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我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为（ ）。我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（ ）个。行业大类95个。私营合伙企业
私营独资企业
有限责任公司或股份有限公司#
非法人组织形式6
10
13
20#
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报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报．初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对（ ）进行同比例配售。规模大小
价格高低
时间先后#
数量多少网下有效
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为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（ ）。若国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券,则该机构应具备的条件是：财务稳健,资信良好,经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债
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产业布局一般遵循的原则不包括（ ）。《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。经济性原则
公平性原则#
合理性原则
协调性原则
平衡性原则1%
2%
3%
5%#
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我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）方式。证券市场的形成主要归因于（ ）。网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
配售#
部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行
全部网上定价发
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基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中,属于必备条款的有（ ）。执行投资部的交易指令#
记录并保存每日投资交易情况#
保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度#
负
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经中国证监会批准,证券公司可以经营的业务包括（ ）。创业板上市公司出现以下( )情形之…的,深圳证券交易所所有权对其股票交易实行其他风险警示处理．证券经纪#
证券投资咨询#
证券承销与保荐#
证券自营#按照有关规定
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导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况,分别是( )。关于有价证券的期限性,下列描述正确的有( )。债务人不履行债务,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失#
债权人的意外消亡债券的期限不具法律约束力,但可以
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所有的绩效衡量指标均是( )。可赎回优先股包括强制赎回和( )两种类型。事前衡量
事后衡量#
微观衡量
绝对衡量自动赎回
任意赎回#
变相赎回
经常赎回【解析】答案为B。事后衡量是对基金过去表现的衡量。所有的绩效衡
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计算债券投资组合的收益率的方法有（ ）。重置成本法是在现时条件下被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的（）,估算资产价值的方法。加权平均投资组合收益率#
算数平均投资组合收益率
投资组合内部收益率#
投
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影响期货价格的因素包括（ ）。以下属于关联方的是（ ）。预期通货膨胀#
财政政策、货币政策#
现货金融工具的供求关系#
期货合约的流动性#一方有能力直接或间接控制另一方#
多方共同控制另一方#
一方对另一方施加重
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深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位．根据产品形态,金融衍生工具可分为（ ）、嵌入衍生工具两类。1#
10
100
1000独立衍生工具#
交易所交易的衍生工具
OTC交易的衍生工具
股权类产品的
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关于黄金分割线的论述正确的有（ ）。中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。黄金分割线是水平的直线#
黄金分割线是特殊的支撑线或压力线#
黄金分割线只注重位置而不注重时间#
黄金分割线只注重时间而不
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公募发行的发行方式包括（ ）。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（ ）的运作特点。承销#
包销#
代销#
自销#契约型基金与公司型基金
封闭式基金与开放式基金#
股票基金与货币
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证券交易所所撤销会员资格,须经（ ）审定。资产评估中运用清算价格法评估资产价格时,应当根据资产清算时期资产的( )评定重估价值。中国证监会
地方证管办
中国人民银行
交易所理事会#可变现价值#
账面净值
账面原值
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基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（ ）。根据中国证监会的有关规定,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）%。变更股东、注册资本或者股东出资比例
变更名称、住所
修改
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（ ）一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。债券的票面要素包括（ ）。封闭式基金#
开放式基金
公司型基金
契约型基金债券的票面价值#
债券的到期期限#
债券的票面利率#
债券发行者名称#
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2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（ ）。首次公开发行公司的（ ）必须出席公司推介活动。法律风险#
财务风险#
道德风险#
职业风险控股股东
董事长#
董
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期限在( )的国债为附息式国债。某一次还本付息债券的票面额为1 000元,票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利计息,复利贴现,其内在价值为（ ）。1年以上#
2年以上
3年以上
5年以上851.14元
937.50元
907.
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某一次还本付息债券的票面额为1 000元,票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利计息,复利贴现,其内在价值为（ ）。下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。851.14元
937.50元
907.88元
913.85元#股利政策是
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关于记账式债券的论述不正确的是（ ）。根据经验判断,股价在喇叭形态中的下调过程中,会遇到反扑,只要反扑高度不超过下跌高度的（ ）,股价下跌的势头还是应该继续的。我国1994年开始发行记账式债券
上海证券交易所和
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综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )．完全预期理论（ ）。经纪业务
代理业务
自营业务#
承销业务只承认对未来短期利率的预期可能影响
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以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是（ ）。最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（ ）。公司治理健全,内部控制有效
公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到
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（ ）具有法人资格。某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元,认股权证的每股普通股的认购价格为14.2元,若换股比例为10时,则该认股权证的内在价值是( )元。契约型基金
公司型基金#
开放式基金
封闭式基金1.51
15#
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关于债券的票面价值描述正确的是（ ）。按照新会计准则和相关规定,关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。在债券的票面价值中,发行成本也就较小
票面金额定得较大,有利于小额投资者购买
债券票面金额的确定也要根据
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关于上证成分股指数的叙述错误的是（ ）。上市公司作出发行新股的决定,每年调整一次成分股,特殊情况下也可能对样本股进行临时调整#
上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算,以样本股的调整股本数为权数,并
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信托机构目前开展的通用信托业务主要有( )。现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数,包括的指标有（ ）。投资信托#
不动产信托#
管理破产企业信托#
公益信托#工业股价平均数#
商业股价平均数
运输业股价
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交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。关于沃尔评分法,下列正确的有（ ）。被动操作的指数型基金
在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报#
独特的实物申购赎回机制
实行一级市场与二级市场并存的交
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对任何内幕消息的价值都持否定态度的是( )。附息债券的麦考莱久期和修正的麦考来久期（ ）其到期期限。弱式有效市场假设
半强式有效市场假设
强式有效市场假设#
超强式有效市场假设大于
等于
小于#
无法比较【解析】
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下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法,正确的有( )．在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（ ）个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。买卖方向为买入#
“委托价格”项填报股东大会议案序
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宏观分析资料的来源有（ ）。证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。从电视、广播、报纸、杂志#
政府部门#
各主管公司、行业管理部门#
情报与咨询公司#
国家领导与权威人士讲话#4名#
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证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（ ）。从国外的情况看,注册登记机构承担的工作可以包括（ ）。2年
3年#
5年
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信息技术风险控制的措施包括( )．下面选项中,（ ）会影响期权价格。通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
建立完善的融资融券业务信息技术系统#
制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度#
建立完备的融资融券
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无记名股票与记名股票的差别,正确的是（ ）。金融期权的种类主要有( )。二者在股东的权利方面存在差别
记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人#
缴纳出资的方式不同,记名股票可分一
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下列不属于独立衍生工具的是( )。上市公司发行可转换公司债券,主承销商可以（ ）。可转化公司债券#
远期合同
期货合同
互换和期权对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
对不同类别的机构投资者设定不同的配售
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证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。某投资者的一项投资预计两年后价值100 000元,假设必要收益率是20%,下述最接近按复利计算的该投资现值的是（ ）。股票#
基金
债券#
证券衍生品60 000元
65 000元
70 000元#
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在我国,证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )进行的．1999年11月4日,美国国会通过（ ）,标志着金融业分业制度的终结。证券公司
银行
交易系统
交易清算系统#《金融服务现代化法案》#
《格拉斯一斯蒂格尔法案》
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关于债券的票面要素描述正确的是（ ）。在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银行有（ ）。为了弥补自己临时性资金周转之短缺,债务人可以发行中长期债券
当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限
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以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报．发行人参与的合营企业、联营企业#
控股股东及其股东控制或参股的企业#
对
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在基金管理公司,核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面,其不利影响主要体现在（ ）。投资部
研究部
基金运营部#
财务
