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证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。平衡型基金具有（ ）特点。交易费用#
会员费#
席位费#
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上市公司发行新股,中国证监会收到申请文件后,在（ ）内作出是否受理的决定。对证券投资基金的认识不正确的是（ ）。计算投资组合收益率最通用,但也是缺陷最明显的方法是（ ）。3个工作日
5个工作日#
7个工作日
10个
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的收购方式又称换股。投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的基金是( )。对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。用股票购买资产
用现金购买股票
用股票交换股票#
用资产收购股份
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委托指令的基本要素包括( )．根据（ ）的不同,可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。证券账号#
证券品种#
委托价格#
买卖方向#运作方式#
组织形
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NASDAQ综合指数是在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（ ）为基础计算的。（ ）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用。融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )．优先股
普
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下列属于双务合同的有( )长期资本是指合同规定偿还期超过（ ）的资本或未定偿还期的资本。保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提下,募集人才能偿付本息。买卖#
免除
赠与
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（ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。平衡型基金具有（ ）特点。证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查
经审查符合条件的,
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当居民储蓄增加以后,（ ）。在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( )．选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是,它们有（ ）支持。居民消费增加,国内投资需求减少
居民消费减
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基金头寸是指基金在进行( )的所有现金类账户的资金余额。上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（ ）。市场营销控制过程包括的步骤有（ ）。交易前
交易后#
交易进行1日后
交易进行1日前募集资金数额不少于项目
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某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是（ ）。同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购,,其余申购均为无效申购．证券投资基金
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下列关于产业组织创新的说法,正确的是（ ）。委托人的权利之一是可以自由( )自己名下的证券．会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和不少于( )万元。产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之
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下列符合独立董事的任职条件的有( )。商业银行法相金融债券应具备的条件是（ ）。目前,我国公开发行的股票的交易方式是（ ）。具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律法规#
具有5年以上经济或其他履行职责的工作经
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当投资者对未来的现金流量有特殊需求时,可采用（ ）,同时要考察市场的流通性。基金信息披露时,应披露下列哪些内容？( )确定证券投资政策涉及（ ）。指数化的投资策略
规避和现金流匹配的策略#
积极的投资策略
消极的
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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。我国基金监管的手段主要包括（ ）。招股说明书中应披露发行人股本变化情况,下列不属于发行人应披露的
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基金管理公司内部控制制度的组成部分有( )。（ ）标志着股权分置改革正式启动。封闭式基金份额的交易方式是( )。内部控制理论
内部控制大纲#
基本管理制度#
部门业务规章#2001年6月12日,国务院颁布《减持国有股筹集
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股指期货理论价格的决定主要取决于（ ）。金融工程应用的领域有（ ）。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。现货指数水平#
构成指数的成分股股息收益#
利率水平#
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不得购买储蓄国债的机构投资者有（ ）。中国证监会于2006年5月6日发布的（ ）,对上市公司申请发行新股作出了规定。中央银行通常采用的货币政策有( )。个人
企事业单位#
行政机关#
社会团体#《证券法》
《上市公司证
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三大经典风险调整收益衡量方法是（ ）。QDII基金的份额净值在估值日后( )内披露。关于有价证券的期限性,下列描述正确的有( )。标准普尔指数
詹森指数#
特雷诺指数#
夏普指数#1个月
l周
2个工作日#
1个工作日债券的期
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目前,我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）,不足5元的按5元收取。ACIIA会员共有四类,即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中,联盟会员为（ ）。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )．0.01
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（ ）是使用合理的金融理论和数理统计理论,定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。货币政策工具是指中央银行为了实现货币政策目标所采用的政策手段,下列货币政策工具中,属于选择性政策工具的是（ ）。
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企业债券筹集的资金可用于（ ）。公募发行的发行方式包括（ ）。该公司的每股股利是（ ）。房地产买卖
本企业的生产经营#
股票买卖
弥补亏损承销#
包销#
代销#
自销#0.8元
0.9元
1元#
1.6元
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公司型基金与契约型基金的主要区别包括( )。发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前( )个工作日报( )备案。在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担
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权证交易中,禁止的事项包括()．下列不属于记名股票和无记名股票的差别的是( )。关于MM定理,下列说法正确的是（ ）。权证发行人不得买卖自己发行的权证#
标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证#
禁止内幕信息知情
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必要收益率为12%,期限为5年,总出了九大法则,这样的市场为“有效市场”#926.40元
993.47元
927.90元#
998.52元股价随成交量的递减而回升,明确表示出下跌趋势#
股价随着缓慢递增的成交量而逐渐上升,走势突然成为垂直上升
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上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,按合理预期市盈率计算,筹资额不少于（ ）万美元
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下列关于上市公司不得公开发行证券的说法,正确的是 （ ）。通常情况下,（ ）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠
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下列（ ）是技术进步对行业影响的具体表现。自营业务的范围包括( )．属于寡头垄断型产品的是（ ）。蒸汽动力行业被电力行业逐渐取代#
喷气式飞机代替了螺旋桨飞机#
纳米技术等将催生新的优势行业#
大规模集成电路计
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金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约,这是衍生工具的( )。（ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。证券市场中介机构主要包括（ ）。跨期性
杠杆性#
风险性
投机
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根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后,方可转换为公司股票。光头光脚的长阳线表示当日（ ）。评定无形资产的重估价值,如果是自创的或者自身拥有的无形资产,应根据( )评
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股份挂牌后,挂牌公司至少应当披露()．上市公司募集资金的数额和使用应当符合（ ）。汽车制造业属于（ ）。股份报价转让说明书
临时报告#
年度报告#
半年度报告#募集资金数额不少于项目需要量
募集资金用途符合国家产
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下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权?葛兰碧法则侧重研究的是（ ）。中国证监会的非现场检查包括（ ）。选举董事会成员
选举监事会成员
决定公司内部管理机构的设置#
对公司的设立费用进行审核成交量问题
股价
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基金管理人作为专门（ ）的机构,只有在接受基金持有人委托的条件下,资产评估机构申请争取评估资格,应当符合（ ）保险公司次级定期债务,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人#
净资产不少于200万
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以下有价证券能够带来基本收益的是（ ）。证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。我国《公司法》规定,发行无记名股票的,公司应当记载的事项不包括（ ）。普通股
附息债券#
优先股#
商、止票据经营证券经纪业务
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申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业( )。中国证监会有关职能部门发送给发审委员的文件内容包括（ ）。美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为( )。工业固体废物和危险废物安全处置率
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按照传统标准,我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为( )。证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有（ ）。适合入选收入型组合的证券有（ ）。综合类证券公司#
代理性证券公司
经纪类证券公司#
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（ ）属于营销组合的组成要素。标准化的期货合约中唯一可变的变量是( )。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的。比例最高且不低于（ ）的股东。产品#
价格
推销
促销#交易品种
交割日期
交易价
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影响权证理论价值的主要有（ ）。可转换债券的特征包括（ ）。下列（ ）不在区位分析的范围内。标的股票的价格#
权证的行权价格#
无风险利率#
股价的波动率#可以在一定条件下转换成普通股票#
一般都规定可转换期限#
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美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与（ ）的关系。公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。目
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下列关于本期利润的说法,正确的是( )。关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（ ）。场外资金清算步骤包括（ ）。是基金在一定时期内全部损益的总和#
包括记人当期损益的公允价值变动损益#
该指标既包
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证券市场有助于我国金融市场的完善,体现在（ ）。后端收费属于（ ）,只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。套利对期货市场的作用（ ）。证券市场有利于我国货币供给和调控机制的改革#
证券市场有利于
