- 关于H股的发行方式,下列说法正确的是( )。证券投资基金的主要当事人是依据（ ）运作的。自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”#
发行人应按照上市地法律的要
- 资产负债表的作用在于（ ）。《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按（ ）的比例计提风险准备金。16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——(
- 关于可转换公司债券的期限,下列说法正确的是（ ）。上海证券交易所申购数量不少于（ ）股,但最高不得超过（ ）。宏观经济运行对证券市场的影响,其实现途径包括（ ）。可转换公司债券的最短期限为3年,最长期限为5
- 若募集资金投向为固定资产基建投资,发债规模不得超过其投资总额的( )；若募集资金投向为技术改造项目投资,加强内控,应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券#
业
- 在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是（ ）。下列有关基金资产账户管理的说法,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标#
完善交易异常波动停牌制度,及时揭示市场风险,减少信息披露滞后或提前泄漏的
- 关于可转换公司债券,下列说法错误的是（ ）。在上市公告书中,发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况,主要包括( )。汽车制造业属于（ ）。赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高,赎回的期权价值就越
- 下列关于股份质押的说法,应当向中国证监会提交（ ）。深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。公司控股股份可以质押转让
股份出质后不能转让
如果出质人和质权人同意,股份出质后仍然可以转让#
质押的
- 股票持有人有权参与公司重大决策的特性,属于股票的( )特征。一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是（ ）。（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监
- 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。债券流动性越大,投资者要求的收益率越（ ）。长期负债与营运资金比率可以用来衡量公
- 属予基金资产承担的费用。决定股票市场价格的是股票的（ ）。股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的( )通过。基金管理费#
基金托管费#
基金份额持有人大会费用#
基金发行费票面价值
账面价
- 债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。下列各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是( )。中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有（ ）。风险
收益率
成本
流动性#个人专利#
信用
劳务
商誉信用评级管理#
- 可转换证券筹资的特点有（ ）。并购重组委委员有( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。速动比率为( )。可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本#
可转换证券有利于未来资本结构的调整#
一个高速增长的公司在其普
- 公司的资产负债率是（ ）。在下列指标的计算中,唯一没有用到收盘价的是（ ）。根据净价交易的基本原理,应计利息额计算公式的要素有( )．29.53%
35.37%#
32.71%
24.73%MACD
RSI
BIAS
PSY#债券面值#
票面利率#
债券期
- 债券基金与单一债券的区别主要表现为（ ）。关于ADR指标的应用法则,以下说法正确的是（ ）。关于债券特征论述正确的是（ ）。债券基金的收益不如债券的利息固定#
债券基金可以确定一个准确的到期日
债券基金的收益率
- 计算机和复印机行业属于（ ）行业。股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年．增长型#
周
- 深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。对任何内幕消息的价值都持否定态度的是( )。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于（ ）人。集中竞价交易系统#
大宗交易系统
固定收益证券综合电子
- 投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。下限
上限#
平均值
以外的范围作为中国证监会对有关人员进行任职资格审
- 证券公司自营业务的主要风险是( )．申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件（ ）。美国1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。市场风险#
交易风险
法律风险
经营风险具有中国法人资格,实收
- 股票持有人有权参与公司重大决策的特性,属于股票的( )特征。通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。基金管理公司要建立（ ）的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。风险性
收益性
流动性
- 下列各项属于基金信息披露自律性规则的是( )。有价证券具有的主要特征是( )。遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（ ）。《上海证券交易所证券投资基金上市规则》#
《交易型开放式指数基金业务实施细则》#
- 我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（ ）个。行业大类95个。被认定为市场禁人者,( )。以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。6
10
13
20#可以暂时担任上市公司的高级管理
- 指数基金的优势包括( )。对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是 （ ）。关于上证红利指数论述不正确的是（ ）。为投资者降低“门槛”
费用低廉#
风险较小#
可作为避险套利的工具#分析目前与未来的经济
- 关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。特雷诺指数是（ ）。对于成长型的股票,（ ）是最常用的辅助估值工具。证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
证券公司经营证券承销与
- x表示权证的执行价格,应当具备的条件有（ ）。公司提出上市申请前,应制定有针对性减少关联交易的实施方案,0)#
认股权证的内在价值为max(X-S,0)#
认沽权证的内在价值为max(S-X,0)取得基金从业资格#
通过中国证监会或
- 国际债券的记价货币通常是( ),以便在国际资本市场筹集资金。关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ）。以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( )．外国货币
国际通用货币#
本国货币
本国货币
- 在全国银行间债券市场,中央结算公司应该做的工作有( )．2003年12月,我国推出的第一只货币型基金是（ ）。汽车制造业属于（ ）。定期向中国人民银行报告债券结算情况#
及时为参与者提供债券托管服务#
为账户所有人保
- 下列属于内部控制基本要素的是（ ）。在证券衍生工具基金中,（ ）管理费率一般最高。（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。环境控制#
产品管理
风险评估#
控制活动#认股权证基金#
股票基金
债券基
- 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳）,则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行．债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（ ）。营业部经纪业务操作规程的基本内
- 上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达( )以上时,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足
- 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有（ ）。下列关于上市公司不得公开发行证券的说法,错误的是( )。如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为40元,当股票的市价为60元时,则该债券当前的转
- 用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券．在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。通常情况下,（ ）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。融券专用证券账户
融资
- 我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。金融期货的基本功能有（ ）。关于A股与H股的关联性问题,以下说法正确的是（ ）。T+1#
T-1
T+2
T-2套期保值功能#
价格发现功能#
投机功能#
套利功能#从历史上看,A
- （ ）对于信息管理的要求较高。商业银行法相金融债券应具备的条件是（ ）。在基金营销环境的要素中,机构的（ ）会对基金营销产生重要的影响。定量投资#
定性投资
主动投资
被动投资核心资本充足率不低于8%
贷款损失
- 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。下面的（ ）关联交易属于资产重组中的关联交易。以追求当期高收入为基本目标,以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金
- 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达( )以上时,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。资
- 2007年8月,中国证监会正式颁布实施（ ）,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ 阶段）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监
-
证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在（ ）。根据股价未来变化的方向,属于股价运行形态的是（ ）。公司的经营战略具有（ ）的特征,它从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式。有利于市场有效性
-
发行人的主要财务指标出现重大异常,存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近( )等情况的,应做“特别风险提示”。股价的移动是由（ ）决定的。盈利预测审核
-
新股发行中,董事会应当就（ ）等事项作出决议,并提请股东大会批准。是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。新股发行的方案#
本次募集资金
-
上市公司应当在（ ）,办理完毕偿还债券余额本息的事情。基金利润（收益）分配方式通常有（ ）。企业在改组为上市公司时,对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（ ）。可转换公司债券期满后3个工作日内
