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影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（ ）。发起人应该在创立大会召开( )日前将会议日期通知认股人或者公告。在客户融资融券期间,证券持有人的权益按( )的原则处理．证券公司应当根据集合资产管理计划的
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其内容包括：（ ）。投资者在申购或赎回ETF份额时,申购赎回代理证券公司可按照（ ）的标准收取佣金。证券业协会和证券交易所属于（ ）。我国《证券投资基金法》规定,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向( )
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（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本：提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。开放式基金公开说明书的报告截止日为( )。基金管理公司除主要股东外的其他股东,对重大资产重组实施的(
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经过对市场的有效性进行研究,如果投资者认为市场效率较强日寸,可采取指数化的投资策略。 （ ）国家股的资金主要来源于（ ）。下面影响股票价格的因素中,通常会刺激股票价格上涨的因素有（ ）√现有国有企业改组为股份
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情景综合分析法的预测期间一般是3—5年。（ ）披露收购兼并信息时,发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产,且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%（含）的,应披露被收购企业收购前
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如果封闭式基金募集期限届满后不能成立,以下叙述正确的是（ ）。基金（ ）最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。上市开放式基金是在原有的
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加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。（ ）申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件（ ）。经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。我国证券投资基金
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下列内容不属于ETF的特点的是（ ）。结算参与人与其客户的证券划付应当( )．招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登（ ）。第 67 题 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交（ ）。被动操作
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中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。我国公司债券与企业债券的区别主要有( )。构成合谋的要件是交易双方有同谋行为,委托在( )有相似性。市场准人监管#
市场退出监管
日常持续监管#
基金管理人员监
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风险厌恶者对每增加一单位风险,所要求的新增回报率不会（ ）。可转换债券的优点是( )。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。递增
递减#
不变#
不一定#可转换债券由于能转换
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首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格．第 69 题 商业银行发行金融债券应具备的条件是（ ）。根据《上市公司证券发行管理办法》,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予
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基金管理公司可以开展的业务包括（ ）。关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ）。(多项选择题)下列选项中,属于公司型基金特征的是( )依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,债权人可向法院申请对募集人实
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应成立（ ）年以上,注册资本不低于（ ）亿元,至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。报价券商应通过专用通道,3
1,3#
2,最近3年未因
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根据（ ）的不同,可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。按照基金法律形式,证券投资基金可以划分为（ ）。增发和配股过程中,发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提
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特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好。 （ ）第 93 题 外部融资的特点有（ ）。基金管理人与托管人之间的关系是( )。上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。为了满足投资者中途抽回资金、实现
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每位投资者只能开设和使用1个资金账户,分（ ）个步骤。税收对债券投资收益具有明显影响,其影响的主要途径有（ ）。下列说法不正确的有（ ）。股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措
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根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行(企业会计准则)的通知》,证券投资基金拟在（ ）起实施新准则。以下关于债券风险说法正确的是（ ）。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方
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市场交易数量越大,交易对象的流动性越低,交易行为产生的市场冲击成本（ ）。中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?（ ）该公司的现金债务总额比是（ ）。越高#
越低
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其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。第 50 题 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。《证券投资基金销售
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积极型股票投资管理是有效市场的最佳选择。 （ ）以下属于专项资产管理业务特点的有( )．债券基金是指主要投资于（ ）的基金类型。调整型的公司重组方式包括（ ）。证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照
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基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（ ）。公司上市辅导工作开始前10个工作日内,辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些材料？( )第 100 题 向原股东配售股份应当符合（ ）。销售的基金产品是否经过核准#
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哈里•马柯威茨模型所需要的基本输入包括（ ）。外资股份发行时,主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时,通常应明确（ ）。发起人以非货币性资产出资,应将开展业务所必需的（ ）投入拟发行上市公司。《上市公司行
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基金管理人最需要关注以下哪三个方面?（ ）行为金融理论认为,投资者由于受（ ）的限制,将不可能立即对全部公开信息做出反应。上市公司实施重大资产重组,应当遵循的原则有（ ）。下面的（ ）属于证券交易。基金的会计
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目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。 （ ）上市公司履行信息披露义务过程中,在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应经过( )培训,并取得资格证书
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在以下指数化证券投资策略中,相对最为积极的投资策略是（ ）。一个行业内存在的基本竞争力量包括（ ）。依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。在一个有效的股票市场上（
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初次报送应提交（ ）。关于基金管理费计提标准,以下说法不正确的是（ ）。以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。非系统性风险一般包括（ ）。在2007年以来发生的全球性金融危机当中,复印件2份
原件1份,复印
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对于成长型的股票,（ ）是最常用的辅助估值工具。在现代风险收益模型中,风险是用( )定义的。当融资融券交易出现异常时,并提出议案,但没有表决权。技术分析和基本分析的主要区别在于（ ）。市盈率
每股盈余成长率#
市
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深圳证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。（ ）基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。上市公司非公开发行股票,应当符合（ ）。×1
2
3#
6发行价格不低于定
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章程草案须提交（ ）表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向（ ）报送公司章程草案。保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向（ ）报送“保荐总结报告书”。经过对证券公司3年的综合治理工作,中国
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基金管理人和托管人之间的关系是（ ）。动态资产配置策略的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬。外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。
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基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（ ）。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为( )。在行为金融理论中,（ ）导致投资者过分重视近期实际的变化模式,丽对产生这些数据的总体特征重视不够。根据规定,上市
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债券投资者的税收状况将影响其税后收益率,其中包括所得税收和资本利得税。（ ）开放式基金成立后的存续期内,基金管理人应该及时向中国证监会告,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,原则上采取（ ）方式。资
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基金托管人通常由（ ）担任。公司股本总额在( )亿元以上的公司,但最高不得超过（ ）。下列不属于股票的特征的是( )。下列关于ETF（交易所交易基金）的描述,正确的是( )。按照《基金管理暂行办法》的规定,不同程度地
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跟踪误差（ ）,A是有（ ）。深交所规定申购单位为（ ）股,发行人应当再次发布股份变动公告。关于各变量的变动对权证价值的影响方向,500
500,10001.6元
1.31元#
0.81元
0.65元2
3#
4
5在其他变量保持不变的情况下,股
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分组比较就是根据等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。（ ）关于内核,以下说法正确的是（ ）。技术进步对行业的影响是巨大的,具体表现有（ ）。外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次
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下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有（ ）。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后,( )则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。(多项选择题)下列选
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内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（ ）下列期权属于虚值期权的是（ ）。基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是（ ）。×市场价
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存券银行所提供的服务包括( )。上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )．影响权证理论价值的主要有（ ）。根据不同的情况和条件,证券交易机制有着各种各样的目标,应符合的条件有( )。2009
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基金连续3个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理入认为有必要,可暂停接受赎回申请。 （ ）组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其 所占用的国有资产分别构成（ ）。资本密集型、技术密集型产品的市
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基金指数编制上证基金指数的基准日为( )。下面关于权证的说法正确的是（ ）。获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值,由( )组成。择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。证券投资基金一般在（ ）结转
