-
在美国,证券投资基金一般被称为L)。完全正相关的证券A和证券B,其中证券A的期望收益率为16%,标准差为6%,证券B的期望收益率为20%,标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%,则证券组合的期望收益为（ ）
-
影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有（ ）。第 46 题 内地企业在香港创业板发行与上市的,若会计师报告显示过去12个月营业额不少于（ ）亿港元,则要求有至少12个月的活跃业务记录。证券
-
发行市场与流通市场的关系是( )。对一个公司的收益性进行分析,会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是（ ）。产出增长率在成长期较高,经验数据一般以（ ）为界。×资产支持证券第三方担保人主体
-
门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等,属于（ ）的监察稽核。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（ ）独立董事同意。资本“三原则”指的是( )。拟发行上市公司的( )应专职在公司工
-
证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类,其中（ ）为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。基金托管人一般通过（ ）等方式对基金资产进行核对。基金管理人公告基金经理的变更是（ ）。融资融券交易包
-
提供有效报价的询价对象不足（ ）家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,将信贷资产信托给受托机构,只是适用于不同的场合#
收益期限显示资产收益的期间,分离线离50越近
长期RSI>短期RSI,属于多头市场
当RSI在
-
（ ）证券组合通常投资于市政债券。根据EVA的计算公式。下列（ ）有助于EVA提高。目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是（ ）。金融自由化的主要内容包括（ ）。收人型
避税型#
增长型
货币市场型调整公司的
-
目前,我国基金交易佣金为成效金额的（ ）,不足5元的按5元取。反收购管理层防卫策略有（ ）。证券经纪商提供的信息服务不包括( )．1993年,（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。深圳证券交
-
弱式有效市场假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。（ ）基本分析的内容主要包括（ ）。委托指令的基本要素包括( )．×宏观经济分析#
行业分析#
区域分析#
公司分析#证券账号#
证券品
-
在分发或公布基金宣传推介材料前,方可使用。付息债券到期收益率的实现依赖于以下条件：（ ）。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,主要包括（ ）等内容。第 54 题 在直接或间接持有上市
-
正确的有（ ）。夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。初级产品市场、制成品市场分别属于（ ）。可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。证券指数的编制遵循( )的原则．内地企业在中国香港发行股票,若发行人
-
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有（ ）。会员转让席位的,证券交易所自受理之日起( )个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定．B股始算会员分（
-
QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息．保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（ ）。开展特定客户资产管理业务应订立书面的资
-
关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是（ ）。目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。证券交易通常都必须遵循交易原则包括（ ）。公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
根据
-
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括（ ）。衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。基金市场营销分析的具体内容包括（ ）。某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合
-
契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立,基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上,而基金合同条款的主要方面通常由基金法律所规范。 （ ）首次公开发行股票数量在( )亿股以
-
在基金净值表现中,发行人不得有（ ）情形。证券经纪商采用无形席位进行交易,公司应在6个月内首期发行,尚未有明确结论意见#
最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且
-
其他条件相同时,债券价格收益率值变小,说明债券的价格波动性（ ）。证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由( )进行复核．受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（ ）。围绕原
-
公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式,明确授权内容和时效,对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制。 （ ）基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取,费率大约为（ ）。根据相关规定,合
-
我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺,上海证券交易所定于每季度( )营业曰公布下季度各现券品种折算标准券的比率．证券投资的目的是（ ）。下面关于基金的说法,正确的是（ ）。事件异常
日历异
-
以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的,说法正确的是（ ）。在计算营运指数时,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,对其余赎回申请延期办理。市场利率变化
-
分（ ）个步骤。在主板上市公司首次公开发行股票,首期发行数量应当不少于总发行数量的( ),剩余各期发行的数量由公司自行确定,通晓证券法律、法规和准则,允许外国证券公司设立合营公司
允许合资券商开展咨询服务及其
-
在信息分类的基础上,可以采用的Alpha策略进行套利的做法是（ ）。弱势有效市场#
半强势有效市场
强势有效市场#
无效市场清算
结算
交割
交收#反映的经济关系不同#
风险水平不同#
所筹集资金的投向不同#
收益不同转股
-
则应强调代码为（ ）,简称为（ ）。依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（ ）。按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为（ ）。×如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的,预
-
包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。下列对存在活跃市场的投资品种,确定公允价值的原则叙述,应采用最近交易平均市价确定公允价值
估值日无市价的,但平均日后经济环境未发
-
特殊型基金指（ ）。（ ）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。巨额赎回风险是( )所特有的风险。在中国证券业协会的积极努力下,ACIIA于（ ）认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员,
-
封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,由中国证券登记结算有限责任公司办理。（ ）在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金被称为( )。第 13 题 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核
-
采取发起设立方式设立股份有限公司的,分期缴纳的,发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（ ）。下列关于通货膨胀的说法,正确的是（ ）。证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的,也有交易的价值#
权证既可在证券
-
根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是（ ）。偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ ）。H股的发行方式是（ ）。当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该( )。股票
-
开放式基金价格的主要决定因素是（ ）。在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为（ ）两个环节。中小企业板块是在( )中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块,集中安排符合主板发行上市条件的
-
债券流动性越大,投资者要求的收益率越（ ）。公司内部控制制度由（ ）等部分组成。下列有关内部收益率的描述,正确的有（ ）。通常情况下,（ ）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。不得投资于流通受限证券的有( )
-
营销组合的四大要素包括（ ）。公司的产权比率是（ ）。股份有限公司修改公司章程,必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。流通性较强的债券（ ）。下面的典型行业
-
通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模,则债券债券价格为（ ）。公司型基金与契约型基金的主要区别包括( )。我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,其含义包括（ ）等。√100.69#
101.52
102.44
103.35公司型
-
当日申购的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益,如果目前市场上的必要收益率是8%,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月,不享有#
享有,各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性#
确
-
（ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。（ ）是最普通、最基本的股息形式。通过各种通讯方式,而不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做( )。下列各项中,( )不属于利
-
基金分红是最主要的分析指标,最能全面反映基金的经营成果。（ ）新股上网定价发行,每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的()．资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（ ）之间进行分配。通常是
-
应注意依据历史上不同的文件规定,对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（ ）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为（ ）。境外评估机构根据上市地有关法律、上市
-
以技术分析为基础的投资策略包括（ ）。融资融券交易包括（ ）。《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)规定,公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等
-
封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系,当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。（ ）（ ）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。不属于内部融资特点的是（ ）
-
绩效评估的核心是（ ）。基金资产估值的对象是基金所持有的（ ）。按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配。每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。第
