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以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象的证券投资基金属于( )。投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公
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下列属于基金会计工作内容的是( )。公司的产权比率是（ ）。开立投资基金账户
完成基金份额清算
按日计提基金管理费和托管费#
设立并管理资金清算相关账户54.72%#
41.90%
59.93%
48.32%【解析】答案为C。基金会计工
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货币政策的选择性政策工具有（ ）。第 28 题 通常情况下,（ ）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。计划信用控制
市场信用控制
直接信用控制#
间接信用指导#赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
赎回期
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投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合同的有关规定,决定基金的( )。基金监管目标中,保证市场公平的含义是（ ）。投资组合方案
股票池
总体投资计划#
具
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关于机构法人投资基金的税收,以下说法正确的是（ ）。在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化,对具体的资产比例进行微调,这种资产配置方式是( )。对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税#
对非金融机构买卖基金
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第 18 题 有限责任公司是由（ ）个以上、（ ）个以下股东共同出资设立的,股东以其出资额为限承担责任的法人。按发行本位分类,国债可以分为（ ）。1,100
2,50
1,50#
2,100建设国债
货币国债#
实物债券
实物国债
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第 14 题 我国《公司法》规定,发起人须有超过（ ）的发起人在中国有住所。结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。1/4
1/3
1/2#
2/31年定期存款利率
金融同业活期存款利率#
0
活期存款利率我国《
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第 65 题 内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足（ ）。可交换公司债券面值为每张人民币（ ）元,发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。发行人具备24个月
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应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（ ）。下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。公司在1年内担保金额超过公司最近1期经审计总资产20%的
公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期
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第 48 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自（ ）起施行。合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括( )．2009年6月1日
2009年6月14日#
2009年
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（ ）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。证券交易账户
全国银行问市
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基金管理公司部门业务规章主要内容包括( )。投资者有下列( )情形的,拥有上市公司的控制权。各部门的主要职责#
B．岗位设置
C．岗位责任
操作守则#投资者为上市公司持股40%以上的控股股东
投资者可以实际支配上市公司
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在美国,住房抵押贷款大致可以分为（ ）。第 98 题 上市公司申请发行新股,应当符合的条件有（ ）。优级贷款#
AIT-A贷款#
次级贷款#
住房权益贷款和机构担保贷款#最近12个月内财务会计文件无虚假记载
不存在违反证
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基金的运作费有以下几类（ ）。通常认为显著相关时,相关系数r的取值范围是（ ）。营销费用
过户费#
交易佣金#
其他手续费#0
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在银行间市场发行了首批资产支持证券。衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是（ ）。国家开发银行和中国银行
进出口银行和中国建设银行
国家开发银行和中国建设银行#
国家开发银行和中国工商银行β系数
詹
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第 57 题 上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。关于个人投资者投资基金的税收,以下说法正确的是（ ）。2个工作日
5个工作日 #
7个工作日
10个工作日在对个人买卖股票的
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如果基金名称显示投资方向的,应当有（ ）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。除证券交易所外,由证券商组织,按协议定价规则进行证券转让买卖的市场．在该市场的交易中,证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双
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中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。基金清算后的剩余资产归( )所有。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
对会员单位的自律管理#
对从业人员的自律管理#
组织会员就证券业的发展、运作及有
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全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中,属于必备条款的有（ ）。下列关于可转换债券,说法正确的是（ ）。回购期限#
首次资金清算额#
成交日期#
法定代表人(或授权人)签字具有股权和债券的双重特点#
当公司发售新
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市场套利者就会在一级市场申购ETF或LOF,然后在二级市场上抛,出获利
当ETF或LOF的二级市场价格低于其单位资产净值过多时。市场套利者就会在二级市场上买入ETF或LOF,然后在一级市场要求赎回
LOF一级市场申购和赎回的基
