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我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金的设立主体为（ ）。按投资目的,证券组合通常包括（ ）类型。基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。基金持有人
基金发起人#
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我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月。对占有单位的无形资产,应区分情况评定重估价值,对于自创的或者自身拥有的无形资产应( )确定价值。上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的( )予以公告。1
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证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（ ）证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该（ ）完成交易。两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。系统风险和非系统风险
基本风险,
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证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有( )．道氏理论认为（ ）。当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理
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申请高级管理人员任职资格,应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。证券发行人的权利是指( )．我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或
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（ ）情况下,使用贴现现金流进行估值时将遇到较大麻烦。下列内容不属于ETF的特点的是（ ）。葛兰碧在对成交量与股价趋势关系研究之后,下列说法与之相符的是（ ）。陷入财务危机的公司#
收益呈周期性分布的公司#
正在
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我国现行货币统计制度中将货币供应量分为M0、M1、M2三个层次,根据这样的划分,准货币的计算公式为（ ）。附有交换条款的债券是指（ ）。证券市场监管的手段有（ ）。M0+M1
M1-M0
M2-M1#
M2-M1-M0债券持有人具有按约定
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根据规定,首次公开发行的股票实行询价制度,其询价对象包括符合中国证监会规定条件的（ ）。2007年8月,国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动。反映公
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成长型基金的投资目标是（ ）。投资者教育的目的就是要提高投资者( ),进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力．普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（
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某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是（ ）。在香港创业板上市的企业,发行人必须依据（ ）法律正式注册成立。下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。优先股股东、债权人、普
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某投资者以800元的价格购买了一次还本付息的债券,持有2年后以950元的价格卖出,那么该投资者的持有期收益率为（ ）。关于组合技术,以下说法正确的是（ ）。下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中,正确的是( )。
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证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是（ ）。整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )．按照相反理论,下列操作和说法正确的有（ ）。必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业
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根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为（ ）。投资管理人应当坚持（ ）利益优先的原则。20世纪B0年代初期,我国开始利用国际债券市场筹集资金,发行的主要债券品种有（ ）。不动产证券化、应收账款证券化、信
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以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金,比如（ ）。不得投资于流通受限证券的有( )。申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有( )。房地产基金#
科技股基金#
金融服务基金#
公用事业基金
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依据股票基金所持有的全部股票的（ ）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用,其发布日期是（
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金融期货的标的物包括（ ）。依照《证券投资基金法》的规定,封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（ ）内容。创业板上市公司出现以下( )情形之…的,深圳证券交易所所有权对其股票交易实行其他风险警示处理．股票
外
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套利对期货市场的作用（ ）。以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )．基金管理人与托管人之间的关系是( )。有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平#
有利于市场流动性的提高#
对于排除或减弱市场垄断力量、保
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下列关于“已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应符合的条件”的描述,正确的是( )。基金信息披露时,应披露下列哪些内容？( )通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。公司净资产总值不低于
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不是金融期货与金融期权的区别。证券组合管理的主要内容有（ ）。国债买断式回购初始结算交收日(T +1日)日终,结算参与人T+l日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的,中国结算公司上海分公司应( )从该参与
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投资决策委员会的功能是为基金投资拟订（ ）。负责超额配售选择权的行使和股票的配售。股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。投资原则#
投资目标#
投资策
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与金融现货交易相比,财政部颁布了《企业会计准则》,规定股份公司除了计提四项减值准备以外,还应计提（ ）。交易对象不同#
交易目的不同#
结算方式不同#
交易价格的含义不同#债券票面利率与期限成正比,所以不可能存在
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在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。以下有价证券能够带来基本收益的是（ ）。投资委员会的主要职责包括（ ）。境内,境外#
境内,境内
境外,境外
境外,境内普通股
附息债券#
优
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必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场上寻找与现货（ ）的品种,以其作为替代品进行套期保值。保证公司债券的担保人可以是( )。董事会
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关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收,以下说法正确的有（ ）。基金公司发行基金证券募集资金,通过（ ）将这些资金交给基金管理人运作。对上证企业债指数样本描述错误的是（ ）。依税法
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证券清算中,（ ）。可转换证券的价值有（ ）。收入型基金以（ ）为基本目标。清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算#
清算价款时,不同清算期发生的价款不能合并计算#
清算证券时,只有在
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证券上市后的存管业务包括（ ）。下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（ ）。定向资产管理业务的内部控制措施包括( )．交易过户#
发放现金红利#
非交易过户#
证券账户挂失#期货基金
期权基金
认股权证基金
黄金基
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证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定有（ ）。自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是( )。证券公司承销股票的,应当按
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关于基金净值收益率的计算,以下说法正确的是（ ）。平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,（ ）是证券交易所的最高权力机构。简单（净值）收益率的计算不考
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证券公司应当指定专人向客户如实披露其( ),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容．内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24
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在双重顶反转突破形态中．颈线是（ ）。根据发行主体的不同,债券可以分为（ ）。2010年6月24日,中国证监会公布了《关于修改的决定》,自( )起施行。上升趋势线
下降趋势线
支撑线#
压力线零息债券、附息债券和息票累
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久期越( ),债券的价格波动性就越( )。关于期货交易结算所论述正确的是（ ）。基金的经营目标#
性格
资产负债状况
风险偏好大；小
大；大#
小；稳定
大；稳定结算所是期货交易的专门清算机构,通常附属于交易所,对所有
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财政政策分为（ ）。属于公募证券特征的是（ ）。关于基金绩效衡量的说法不正确的有（ ）。扩张性财政政策#
紧缩性财政政策#
中性财政政策#
针对性财政政策发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行#
与
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关于债券的票面要素描述正确的是（ ）。发行公司债券,场外交易市场( )。为了弥补自己临时性资金周转之短缺,期限较长的债券,流动性差,债券容易变现,监管较为宽松#
通过公开竞价方式决定交易价格
采取经纪制
挂牌标准
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储蓄国债（电子式）具有( )特点。根据净额清算原则,不同清算期发生的价款不能合并计算#
清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算#
清算证券时,不同清算期内同种证券不能合并计算#没有预定存续期限
发行
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证券投资基金通过集中社会各方面（ ）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。我国证券交易所规定,属于下列情况之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制：
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客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( )．证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定．股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减去全部
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以下属于周期性行业的是（ ）。公司不得收购本公司股份,但是,如果在承销前不确定上网发行量,那么,发行人及主承销商应通过刊登( )的方式,明确上网发行时间及发行数量。计算机业
消费品业#
食品业
公用事业减少公司注
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用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照,计算每个结算所会员账户A浮动盈亏,进行随市清算,这是期货交易的( )。证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。对公司规模变动特征和扩张
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拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称,公司名称应当由（ ）依次组成。基金经理在基金投资中的作用是（ ）。上市公司召开股东大会,应于股东大会召开前（ ）刊登召开股东大会通知。行政区
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2006年2月9日,中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》,通知发布当天国家开发银行和（ ）完成首笔交易。在信息分类的基础上,将市场的有效性分为（ ）形式。关于流通国债的描述,正确的是
