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下列选项中,不属于我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定的是（ ）。托管契约与基金契约之问的关系为（ ）。代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会#
基
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在下列文件中,基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有（ ）。关于境内上市公司所属企业申请境外上市,下面说法正确的是( )。基金募集资产的验资报告
基金托管协议
招募说明书#
基金契约境内上市公司可以2年前配
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在信息分类的基础上,将市场的有效性分为（ ）形式。证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。弱势有效市场#
半强势有效市场
强势有效市场#
无效市场变更持有5%以上股权的股东、实际控制人#
设立、收购或者撤销分
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挂牌公司出现下列( )情形之一的,主办券商应终止其股份挂牌报价．股票股息作为股息的一种形式,( )。进入破产清算程序#
中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请#
国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌
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实现证券和资金的收付称为（ ）。光头光脚的长阳线表示当日（ ）。清算
结算
交割
交收#空方占优
多方占优#
多空平衡
无法判断
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股票发行采取溢价发行的,其发行价格由( )确定。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内。以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。发行人
承销的证券公司
发行人与承销的证券公司协商#
中
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根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的,可以采用大宗交易方式。影响期货价格的因素包括（ ）。债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币l00元面额为l张),
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商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,下面属于商品证券的是（ ）。政府实施管理的主要行业应该是（ ）。提货单#
购物券
仓库栈单#
运货单#所有的行业
大企业
关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性
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根据《刑法》有关规定,对于内幕交易构成犯罪,情节特别严重的,处( )年以上( )年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上( )倍以下罚金。马柯威茨模型的理论假设包括（ ）。3;5;3
5;10;3
3;5;5
5;10;5#所有投资者都具有相同
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双重交易机制是( )的重要特征。基金指数编制上证基金指数的基准日为( )。存托凭证
证券交易所交易基金#
认股权证
备兑凭证2000年6月9日
2000年7月3日
2000年5月8日#
2000年6月30日答案为B。双重交易机制是证券交易所
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中国人民银行的主要职责包括（ ）。股票投资的收益由（ ）组成。拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策以及发展规划
持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备#
负责金融业的统计、调查、分析和预测#
发行人民币
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指数型消极投资策略认为在有效市场中（ ）。股权分置改革将对沪、深证券市场产生深刻、积极的影响是（ ）。任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益#
少数积极型股票投资战略可能取得高于其
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在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（ ）。有限责任公司设立监事会,其成员不得少于（ ）。货币互换
信用违约互换（CDS）#
利率互换
股权互换3人#
4人
5人
6
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关于股票价值与价格的叙述正确的是（ ）。外商投资企业作为公司发起人时,其在公司中所占股本的比例,按照（ ）规定执行。股票的账面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额
股票价格又称股票行市,是指股票在证券市场
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（ ）证券组合通常投资于市政债券。证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案．收人型
避税型#
增长型
货币市场型7
5#
10
15【解析】答案为B．证券交易所决定接纳或者开除会员应
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基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的( )。投资能力#
管理能力
稳健性
风险态度经营状况#
财务状况#
盈利能力#
风险情况#【解析】答案为ABCD。外资股的招股说明书
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根据《公司法》的规定,上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为( )名。1/5
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中国证券业协会证券分析师专业委员会于（ ）在北京成立。基金持有人费用不包括下面哪一项?（ ）2000年5月
2000年7月#
2001年1月
D.2001年8月申购赎回费用
红利再投资费用
转换费
交易费#
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下列关于“已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应符合的条件”的描述,并且资金使用效益良好#
公司最近2年没有重大违法行为证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格
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对于高科技公司,无形资产最高可以占公司总股本的( )。依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。20%
25%
30%
35%#国务院规定的利率水平
同期银行存款利率水平#
10％（某些特殊
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发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。在( ),营销人员应当促使客户最终形成购买决策．5%
7%#
10%
15%认知阶段
情感阶段
犹豫阶段
最终行为阶段#【解析】答案为B。为了保持公平原
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适合入选收入型组合的证券有（ ）。基金管理公司设立的组织机构有（ ）。高收益的普通股
优先股#
高派息风险的普通股
低派息、股价涨幅较大的普通股股东会#
董事会#
监事会#
工会基金管理公司的组织机构包括董事会、
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价值型股票可以进一步被细分为( )。2005年1月1日试行（ ）,这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。低市盈率股#
收益型股票#
防御型股票#
逆势型股票#首次公开发行股票询价制度#
上市保荐制度
上市
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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施（ ）。营业部经纪业务操作规程的基本内容包括( )等方面．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控
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CIIA考试中,国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中,基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为（ ）。基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。2年
3年
5年#
10年本地债
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属于行政法规和部门规章的是（ ）。证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等．《中华人民共和国证券法》
《上市公司收购管理办法》#
《中华人民共和国证券投
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根据（ ）的不同,可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指( )。运作方式#
组织形式
投资对象
投资理念QDII基金#
LOF基金
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根据VaR法,“时间为1天,置信水平为95%,所持股票组合的VaR=1 000元”的涵义是（ ）。专项复核报告供（ ）履行审核工作职责时使用。当天该股票组合最大损失超过1 000元的概率为95%
明天该股票组合可有95%的把握保证,其最
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证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的,中国结算上海分公司应（
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并购重组委委员有( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。关于特雷诺指数,以下表述不正确的是（ ）。违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的#
未按照中国证监会的规定勤勉尽职的#
无故不出席并购重组委
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下列关于应收账款周转率的说法,正确的是（ ）。技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成,其中（ ）。应收账款周转率说明应收账款流动的速度#
应收账款周转率等于营业收入与期末应收账款的比值
应收账款周
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按照新会计准则和相关规定,关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。公司的销售毛利率是（ ）。对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍
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通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（ ）盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（ ）。OTC交易的衍生工具#
独立衍生工具
嵌入衍生工具（Embedded Derivatives）
信用衍生工
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以配股的形式发行新股,配股价格的确定是在一定的价格区间内由( )确定。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的（ ）进行核查,并在核查意见上签字、盖章。中国证监会
主承销商
发行人
主承销商和发行人协商#真实性#
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按证券面值计算,不得超过该( )的10%．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则#
防范和化解经营风险,提高经营管理效益#
确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时#
D.确保股东获得投资收
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根据经验判断,股价在喇叭形态中的下调过程中,会遇到反扑,只要反扑高度不超过下跌高度的（ ）,股价下跌的势头还是应该继续的。证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案．三分之一
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证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括（ ）。股票的发行和交易应遵循的原则是：（ ）。基金募集与销售#
基金的投资管理#
基金营运服务#
基金回购公开#
公平#
公正#
诚实信用
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委托指令的基本要素包括（ ）。我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。证券账号#
证券品种#
委托价格#
买卖方向#T+1#
T-l
T+2
T-2
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初级产品市场、制成品市场分别属于（ ）。金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略,它包括 （ ）。完全垄断型市场
不完全竞争型市场#
完全竞争型市场#
寡头垄断型市场
半强式市场金融工具的创
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ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。信托投资公司担任特定目的的信托受托机构,注册资本不低于( )亿元人民币,并且最近3年年末的净资产不低于( )亿元人民币。场内申购赎回采用份额申购、份额赎回#
场内申购赎回ETF的申购
