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内部控制制度的制定应遵循（ ）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。保荐机构应当自持续督导工作结束后（ ）个工作
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资产负债表由资产、负债以及权益三部分组成,负债部分各项目的排列一般以（ ）为序。（ ）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。优先股票的特征不包括（ ）。债务额的大小
流动性的高
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上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。下列不属于宏观经济分析的是（ ）。证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。2/3#
3/4
1/2
1/3价格总水平分
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证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括（ ）。对并购重组委员会与委员的监督主要包括（ ）。（ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。证券投资咨询机构和财务顾问机构
资信
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下面关于权证的说法正确的是（ ）。在国际市场上,召集人( )名。认股权证的持有人有权买人标的证券,而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券
股本权证由上市公司发行,对公司股本具有稀释作用；备兑
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在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是()．（ ）是公司最稳妥、最有保障的资金来源。提出了著名的资本资产定价模型（CAPM）是（ ）。企业债
融资券
国债#
特种金融债券公司
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发行人应当将招股说明书全文置备于（ ）,以备公众查阅。所谓标准品种是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。股指期货买进套期保值主要有下列（ ）情况。发行人的住所#
拟上市证券
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市场价格( )期权执行价格,债券持有者就可以行使美式买权。下列关于大宗交易的说法,正确的是( )。恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（ ）。低于
等于
高于#
高于或等于大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
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（ ）是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。自2009年1月l2日起,启用()交易平台取代原有大宗交易系
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（ ）主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。证券经营机构的自营业务的特点之一是（ ）。按基金运作不同阶段的身份和性质,基金发起人可以归类为（ ）。后台管理系统
前台业务系
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基金监管目标中,保证市场公平的含义是（ ）。龙债券是（ ）。在现代风险收益模型中,风险是用( )定义的。恰当地设立交易制度来保障交易的公平,使投资者都能够平等#
保证交易价格形成的公平性#
发现、防止和惩罚操纵市
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商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。发行人最近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的,应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管
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最优证券组合为（ ）。下列属于自营业务经营风险的有( )．证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。所有有效组合中预期收益最高的组合
最小方差组合
无差异曲线与有效边界的相交点所在组合#
所有有效组合中获得最大
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在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立( )．财政收入包括的主要项目有（ ）。判断一个行业的成长能力,可以考察的方面有（ ）。专用账户
VIP账户
信托
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双重交易机制是( )的重要特征。基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。若以S表示标的股票的价格,x表示权证的执行价格,则 （ ）。存托凭证
证券交易所交易基金#
认股权证
备兑凭证本地债券市场结算
交易所交资金
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公开发行证券的主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。可能影响风险溢价的因素不包括( )。会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权包括（ ）。10#
20
30
60基础利率#
发行人的信用度
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公司的存货周转率是（ ）。在集合资产管理计划中,不需要客户承担的义务是( )．下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（ ）。8.11
1 1.88#
1 1.24
22.22按合同约定承担投资风险
不得非法汇集他人资金
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发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。按股票价格行为所表现出来的行为特征,可将股票分为（ ）。证券投资基金
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股息当年结清,本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这种优先股叫做( )。优先股的筹资特点有（ ）。第 99 题 下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（ ）。参与优先股
非累积优先股#
可
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（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者,针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品,才能更有效地实现营销目标。基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前 （ ）个工作日,以书
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金融期货的功能是( )。第 47 题 向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取（ ）方式。最优证券组合为（ ）。套期保值#
价格发现#
投机功能#
套利功能#公开竞价#
询价
定价
交易所竞价所有有效组合中预期收益
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《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于（ ）,每设立一家分支机构,应追加不低于（ ）的实收资本。中国证监会的非现场检查包括( )。对衰退产业的调整和援助政策主要包括（ ）。300万
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第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。上
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我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为( )。会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的（ ）等所做的解释。场内申购赎回时,ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ）。交
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下面不属于我国金融债券的是（ ）。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（ ）和（ ）。CIIA考试每年举行两次,时间一般定于（ ）。中央银行票据
证券公司债券
财务公司债券
信用公司债券#定向募集设立
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根据以下材料,完成 30～42 题：某公司2007年财务报表主要资料如下： 资产负债裹深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。证券市场的品种结构是( )。编制单位：SA公司 2007年12月31日 单位：万元 项 目
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从利率角度分析,（ ）形成了利率下调的稳定预期。宏观经济分析的基本方法包括（ ）。关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的有( )。温和的通货膨胀
严重的通货膨胀
恶性通货膨胀
通货紧缩#比较分析法
总量分析法
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附息债券的麦考莱久期和修正的麦考来久期（ ）其到期期限。申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有( )。基金的运作费有以下几类（ ）。大于
等于
小于#
无法比较取得基金从业资格#
通过中国证监会或者授
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（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。营销组合的四大要素包括（ ）。上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括( )。标准普尔指数
特雷诺指数
夏普指数
詹森指数#产品#
价格
渠道#
推销建立募
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目前我国股份有限公司资本确定采取( )原则。基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。下列说法正确的是（ ）。实际资本制
法定资本制#
授权资本制
折中资本制本地债券市场结算
交易所交资金清算#
全国银行间市场资
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封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。马柯威茨的《证券组合选择》发表于（ ）。封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金( )倍的
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美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与（ ）的关系。承销商备案材料包括（ ）。关于银行间债券市场债券买断式回购业务,以下说法正确的是( )．收益增长率#
股
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关于基金资产的估值的描述正确的是( )。配股和增发新股,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价
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（ ）是使用合理的金融理论和数理统计理论,定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包括( )。关于依法处分基金财产的说法,正
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权益在境外上市的境内公司应符合下列（ ）条件。在发行完成后的（ ）个工作日内,保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。根据（ ）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。公司及其主要股东
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我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。内核小组通常由（ ）名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（ ）。
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关于三个评估证券投资组合业绩指标,下列说法正确的是（ ）。ACIIA会员共有四类,即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中,联盟会员为（ ）。下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（ ）。詹森指数是绝
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下列关于资产配置主要类型的论述正确的是（ ）。货币市场基金的投资对象期限在1年期以内,包括( )。商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在( )日内作出原则批复,原则批复有效期为( )日。买入并持有策略是
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根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法>等相关规定,中国证监会制定了《关于填报的规定>,于( )起施行。下列叙述错误的是( ),（ ）是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平
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下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是( )。评定无形资产的重估价值,如果是自创的或者自身拥有的无形资产,应根据( )评估。（ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。期货基金
期权基金
认股权证基金
