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股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过( )票的,应通过现场进行表决．有价证券是（ ）的一种形式。500万
800万
1亿#
2亿真实资本
虚拟资本#
货币资本
商品资本【解析】答案为C．股东应当以其所拥有
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按照上海证券交易所法人结算模式,登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行（ ） 交易的资金交收。具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（ ）。T+1日和T日
T+1日
T－1日
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拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（ ）。基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（ ）聘任,并对其负责。突出公司主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力#
按照《上市公司治理准则》要求独立经营,运作规范
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被认定为市场禁人者,( )。有限责任公司设立监事会,其成员不得少于（ ）。可以暂时担任上市公司的高级管理人员
不得继续在原机构从事证券业务#
不得继续担任原上市公司董事#
不得在其他任何机构中从事证券业务#3人#
4
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基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。全国银行间市场,质押式逆回购方的义务不包括( )．本地债券市场结算
交易所交资金清算#
全国银行间市场资金清算#
场外资金清算#按合同约定,及时发送内容完整的回购结算指令
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目前,我国零数委托适用于（ ）。在《中华人民共和国国家标准》(GB/T4754-94)中,将社会经济活动划分为（ ）。卖出股票#
买人股票
卖出记账式国债
买人记账式国债门类、大类、中类和小类四级
大类、中类和小类三级
门
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证券投资顾问业务的基本原则有( )．在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（ ）个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。依法合规#
诚实守信#
客观谨慎
公平维护客户利益#2
3#
4
5【解析】答案
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在信息分类的基础上,将市场的有效性分为（ ）形式。在不允许卖宅的情况下,当两种证券的相关系数为（ ）时,可以通过按适当比例买人这两种证券,获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。弱势有效市场#
半强势有
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关于股票价格走势的压力线,下列说法正确的是（ ）。可转换债券的优点是( )。有被突破的可能#
必须是一条水平直线
起阻止股价继续上升的作用#
只出现在上升行情中可转换债券由于能转换成公司的股票,具有选择权,因此可
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决定债券再投资收益的主要因素是（ ）。技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成,其中（ ）。债券的偿还期限#
息票收人#
宏观经济政策
市场利率的变化#DEA是基础
EMA是基础
DIF是基础#
(EMA-DEA)是基础
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1879年,英国公布( ),使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。下列关于保本基金的描述,错误的是( )。《股份有限公司法》#
《投资基金管理办法》
《投资顾问法》
《投资公司法》保本期越长
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从内容上看,权证具有( )的性质．基金绩效衡量的基础在于假设（ ）。期权#
所有权
约定交易
远期交易普通投资者比基金经理具有信息优势
基金经理比普通投资大众具有信息优势#
基金经理比机构投资者具有信息优势
机构
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下列关于上市公司不得公开发行证券的说法,错误的是( )。下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是( )。本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠
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证券登记结算机构的职能包括( )．转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券．证券的存管和过户#
债券和资金的清算交收及相关管理#
对上市公司进行监管
证券账户、结算账户的设立以及证券
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事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是( )。基金从证券市场中取得的收入包括( )。开放式基金
封闭式基金#
公司型基金
契约型基金买卖股票、
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开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ 阶段）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。基金托管人通常不能是（ ）。1%
2%
5%#
10%证券公司#
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国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有（ ）在一定时期内生产活动的最终成果。对于交易席位的使用,下列选项正确的是( )．本国居民
国内居民
常住居民#
常住居民但不包括外国人与他人共用一个席位
会员转让其拥
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对于上市公司股票的投资价值,最常使用的估值方法有（ ）。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制度股票数量
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我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月。高通货膨胀下的GDP增长,将促使证券价格（ ）。1
2
3
6#快速上涨
呈慢牛态势
平稳波动
下跌#
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在客户( ),营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中．发行保荐书应由保荐机构（ ）签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。认知阶段#