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2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括（ ）。对于投资组合保险策略,以下表述正确的是（ ）。完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定#
对证券公司实行按业务分类监管,
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基金投资运作中,交易指令具体包括( )。上市公司申请发行新股,必须符合最近（ ）内不存在违规对外提供担保的行为。买人（卖出）何种有价证券#
B．买入（卖出）的时间
C．买入（卖出）的数量
买人（卖出）的价格控制#3
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国务院《证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是( )。下列人员不能担任公司董事的有（ ）。基金兴华
基金金泰#
基金安信
基金开元#公司的新上任的CEO,但是此人原来是某清算的上市公司的经理,且该清算
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在超额配售权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在证监会指定报刊披露的内内容不包括( )。全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务,其参与者有( )．发行人本次发行的股份总量
发行人本次筹资
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基金资产估值需考虑的因素包括（ ）。特殊型基金指（ ）。估值频率#
交易时间
价格操纵及滥估问题#
估值方法的一致性及公开性#伞型基金#
基金中的基金#
交易型开放式指数基金和上市开放式基金#
保本基金#特殊型基金
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第 53 题 上市公司所属企业申请境外上市,要求最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司（ ）。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。合并报表净资产的20%
合并报表净
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关于债券的票面价值描述正确的是（ ）。无记名股票与记名股票的差别,正确的是（ ）。在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额
票面金额定得较小,发行成本也就较小
票面金额定得较大,有利于小额投资者购买
债券
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对债券投资价值没有影响的外部因素包括（ ）。基础资产价格与期权价格的关系是( )。票面利率
市场汇率
税收待遇#
市场利率
基础利率基础资产价格的波动性越大,期权价格越高#
基础资产价格的波动性越大,期权价格越低
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第 88 题 国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括（ ）。外资股国际推介与询价包括（ ）。评估依据是否适当#
资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准#
资产评估机构是否具备相应评估资质#
评估基准日的选择
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基金管理公司内部控制应当遵循（ ）原则。某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务,则该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )元。健全性原则和有效性原则#
适当控制原则
相互制约原则#
成本效益原则#3000万
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对基金经理分析和评价,主要是对其( )进行考察和评估,在一定程度上这与对该基金业绩的分析和评价是一致的。深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（ ）。职业生涯
性格品行
C．操作风格
投资管理能力#全面指定交易制度
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股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的( )。（ ）是组合管理的基本目标。10%
20%
30%
35%#降低风险
分散风险#
最大化股东利益
最大化投资收益#【解析】答案为D。《公司法》规定,股份有
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我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。信托投资公司
政策性银行
商业银行#
保险公司100
10
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客户可以按照证券交易所规定和合同约定,转出超出规定比例部分的担保物时,应提前（ ）交易日向证券公司提出申请。是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、案例的前提下,
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如果希望预测未来相对较长时期的走势,应当使用（ ）。预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（ ）的。K线
K线组合
形态理论#
黄金分割线相互替代#
不能相互替代
在一定条件下可以替代
以上都不对
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基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有（ ）。对所托管的基金应当以管理人为会计核算主体,独立建账、独立核算
建立凭证管理制度#
建立账务组织和账务处理体系,
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我国证券交易所中的普通席位是经营（ ）等买卖的席位。“推荐购买某种股票的分析家越多,这种股票越有可能下跌”属于( )。A种股票#
B种股票
国债#
债券#
基金#日历异常
事件异常#
C．公司异常
会计异常【解析】答案为B
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属于寡头垄断型产品的是（ ）。执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,属于审计的（ ）。钢铁#
汽车#
纺织
国有铁路
服装审计回顾阶段
计划阶段#
实施审计阶段
审计完成阶段寡头垄断的市场结构中,相对少量的生产
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在( ),营销人员应当促使客户最终形成购买决策．第 85 题 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应当符合（ ）条件。认知阶段
情感阶段
犹豫阶段
最终行为阶段#股票已公开发行#
公司股东人数不少于200人#
公
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有偏预期理论认为,投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。下列关于上市公司不得公开发行证券的说法,错误的是( )。不同股票
优先股票
长期债券
短期债券#本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
擅
