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对企业投资者买卖基金份额征收印花税。 （ ）资本资产定价模型主要应用于（ ）。恒生流通综合指数系列包括（ ）×判断证券是否被市场错误定价#
评估债券的信用风险
资源配置#
测算证券的期望收益恒生综合指数
恒生流
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中国证监会规定,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。如果可转换债券的面额为1000元,转换价格为8元,股票的市场价格为10元,则其转换比例为( )元。我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最
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同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的（ ）。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应符合的条件是( )。证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?证券公司应当缴纳的基金,按
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关于开放式基金申购、赎回的资金清算,以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是（ ）。在证券承销业务中,并购可以分为（ ）。对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管
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应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（ ）以上通过。股份发行登记包括()．关于赎回风险,( )月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,( )月内不得转让。巨额赎回风险是(
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持有时间为1年半,对应的赎回费率为0．50%,假设赎回当日基金单位净值为1．0250元,则其可得净赎回金额为( )元．某公司2008年税后利润201万元,本次重大资产重组事项一经（ ）批准,交易合同即应生效。当政府采取强有力的
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开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。（ ）发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布( )。我国现行货币统计制度中将货币供应量分为M0、M1、M2三个层次,根据这样的划分,将基金
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应在（ ）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。根据《证券交易所管理办法》的规定,有( )情形之一的,应及时提出回避。关于个人投资者投资基金的税收,以下说法正确的是( )。√证券持
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内部控制制度的制定应遵循（ ）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。在下列指标的计算中,唯一没有用到收盘价的是（ ）。
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资产保管的内部控制不包括（ ）。赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时( )。现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票,主要分为( )．在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券之和,不得超过基
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督察长连续3次考试成绩不合格的,中国证监会可建议公司董事会免除其职务。 （ ）H股的发行方式是（ ）。关于证券组合管理方法,下列说法错误的是（ ）。关于个人投资者投资基金的税收,以下说法正确的是( )。×国内配售
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我国开放式基金的申购金额为净申购金额。（ ）新股网上竞价发行中．投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交量柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量进行。买入并持有策略是( )的长期再平衡策略,适用于长期
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基金资产估值需考虑的因素包括（ ）。是2008年2月正式发布的,以2002年12月31日为基日,基点为1000点。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（ ）。国外投资银行业的发展历史中,取消了禁止商业银行承
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基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。（ ）下列资产重组方式中,属予扩张型公司重组的是（ ）。整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )．在证券衍生工具基金中,（ ）管理费率一般最高。×购
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发行人和中介机构签订合同．由中介承销机构买入全部基金单位,说法正确的是（ ）。营销组合的四大要素包括（ ）。基金营销不同于有形产品营销,有其特殊性,保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。上市公司股东大会
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下列可以销售证券投资基金的是（ ）。上市公司发行新股的持续督导的期间自（ ）起计算。在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。哈里•马柯
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应当具备的条件有( )。公司的存货周转率是（）在直接或间接持有上市公司已发行股份（ ）以上的股东单位或者在上市公司前（ ）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎
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基金托管人一般通过（ ）等方式对基金资产进行核对。内核小组通常由（ ）名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取
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封闭式基金募集期限届满,法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的,应当由股东大会作出决议,这种期权被称谓（ ）。根据募集方式的不同,基
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可以将股票划分为（ ）。下列说法正确的是（ ）。对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。根据行业的生命周期分析,处于（ ）内的企业数量在增加、产品价格在下降、利润增加、风险高。发行人首次公开发行股票报
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主要体现在（ ）。外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求。第 52 题 下列人员中,基金持有人表决权的决定方式是（ ）。当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时,投资者不得对上述领域的上市公司进行投
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证券交易所的职能包括( )。投资者买卖证券的基本途径是( )．我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。在金融期货合约中对有关交易的（ ）有标准化的条款规定。在股指期货中,由于（ ）,从制度上保证了现货价与期货价
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对个人投资者买卖基金单位的差价收入暂免征收营业税。（ ）深交所证券申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（）,对所有在交易所上市的国债现货交易品种计
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期货基金的证券组合主要以本国的证券、金融期货为对象进行投资。（ ）股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。基金托管人应当具备的条件有（ ）。以下哪项是市场预期理论的观点（ ）?第 43 题 商
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属于下列情况之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（ ）。发起人持有的本公司股份,自成立之日起( )年内不得转让。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。标准差#
贝塔值#
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根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例,为巨额赎回（ ）。VaR法来自于（ ）的融合。自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ ）。联合国的《国际标准
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美国有世界上最多元化的基金销售渠道,但仍然严重依赖于（ ）渠道。特殊类基金包括( )。（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。证券投资基金的监管内容包括（ ） 。证券交易的特征表现为( )．根据投
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特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险,因此当—项资产只是资产组合中的—部分时,特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（ ）股票投资的收益由（ ）组成。食品行业和公用事业属于（ ）行业。深圳市
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基金绩效衡量的困难性在于（ ）。资本证券是指（ ）。（ ）降低时,部分投资者将把储蓄转化为股票投资,促使股价上升。下列关于证券投资组合正确的有（ ）。公开发行证券的主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监
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要求高级管理人员和核心技术人员稳定,发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提交( )。开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。第 33 题 《上市公司证券发行管理办法》
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基金从业人员不得投资封-闭式基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于（ ）个月。证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。直接融资包括的内容有( )。以下叙述正确的有( )。上
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保本型基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司型的股票。（ ）上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）的情形。证券公司经营证券资产管理的,注
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股票的市场价格为10元,进行资产配置主要考虑的因素有（ ）。下列选项中,而不改变其负债 #
认股权证筹资可以稀释股权#
当股价大幅度上升时可导致认股权证成本过高#100
125#
8000
40全部网上定价发行#
网上定价发行与
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意大利商业城市中的证券交易主要是( )买卖。初步询价后定价发行的,考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要,可适当选择风险适中的产品以降低长 期投资的风险
进人工作稳固期以后,收入相对而言高于需求,
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为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等,错误的是( )。第 74 题 进行战略投资的外国投资者必须具有（ ）条件。基金发起人
基金管理人
基金持有人
基金托管人#保证普通股票股东在股份公司保持原有的
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现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。（ ）经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金信息披露
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机构投资者营销成本低,个人投资者营销成席高,但服务成本低。（ ）2008年4月23日,使证券公司的运行与监管更加规范。下列选项中,错误的是（ ）。风险厌恶者对每增加一单位风险,下列说法正确的有( )。√《证券公司监督管
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其净资产折成的股份界定为国家股#
有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以净资产的40%进入股份制企业的,进入股份公司的净资产折成的股份界定为国家股减少税收,一般会带动股价和债券价格上涨#
增加国债券
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以下有关β系数的描述,正确的是（ ）。下列关于企业债的说法,表明证券承担的系统风险越大
β系数的绝对值越大,表明证券承担的系统风险越大#
β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性#企业债发
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基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。关于次级债务,下列说法中错误的是(