情感阶段
犹豫阶段
最终行为阶段法定代表人#
内核负责人#
保荐代表人#
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基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。会计报表审计过程包括（ ）。4
5
6#
7计划阶段#
实施审计阶段#
审计完成阶段#
评估阶段【解析】答案为C。基金管理人应当
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是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。股份有限公司的发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起（ ）内不得转让。平衡型基金
交易型开放式指数基金#
货币型基金
指数型基金6个月
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有关超额配售选择权的实施方案,应当在( )中披露。根据《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过（ ）。招股说明书#
招股意向
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人们的金融产品选择依赖（ ）如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（ ）。外在因素#
内在因素
个人自身因素
环境因素购买的资产为股权的,其资产总额以
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基金会计报表附注包括（ ）。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,按合理预期市盈率计算,筹资额不少于（ ）万美元。重要会计政策和会计估计#
会计政
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企业债券筹集的资金可用于（ ）。在下列指标的计算中,唯一没有用到收盘价的是（ ）。房地产买卖
本企业的生产经营#
股票买卖
弥补亏损MACD
RSI
BIAS
PSY#
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许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定,一般原则是：（ ）。基金管理公司的主要业务为（ ）。股利的支付可适当减少法定公积金
只能用留存收益支付#
公司在无力偿债时不能支付红利#
股
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我国《证券投资基金法》规定,基金财产主要投资于( )。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,最近12个月内未发生重大不利变化#
最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%
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公司向发起人、法人发行的股票,应当为( )股票。确定证券投资政策涉及（ ）。优先
可交换
无记名
记名#确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具
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基金利润（收益）分配方式通常有（ ）。投资基金的获利来源主要有( )。分配现金#
分配基金份额#
抵缴基金管理费
抵缴基金托管费由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得#
基金分红所产生的投资收益#
公积金转增股本
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内地企业在中国香港发行股票,若发行人拥有超过一种类别的证券,正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( ),上市时的预期市值也不得少于( )万港元。证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手
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中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制,属于（ ）。下列反映资产总额周转速度的指标是（ ）。再贴现政策
公开市场业务
直接信用控制#
间接信用控制固定资产周转率
存货周转率
总资产周转
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运用演绎法进行行业分析,步骤是（ ）。交易所证券账户包括（ ）。接受(拒绝)假设#
观察#
寻找模式
假设#全国银行间市场债券托管账户
上海证券交易所证券账户#
深圳证券交易所证券账户#
交易所清算备付金账户
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以下证券投资风险中属于非系统风险的是（ ）。分组比较就是根据（ ）等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。财务风险#
利率风险
周期波动风险
经营风险#资产配置的不同#
风格的不同#
投资区域的不同
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债券互换是一种投资策略,投资者出售一种债券,同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有（ ）。上市公司非公开发行股票,应当符合（ ）。替代互换#
税差激发互换#
市场问利差互换#
抽样互换发行价格不低于定
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我国《证券投资基金法》规定,基金财产主要投资于( )。某投资者甲持有一债券,面额为100,票面利率为10%,期限为3年,于2006年12月31日到期一次还本付息。甲于2005年6月30日将其卖给投资者乙,乙要求12%的最终收益率,则其
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下列说法正确的是（ ）。形成“内部人控制”的资产重组方式的是（ ）。温和的、稳定々通货膨胀对股价的影响较小#
增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激社会供给增加#
央行购进国债有利于股价上扬#
提高法定存款准备金
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印花税最后由( )统一向征税机关缴纳．国际推介活动中应当注意的内容有（ ）。中国结算公司#
证券交易所
中国证监会
证券公司防止推销违例#
把握推销发行的时机#
宣传的内容一定要真实#
推销时间应尽量延长【解析
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下列关于利率风险的表述中,正确的有( )。国际金融市场上重要的参考利率LIBOR,其含义是( )。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性#
利率与证券价格呈反方向变化#
利率提高会导致公司融资成本的提高#
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仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）。关于预期理论说法不正确的是（ ）。技术分析#
基本分析
定性分析
定量分析预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期
根据
