-
签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,对整套工作底稿进行( )。CIIA考试中,基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为（ ）。关于证券公司描述正确的是（ ）。真
-
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容．自营总
-
货币市场基金以（ ）为投资对象。对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是（ ）。股票
短期货币市场工具#
债券
其他证券投资基金引导基金分散投资,降低风险#
避免基金操
-
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（ ）。（ ）降低时,部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资,促成股价上升。ETF的清算交收涉及（ ）。收入
收益
损益#
成本股利支付率
股票获利率
利率#
-
下列关于上市公司不得公开发行证券的说法,错误的是( )。新股发行中,董事会应当就（ ）等事项作出决议,并提请股东大会批准。深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈
-
根据中标规则不同,债券的招标发行可分为（ ）。目前我国按照( )的比例计提封闭式基金托管费。公司不得收购本公司股份,但是,（ ）除外。荷兰式招标和美式招标#
价格招标和收益率招标
单一价格中标和多种价格中标#
收
-
会员转让席位的,并作出是否同意的决定．我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,可以不再提取。下列关于境外上市外资股的阐述,正确的是( )。5#
7
10
1525%
50%#
60%
75%H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香
-
基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于（ ）。契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。投资目标的确定应包括（ ）。所管理的基金资产规模#
基金投资取得的业绩#
基金管理公司对基金资产的运作
-
招股说明书应满足的一般要求包括( )。股东基于股票的持有而享有股东权,是一种综合权利,其中首要的权利是（ ）。（ ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后作出声明。引用的数据应提
-
关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有（ ）。承销商备案材料包括（ ）。股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。与实务方法不同,理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指
-
发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是( )。股票持有人有权参与公司重大决策的特性,属于股票的( )特征。股票配售
资金入账
资金解冻#
网上发行货币市场
-
公司的股权价值=( )。市场行为最基本的表现是（ ）。被认定为市场禁人者,( )。公司整体价值一净债务值#
公司整体价值+总债务值
公司整体价值一总债务值
公司整体价值+净债务值成交价#
成交量#
成交时间
成交地点可以
-
劳动力人口是指年龄在（ ）具有劳动能力的人的全体。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。下列是基金管理
-
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括（ ）。我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括( )。基本分析的重点是（ ）。建立投资指令审核制度#
执行公平的交易分配制度,公平对待客户#
建
-
关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。（ ）假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权?将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线,
-
关于债券特征论述正确的是（ ）。对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。关于金融期权与金融期货论述不正确的是（ ）。债务人不履行债务时,债券投资不能收回#
债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时,债券投资不能
-
下列关于证券发行市场的论述,正确的是( )。下列属于自律性组织的有( )。（ ）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。证券发行市场是发
-
询价区间公告见报,主承销商联系会计师事务所
T+2日,主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》#
T+3日,主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》马柯威茨的均值方差模型#
资本资产定价模型#
循环周期理论
套利
-
合规总监任职条件包括（ ）。下列( )情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。基金管理公司的主要发起人是（ ）。从事证券工作5年以上#
取得证券公司高级管理人员任职资格#
熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,
-
国家股、法人股的持有者放弃配股权,将配股权有偿转让给其他法人或社会公众,这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股,叫做( )。目前我国国债中,凭证式国债发向公众投资者的渠道是( )。有偏预期理论认为远期
-
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括()．夏普指数是（ ）。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,可以利用（ ）进行证券投资。自营业务账户、席位情况
自营业务交易量#
自营风险监控报告
涉及自营业务
-
（ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。基本分析的重点是（ ）。财政收入包括的主要项目有（ ）。市场灵敏度
市场有效性#
市场长期性
市场有机性宏观经济分析
公司分析#
区域分析
行业分析各项税
-
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。外资股份发行时,主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时,通常应明确（ ）。我国第一只LOF是( )。3年以
-
直接融资包括的内容有( )。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,包括（ ）。普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。银行信贷
股票
-
证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。有（ ）情况之一的,公司应当修改章程。关于上证成分股指数的叙述错误的是（ ）。优先股票
基金证券
有价证券#
可转换债券《公司法》或有关法律、行政法规
-
证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额．关
-
上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。行业分析方法的历史资料研究法的不足之处是（ ）。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不
-
申请高级管理人员任职资格,应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．融资融券交易包括（ ）。1年
3年#
5年
-
负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。当居民储蓄增加以后,（ ）。常见的关联交易主要有（ ）。基金公会
基金监管部
基金委员会
基金公司会员部#居民消费增加,国内投资需求增加
居民消费增
-
在下列指标的计算中,唯一没有用到收盘价的是（ ）。上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在 （ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。发行人和中介机构签订合同．由中介承销机构买入全部
-
标准券折算比率为1：1.50,当日公司现金余额为35 000万元,买人股票500万股,为保证新股申购全部有效,该公司需要做多少金额的回购,标准券是否足够(不考虑各项税费)?（ ）证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（ ）
-
关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。下列关于OBOS指标的应用法则,错误的是（ ） 。某投资者甲持有一债券,面额为100,票面利率为10%,乙要求12%的最终收益率,则其购买价格应为（ ）(按单利计息复利
-
我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（ ）任免。目前,上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时,1手债券的面值是（ ）。国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR有期为10天。置信水平通常选择（ ）。证
-
通过CIIA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（ ）1.21-相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。下列不属于基金投资风格分析的是（ ）。关于证券公司办理资产管理业务的
-
关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。如果风险资产市场价格持续下降,投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。下列选项中,属于一般股票基金特点的是（ ）。股权关系#
人事关系#
管理关系#
商业利益关系#
-
在提出首次公开发行股票申请前,应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的( )。开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受,不办理赎回,但该期限最长不得超过
-
证券登记结算公司提供的服务不包括( )．高通货膨胀下的GDP增长,将促使证券价格（ ）。2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括（ ）规定。登记
存管
结算
监管#快
-
证券公司只能接受( )条件的期货公司的委托从事介绍业务．股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（ ）有重大影响的
全资拥有的#
控股的#
被
-
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括（ ）。无差异曲线的特点有（ ）。最容易受其损害的是固定收益证券#
普通股股票的购买力风险相对较大
相比之下,浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较
-
存券银行的职能不包括（ ）。是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的足（ ）。发行ADR
在ADR交易过程中,存券银行负责ADR的注
