- 机漫步理论认为（ ）。某一年付息一次的债券票面额为1000元,票面利率为10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利贴现,其内在价值为（ ）。在交易所交易的基金,其资金清算的数据来源于( )。证券价格波动有一定规律,
- 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（ ）。股票基金财务会计报表分析包括( )。《中华人民共和国证券法》#
《证券
- 内部控制制度的制定应遵循（ ）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率
- 下列各项中,( )不属于利率金融衍生工具。基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本,还未正式生效,因此,被称为（ ）。国内第一只上市开放式基金是（ ）。远期利率协议
利率期权
信用联结票据#
利率互换预案
草案#
革
- 公司进行基金核算,包括( )。2003年12月,我国推出的第一只货币型基金是（ ）。为了实现境外募股与上市的目标,企业股份制改组方案一般应当遵循以下( )基本原则。建立凭证管理制度#
对所托管的基金应当以基金为会计核算
- 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。基金资产估值程序包括（ ）。有效市场
半强势市场
强势有效市场
弱势有效市场#证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财
- 根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时,应该重新辅导。关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,上市
- 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时,涉及国有股的,应在国家股股东之后标注( ),在国有法人股股东之后标注( ),并披露前述标识的依据及标识的含义。证券交易所交易系统接受申报后,成交价格的确定情
- 公司财务分析的内容主要是评价（ ）,此外还有（ ）,它们之间大致可按（ ）的比例分配比重。交易双方约定在未来的一定期限内,这种交易方式是( )。风险性#
收益性#
流动性#
期限性#盈利能力,偿债能力,盈利能力,公司财
- 套利面临的风险有（ ）。QFII的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。与直接投资
- 经济周期循环对股票市场的影响非常显著,可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常,同时也为退市后的上市公司股份提供 继续流通的场所
解决了原STAQ. NET系统遗留的数家公司法人股的流通问题
在风
- 1993年,（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定．QDII基金的申购、赎回有一定的特殊性。一
- 在资产管理业务中,关于货币资金形式的资产管理,下列做法错误的是( )。股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是（ ）。新股发行中,董事会应当就（
- 契约型基金的营运依据是( )。下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。在计划阶段,注册会计师需要确定的重要性水平包括（ ）。基金公司章程
托管协议
基金合同#
基金招募说明书挪用客户的证券或资金
接受客户的全
- 契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是( )。客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( )．资金的性质不同#
投资者的地位不同#
基金的营运依据不同#
- 印花税最后由( )统一向征税机关缴纳．世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有（ ）。在我国,以5元作为佣金的收取起点不适用于( )．中国结算公司#
证券交易所
中国证监会
证券公司共同基金#
单位信
- 基金的监管原则包括（ ）。复利终值=复利现值×( )。计算债券投资组合的收益率的方法有（ ）。自律优先原则
监管的连续性和有效性原则#
“三公”原则#
依法监管原则#复利现值系数
复利终值系数#
年金现值系数
年金终值
- 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（ ）。（ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。发生或预期将发生受
- 签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工作底稿进行（ ）。在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。（ ）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和
- 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（ ）同意。信息披露的基本要求不包括( )。套期保值的基本类型有（ ）。股东人数的2/3以上
股东所持表决权的2/3以上#
股东所持表决权的1/3以上
股东人数的1
- 上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。关于开放式基金申购、赎回的资金清算,以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是（ ）。影响债券投资价值的内部因
- 从国外证券市场的实践来看,沪深300指数现货报价为2300点,2009年9月到期（9月18日到期）的沪深300指数仿真合约报价为2700点,某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按
- 货币政策的选择性政策工具有（ ）。深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位．在证券经纪关系中,证券经纪商是（ ）。计划信用控制
市场信用控制
直接信用控制#
间接信用指导#1#
10
100
100
- 下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()．（ ）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。挪用客户的证券或资金
接受客户的全权委托
因软件
- 根据中国证监会对基金类别的分类标准,（ ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。基金评级通常采用的方法有( )。关于记账式债券的论述不正确的是（ ）。50%
60%#
70%
80%对基金进行分类#
建立评级模型#
计算评级数
- 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。内地企业在中国香港发行股票,新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（ ）万港元。无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少
- 基金评级通常采用的方法有( )。2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施,以法律形式确认了（ ）在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。下列属于金融工程技术在
- 欺诈客户行为包括（ ）。在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。违背客户的委托为其买卖证券#
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件#
未经客户的
- 计算投资组合收益率最通用,但也是缺陷最明显的方法是（ ）。现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票,主要分为( )．收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日,并不得超过（ ）日。现实复利收益率
内部收益率
算术平
- 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( )．基金市场的参与主体主要包括（ ）。根据目前有关规定,B股现金红利派发日程安排正确的为（ ）。定规模的资本金或营运资金#
具有良好的
- 会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的（ ）等所做的解释。我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。PSY的取值在（ ）范围内,如果取值超出此范围,
- 自营业务的范围包括( )．债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（ ）。上市证
- 余额不得低于赎回费总额的（ ）,债务人可以发行中长期债券
当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券
一般来说,期限较长的债券,票面利率应该定得高一些#
流通市场发达,债券容易变现,25%#
10%,30%
5%,30%为
- （ ）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,正确的有( )．风险控制
严格授权#
明确责任
权利制衡国务院证券监督管理机构#
国务院证券监督管理机构的派出机构#
证券登记结算公司
行业协会#权证的发
- 不属于内部融资特点的是（ ）。在基金营销环境的要素中,机构的（ ）会对基金营销产生重要的影响。发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前（ ）个工作日报
- 独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（ ）。证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,以及公司是否采取有效措施回收欠款
认为可能损害中小股东权益的事项#
公司董事、高级管理人员的薪酬#本人持
- 与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在（ ）。发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )年内不得转让。根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立,采取( )设立的原
- 2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。开放式基金的价格是以（ ）为基础计算的。证券发行上市后,首次公开发行股票并在主板
- 以下属于证券交易的基本过程的是( )．现代股份制公司主要采取（ ）形式。公司的存货周转率是（ ）。开户#
委托#
转让
申报股份有限公司#
有限责任公司#
无限责任公司
合伙制公司8.11
11.88#
11.24
22.22【解析】答案
- 影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。下列说法正确的是( )。宏观经济运行对证券市场的影响,其实现途径包括（ ）。票面利率#
转股价格、转股期限#
股票波动率#
赎回、回售条款#中央银行提高法定存款准备金率会使
