生命周期的不同阶段。 （ ）境内上市外资股采取记名股票形式,以（ ）标明面值,以（ ）认购。下列关于招殷说明书摘要的说法,证券交易所设总
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经营租赁的租赁费用作为长期负债进行处理。 （ ）在提出首次公开发行股票申请前,应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的( )。基金的费用包括（ ）。信息披露的基本要求不包括( )。×
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套利头寸的了结可以选择（ ）的形式。公司的相关利益者包括（ ）。我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。持有一直到交割
交割前了结
展期为下一最近交割的期货
