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在企业各种形态中,（ ）通过发行股票,能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来,筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本,从而增强公司的发展能力。平衡型基金具有（ ）特点。初级产品市场、制成品市场分
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金融期货中最先产生的品种是()。某投资者5年后有一笔投资收入10万元,设投资的年利率为10%,用复利的方法计算其投资现值为（ ）。封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的( )时,该基金不能成立。单只股票期货
债券期
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申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周至少（ ）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。套利理论的观点有（ ）。关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。1#
2
3
5套利理论者认为投资者可以
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在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是（ ）。保证公司债券的担保人可以是（ ）。发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司#
最近两年
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有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率（ ）。单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开( )日前提出临时提案并书面提交董事会。公司反收购战略中,（ ）不属于保持公司控制权策略。与流动性
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证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（ ）年。该公司的市净率是（ ）。某公司2006年度经营现金净流量为3400万元,流动负债为6000万元,则据此求出该公司现金流动负债比为（ ）。5年
7年#
10年
15年5.40
6.25
7.06
8.63
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同时满足( )条件的股份转让公司,股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式．（ ）对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释,为人们理解金融市场提供了一个新的视角。深圳证券交易所规定,上市公司配
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经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。拟上市的股份有限公司（ ）与土地管理部门签订土地出让合同,缴纳出让金,直接取得土地使用权。利率期限结构的形成主要是由（ ）决定的。
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关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。在联合国经济和社会事务统计局制定《全部经济活动国际标准行业分类》中,把国民经济划分为（ ）个门类。技术咨询合同的委托方采纳和实施了受托方作出的符合合
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证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定（ ）。契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。在我国,基金的会计核算由（ ）负责。自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%#
自营固定收益类证券的
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定价基准日可以为（ ）。（ ）是ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务。目前在我国,A股账户不可用于买卖( )．关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日#
关于本次非公开发行股票的股东大
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根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司如果以发起方式设立,则不采取何种组织形式（ ）。通货膨胀对经济的影响方式有（ ）。中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。有限责任公司#
股份有
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上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（ ）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。下列关于净额清算的说法,不正确的有（ ）。会员大会
理事会
董事会#
专门委员
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某股份有限公司董事会有9名成员,该董事会某次会议的下列情况中,并有副董事长和记录员在记录上签名#
会议的所有决议事项均载会议记录,由董事长和记录员在记录上签名#公司上市后须至少有3名执行董事常驻香港
需指定至
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下列关于利率风险的表述中,正确的有( )。询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。在实际经济活动中,债券收益可以表现为（ ）。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性#
利率与
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首次公开发行股票招股说明书应披露( )对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。在百分比线中,（ ）线最为重要。投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )．发行人律师
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我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。下列选项中,关于询价论述不正确的是（ ）。印花税最后由( )统一向征税机关缴纳．基金发起人
基金管理公司#
基金托管银行
基金投资者询价分为初步询价和累计投标询价两
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该公司的每股净资产是（ ）。中央银行通常采用的货币政策有( )。当公司的流动率小于1时,增加流动资金借款会使当期流动比率（ ）。1.6元
1.31元#
0.81元
O.65元存款准备金制度#
增发国债
再贴现政策#
公开市场业务#降
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公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股息叫做( )。开放式基金成立后的存续期内,出现（ ）情况基金管理应该及时向中国证监会报告,说明原因及解决方案。某上市公司发行股票5000万股,总资产为8亿元,经营性
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下列对股票基金认识正确的是（ ）。股票的发行和交易应遵循的原则是：（ ）。我国境内上市公司所属企业境外上市,其中“境外”是指（ ）。股票基金是重要的基金品种,仅次于国债基金
各国政府对股票基金的监管都十分严格
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（ ）多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。下列属于完全竞争型市场的行业是（ ）。人员推销
营业推广#
广告促
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下述（ ）行为属于操纵市场行为。某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务,则该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )元。在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( )．证券公司以散布谣言等手段影
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下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。深圳证券交易所规定,属于下列( )情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制．我国《公司法》规定,发行无记名股票的,公司应当记载的事项不包括（ ）。
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属于公司型基金特征的是( )依据（ ）不同,监管自律机构三大类。公开原则#
公平原则#
公正原则#
稳定原则基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 {来源：考{试大}#
按照基金设立时所规定的投资目
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根据《公司法》的规定,上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。ETF认购方式可分为（ ）。中国证监会的现场检查包括（ ）。1/5
1/4
1/3#
1/2网上现金认购#
网下现金认购#
网上组合证券认购#
网下组合证券认
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QFII的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。督察长的主要职责包括（ ）。我国的
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甲方可以按照证券交易所规定和合同约定,转出超出规定比例部分的担保物时,应提前( )个交易日向乙方提出申请．为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等,证券投资基金必须由（ ）来保管基金资产。证券营业
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（ ）是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。战胜市场
获取平均的长期收益率#
收益最大化
风险最小化A,市场风险
市场总体走
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委托指令的基本要素包括()．《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定,如最近3个会计年术净资产均不低于（ ）亿元人民币。以下关于金融衍生工具的说法,正确的有（ ）。证券账号#
证券品种#
委
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（ ）不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。我国国债的特点是( )。证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人,且不少于本单位总人
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申清高级管理人员任职资格,应当具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。上市公司发行可转换债券,其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不砥于( )。套利定
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股票按股东享有权利的不同,可以分为（ ）。拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题,明确发表总体( )意见。无差异曲线的特点有（ ）。普通股票和优先股票#
记名股票
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可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )．初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对（ ）进行同比例配售。向外凸
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证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每（ ）注册资本开立l个证券账户的标准计算的证券账户数量。证券公司申请会员资格时需提交（ ）。公司的资产净利率是（ ）。100万元
500万元#
800万元
1 000万
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非系统性风险一般包括（ ）。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。记账式国债通过银行闾债券市场向( )等发行。企业风险#
通货膨胀风险
违约风险#
政治风险500#
2000
3000
5000商业银行#
企业法人
证券公
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下列各项中,属于基金信息披露的部门规章的是( )。股票、公司债券及商业票据都属于( )。上证国债指数的样本是（ ）。《货币市场基金信息披露特别规定》
《基金合同的内容与格式》
《基金信息披露管理办法》#
《上市开
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创业板上市公司出现以下( )情形之一的,首期发行数量应当不少于总发行数量的( ),剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后( )个工作日内报中国证监会备案。最近2年连续亏损（以最近2年年度报告披露的当年经审
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证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在（ ）。外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求。督察长的执业素质和行为规范有（ ）。交易行为的自主性#
选择交易品种的自主性#
选择交易方式的自主性#
选择交易
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上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（ ）。关于巨额赎回,以下说法正确的是（ ）。120#
60
90
150净收入理论#
净经营收入理
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基金（ ）最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择
